证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号：临2010－010

  招商证券股份有限公司

  第三届董事会2010年第三次临时会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  招商证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会2010年第三次临时会议于2010年5月16日以通讯表决方式召开。

  本次会议由宫少林董事长召集。会议应到董事15人，实到董事15人。

  会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《招商证券股份有限公司章程》的有关规定。

  经审议，会议通过以下决议：

  一、关于公司申请新设营业部的议案

  同意公司在广东中山市、山东烟台开发区、上海宝山区、辽宁鞍山市、山东青岛开发区、安徽马鞍山、湖南株洲市、安徽芜湖市、黑龙江大庆市等九城市设立证券营业部；授权公司经营管理层向中国证监会递交新设证券营业部的申请，并办理相关手续。

  二、关于公司自营业务参与股指期货交易的议案

  1、同意公司自营业务参与股指期货交易，授权公司经营管理层向监管部门递交申请，并办理相关手续。

  2、目前公司自营仅开展以套期保值为目的的股指期货业务，在获得监管部门的批准之后，可开展其他交易目的的股指期货业务。

  3、公司自营开展股指期货业务的投资规模按照公司第三届董事会第六次会议审议通过的《关于公司2010年自营投资额度的议案》确定（即公司2010年度权益类证券及衍生品自营投资总金额不超过上年末经审计净资产的40%），在规定范围内科学配置资金，力争实现投资效益最大化。

  4、审议通过《招商证券股份有限公司股指期货自营投资管理办法》。

  三、关于公司资产管理业务参与股指期货交易的议案

  1、同意公司资产管理业务（含集合、定向与限额特定资产管理业务）参与股指期货交易，授权公司经营管理层向监管部门递交申请，并办理相关手续。

  2、审议通过《招商证券股份有限公司资产管理业务股指期货管理细则（试行）》。

  特此公告。

  招商证券股份有限公司

  2010年5月17日