2009年度股东大会决议公告
证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临2010-013
太平洋证券股份有限公司
2009年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次会议无否决或修改议案的情况
●本次会议无新议案提交表决的情况
一、会议召开和出席情况
公司2009年度股东大会（以下简称“股东大会”）于2010年5月18日在云南省安宁市温泉心景花园酒店以现场方式召开。本次会议由公司董事会召集，公司董事长郑亚南先生主持会议，出席本次会议的股东及授权委托出席的股东共9人，所代表的股份数为770,324,154股，占总股本的51.24%，其中有限售条件的股份数为769,011,649股，无限售条件的股份数为1,312,505股，符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定。会议各项决议合法有效。公司部分董事、监事、相关高级管理人员及北京市德恒律师事务所的见证律师列席了会议。
二、议案审议及表决情况
本次会议逐项审议了提交议案，并以记名投票表决方式进行了现场表决。大会审议表决结果如下：
1、审议通过了2009年度董事会工作报告
参加表决的股份数为770,324,154股, 其中同意770,324,154股, 占出席会议有效表决权股份总数的100%，反对0股，弃权0股。
2、审议通过了2009年度监事会工作报告
参加表决的股份数为770,324,154股, 其中同意770,324,154股, 占出席会议有效表决权股份总数的100%，反对0股，弃权0股。
3、审议通过了2009年度独立董事述职报告
参加表决的股份数为770,324,154股, 其中同意770,324,154股, 占出席会议有效表决权股份总数的100%，反对0股，弃权0股。
4、审议通过了2009年度财务决算报告
参加表决的股份数为770,324,154股, 其中同意770,324,154股, 占出席会议有效表决权股份总数的100%，反对0股，弃权0股。
5、审议通过了2009年度利润分配方案
经天健正信会计师事务所有限公司审计，公司2009年度实现净利润405,349,358.87元。
根据《公司法》、《证券法》、《金融企业财务规则》及《公司章程》，公司在提取法定公积金、准备金后可以向投资者分配。因为公司2008年度净利润为-645,252,081.94元，根据《公司法》规定，本期净利润不足弥补前期亏损，因此公司本期不需计提法定公积金和准备金。2009 年12月31日未分配利润为125,343,336.86元，扣除尚未实现的交易性金融资产公允价值变动收益对净利润的影响数66,757,583.79元，可供股东分配的利润为58,585,753.07元。
公司2009年度利润分配方案为：以总股本1,503,313,349股为基数向全体股东每10股派发现金股利0.20元（含税）。本次现金股利分配后的未分配利润28,519,486.09元结转下一年度。
参加表决的股份数为770,324,154股, 其中同意770,324,154股, 占出席会议有效表决权股份总数的100%，反对0股，弃权0股。
6、审议通过了2009年年度报告及摘要
参加表决的股份数为770,324,154股, 其中同意770,324,154股, 占出席会议有效表决权股份总数的100%，反对0股，弃权0股。
7、审议通过了关于续聘天健正信会计师事务所有限公司担任公司2010年度审计机构的议案
公司续聘天健正信会计师事务所有限公司担任公司2010年度审计机构，审计费用56万元，并由公司承担审计期间审计人员的差旅费，聘期一年，自股东大会通过之日起计。
参加表决的股份数为770,324,154股, 其中同意770,324,154股, 占出席会议有效表决权股份总数的100%，反对0股，弃权0股。
8、审议通过了关于调整独立董事津贴的议案
为了进一步保证独立董事有效行使职权，更好地为公司决策提供专业化支撑，参照其他上市公司并结合公司的实际状况，由公司一致行动人股东共同提议将公司独立董事津贴由每年度6万元（税前）调整为12万元（税前）。
参加表决的股份数为770,324,154股, 其中同意770,324,154股, 占出席会议有效表决权股份总数的100%，反对0股，弃权0股。
9、审议通过了关于选举公司第二届董事会董事的议案
9.1审议通过了关于选举王连洲先生担任公司第二届董事会独立董事的议案
参加表决的股份数为770,324,154股, 其中同意770,324,154股, 占出席会议有效表决权股份总数的100%，反对0股，弃权0股。
9.2审议通过了关于选举马跃先生担任公司第二届董事会独立董事的议案
参加表决的股份数为770,324,154股, 其中同意770,324,154股, 占出席会议有效表决权股份总数的100%，反对0股，弃权0股。
9.3审议通过了关于选举李秉心先生担任公司第二届董事会独立董事的议案
参加表决的股份数为770,324,154股, 其中同意770,324,154股, 占出席会议有效表决权股份总数的100%，反对0股，弃权0股。
9.4审议通过了关于选举郑亚南先生担任公司第二届董事会董事的议案
参加表决的股份数为770,324,154股, 其中同意770,324,154股, 占出席会议有效表决权股份总数的100%，反对0股，弃权0股。
9.5审议通过了关于选举周岚先生担任公司第二届董事会董事的议案
参加表决的股份数为770,324,154股, 其中同意770,324,154股, 占出席会议有效表决权股份总数的100%，反对0股，弃权0股。
9.6审议通过了关于选举韩铁林先生担任公司第二届董事会董事的议案
参加表决的股份数为770,324,154股, 其中同意770,324,154股, 占出席会议有效表决权股份总数的100%，反对0股，弃权0股。
9.7审议通过了关于选举丁吉先生担任公司第二届董事会董事的议案
参加表决的股份数为770,324,154股, 其中同意770,324,154股, 占出席会议有效表决权股份总数的100%，反对0股，弃权0股。
根据表决结果，下列人员当选公司第二届董事会成员：
非独立董事（4 名）：郑亚南、韩铁林、丁吉、周岚；
独立董事（3 名）：王连洲、马跃、李秉心。
公司第二届董事会董事任期三年，自2010年5月18日至2013年5月18日。
10、关于选举公司第二届监事会非职工监事的议案
10.1审议通过了关于选举王大庆先生担任公司第二届监事会非职工监事的议案
参加表决的股份数为770,324,154股, 其中同意770,324,154股, 占出席会议有效表决权股份总数的100%，反对0股，弃权0股。
10.2审议通过了关于选举刘岗先生担任公司第二届监事会非职工监事的议案
参加表决的股份数为770,324,154股, 其中同意770,324,154股, 占出席会议有效表决权股份总数的100%，反对0股，弃权0股。
根据表决结果，王大庆先生、刘岗先生当选公司第二届监事会非职工监事。上述两位非职工监事将与经公司职工代表民主选举产生的职工监事共同组成公司第二届监事会。
三、律师见证情况
本次股东大会经北京市德恒律师事务所律师到会见证，并出具了法律意见书。法律意见书的结论意见为：公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员主体资格、会议表决程序、表决结果以及形成的会议决议均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《股东大会议事规则》的相关规定，合法有效。
四、备查文件目录
1、参会董事签字的太平洋证券股份有限公司2009年度股东大会会议决议；
2、北京市德恒律师事务所出具的关于本次股东大会的法律意见书。
特此公告。
太平洋证券股份有限公司董事会
二〇一〇年五月十八日
证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临2010-14
太平洋证券股份有限公司
第二届董事会第一次
会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
太平洋证券股份有限公司第二届董事会于2010年5月18日召开了第二届董事会第一次会议，会前分别以发送电子邮件、电话及直接送达的方式通知了各位董事。本次会议应到董事七人，实到董事六人，董事韩铁林先生委托董事郑亚南先生代为行使表决权。会议召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。会议以书面表决方式审议通过了如下议案：
一、关于选举公司董事长的议案
选举郑亚南先生担任公司董事长（简历详见附件一），任期自本决议审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。
表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
二、关于选举董事会专门委员会成员的议案
第二届董事会各专门委员会主任及成员情况如下：
董事会战略与发展委员会：主任委员：郑亚南；委员：韩铁林、丁吉、周岚；
董事会薪酬与提名委员会：主任委员：马跃；委员：郑亚南、韩铁林、周岚；
董事会审计委员会：主任委员：李秉心；委员：丁吉、周岚；
董事会风险管理委员会：主任委员：王连洲；委员：李秉心、丁吉、周岚。
（董事会专门委员会成员简历详见附件二）
董事会专门委员会成员任期自本决议审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。
三、关于聘任公司总经理的议案
经公司董事长提名，董事会聘任王超先生担任公司总经理（简历详见附件三），任期自本决议审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。
表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
四、关于聘任公司高级管理人员的议案
经公司总经理提名，董事会聘任聂愿牛先生、林荣环先生、张洪斌先生、刘革委先生担任公司副总经理，聘任许弟伟先生担任公司财务总监（以上人员简历详见附件四），任期自本决议审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。
五、关于聘任公司合规总监的议案
经公司董事长提名，董事会聘任史明坤先生担任公司合规总监（简历详见附件五），任期自本决议审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。
六、关于聘任公司董事会秘书的议案
经公司董事长提名，董事会聘任蒋云芸女士担任公司董事会秘书（简历详见附件六），任期自本决议审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。
表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
七、关于聘任公司证券事务代表的议案
经公司董事长提名，董事会聘任栾峦女士担任公司证券事务代表（简历详见附件七），任期自本决议审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。
表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
八、关于公司开展股指期货交易业务的议案
1、同意公司申请开展股指期货交易业务，授权公司经营管理层向监管部门递交申请，并办理相关手续。
2、在股指期货交易业务初期，开展以套期保值为目的的交易业务；在获得监管部门的批准之后，可开展其他交易目的的股指期货业务。
3、股指期货交易业务（含套期保值及其他交易目的的股指期货业务）投资规模按合约价值计算不超过公司净资本的50%。
4、公司应严格遵守法律法规开展股指期货交易业务，稳健经营，授权公司投资管理委员会全权负责股指期货交易业务的决策、管理和监督。
表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
特此公告。
太平洋证券股份有限公司董事会
二〇一〇年五月十八日
附件：
附件一、郑亚南先生简历
郑亚南先生：现年55岁，中国国籍，博士研究生学历。曾任公司第一届董事会董事、董事长。现任大华大陆投资有限公司董事长，公司第二届董事会董事长。
附件二、董事会专门委员会成员简历
1、王连洲先生：现年70岁，中国国籍，毕业于山东财经学院财政金融专业。曾在中国人民银行总行印制局工作；曾先后担任全国人大财经委员会办公室财金组组长、办公室副主任，经济法室副主任，研究室正局级巡视员，公司第一届董事会独立董事。现受聘担任华夏基金管理有限公司、同仁堂股份有限公司、华宝信托有限责任公司独立董事，公司第二届董事会独立董事。
2、马跃先生：现年67岁，中国国籍，大学本科学历，研究员级高工。曾任第八届、第九届全国人大代表，中国共产党十四大代表，1995年被评为全国劳动模范，先后担任清华大学动力机械系内燃机教研组教师，第二汽车制造厂（后更名为东风汽车公司）技术员、发动机厂厂长、总厂党委书记，东风汽车公司总经理，东风汽车集团董事长，中国国际贸易促进委员会副会长，中国专利代理（香港）有限公司董事长，公司第一届董事会独立董事。现任公司第二届董事会独立董事。
3、李秉心先生：现年57岁，中国国籍，硕士研究生学历，中国注册会计师、高级会计师。曾任上海财经大学人事处干部、财务处处长，深圳大华会计师事务所主任会计师、高级合伙人，深圳市注册会计师协会理事、协会专业标准部副主任，南方证券股份公司股票发行内核委员，公司第一届董事会独立董事。现任立信大华会计师事务所有限公司高级合伙人，深圳市实益达科技股份有限公司独立董事，公司第二届董事会独立董事。
4、郑亚南先生：现年55岁，中国国籍，博士研究生学历。曾任公司第一届董事会董事、董事长。现任大华大陆投资有限公司董事长，公司第二届董事会董事长。
5、韩铁林先生：现年51岁，中国国籍，博士研究生学历，高级经济师。曾任机械部管理干部学院讲师、副处长，北京四维电气有限公司中方副总经理，北京奥瑞恩科技开发公司总经理，北京中达塑料制品有限公司董事长，中国物资储运总公司财务资产处处长、总经济师，中储发展股份有限公司总经理等，公司第一届董事会董事。现任中国物资储运总公司总经理，中储发展股份有限公司董事长，公司第二届董事会董事。
6、丁吉先生：现年36岁，中国国籍，硕士研究生学历，具有中国注册会计师资格、律师资格。曾任北京天地锦华投资咨询有限公司投资咨询经理，公司第一届董事会董事。现任玺萌资产控股有限公司投资管理中心总监，公司第二届董事会董事。
7、周岚先生：现年34岁，中国国籍，大学本科学历，具有律师资格和会计师职称。 曾任德恒上海律师事务所任执业律师、合伙人、副主任；2006年起先后任太平洋证券董事长助理、战略合作与并购总部总经理、企业融资委员会副主任、内核委员会委员。现任太平洋证券董事长助理、企业融资委员会副主任、内核委员会委员，公司第二届董事会董事。
附件三、王超先生简历
王超先生：现年51岁，中国国籍，硕士研究生学历。曾任国家工商行政管理总局法规司处长，中国证监会法律部主任，中国证监会杭州特派办主任、党委书记、上海大区党委委员，中国证监会稽查一局局长，香港中旅集团总法律顾问，法国马赛三大法学院访问学者等。现兼任国务院发展研究中心研究所研究员，清华大学法学院、中央财经大学法学院硕士生导师。现任公司总经理。
附件四、公司高级管理人员简历
1、聂愿牛先生：现年49岁，中国国籍，在职研究生学历，高级经济师。曾任云南省玉溪市贸易公司负责人，玉溪市商业局副局长、党委副书记，中共云南省委组织部干部，云南省市场建设开发公司副总经理，云南省证券公司副总经理，云南证券有限责任公司董事、常务副总经理。现任公司副总经理、党委副书记。
2、林荣环先生：现年36岁，中国国籍，硕士研究生学历。曾任职于中国银河证券有限责任公司投资银行部、西南证券有限责任公司证券投资部，曾兼任公司董事会秘书职务。现任公司副总经理。
3、张洪斌先生：现年43岁，中国国籍，硕士研究生学历。曾任中国技术进出口总公司副处长、TEMAX GMBH（德国）财务总监、中国通用技术集团处长、中国化工建设总公司副总会计师、新时代证券有限责任公司常务副总裁等职务。现任公司副总经理。
4、刘革委先生：现年41岁，中国国籍，硕士研究生学历，会计师。曾任新疆齿轮厂财务人员，北京海淀区财政局财务管理工作，曾任公司财务总监。现任公司副总经理。
5、许弟伟先生：现年35岁，中国国籍，大学本科学历，硕士学位，高级会计师，注册会计师。曾任湘财证券有限责任公司财务总部副总经理、曾任公司计划财务部总经理。现任公司财务总监兼计划财务部总经理。
附件五、史明坤先生简历
史明坤先生：现年37岁，中国国籍，博士研究生学历。曾任职于中国教育电子公司、北京证券有限责任公司研究发展中心。曾任公司监事长。现任公司合规总监。
附件六、蒋云芸女士简历
蒋云芸女士：现年34岁，中国国籍，大学本科学历，法律硕士学位。具有律师执业资格、证券从业资格；曾任北京尚公律师事务所、北京五环律师事务所、北京德恒律师事务所执业律师；曾任中国国际贸易促进委员会资产管理中心主任科员；曾任公司董事会办公室主任、公司证券事务代表。现任公司董事会秘书兼董事会办公室主任。
已于2007年9月取得上海证券交易所上市公司董事会秘书资格培训合格证书。
附件七、栾峦女士简历
栾峦女士：现年38岁，中国国籍，工学学士。曾任北矿磁材科技股份有限公司财务部负责人、证券部负责人、证券事务代表、北矿磁材第二届监事会职工监事。2008年3月至今在太平洋证券董事会办公室工作。
已于2005年3月取得上海证券交易所上市公司董事会秘书资格培训合格证书。
附件八、独立董事关于第二届董事会第一次会议相关独立意见
太平洋证券股份有限公司独立董事
关于第二届董事会第一次会议相关独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及《独立董事工作制度》等有关规定，我们作为太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，认真审阅了公司第二届董事会第一次会议相关议案，了解有关情况后，基于我们的独立判断，经认真研究，现就本次会议审议的《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司高级管理人员的议案》、《关于聘任公司合规总监的议案》及《关于聘任公司董事会秘书的议案》发表独立意见如下：
经公司董事长提名，聘任王超先生担任公司总经理职务；聘任史明坤先生担任公司合规总监职务；聘任蒋云芸女士担任公司董事会秘书职务。
经公司总经理提名，聘任聂愿牛先生、林荣环先生、张洪斌先生、刘革委先生担任公司副总经理职务；聘任许弟伟先生担任公司财务总监职务。
经审阅王超先生、聂愿牛先生、林荣环先生、张洪斌先生、刘革委先生、史明坤先生、许弟伟先生及蒋云芸女士的个人履历，以上人员均具备证券公司高管任职资格，认为任职资格不存在《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件禁止和限制的情形。同意公司第二届董事会第一次会议聘任王超先生担任公司总经理职务；聘任聂愿牛先生、林荣环先生、张洪斌先生、刘革委先生担任公司副总经理职务；聘任史明坤先生担任公司合规总监职务；聘任许弟伟先生担任公司财务总监职务；聘任蒋云芸女士担任公司董事会秘书职务。公司董事会提名、聘任及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
独立董事：马跃 王连洲 李秉心
二〇一〇年五月十八日