证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2010-018

  国元证券股份有限公司

  2010年第一次临时股东大会决议公告

  本公司及董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  特别提示：1、本次股东大会未出现否决议案。

  2、本次股东大会召开期间没有增加或变更提案。

  一、会议通知及公告

  2010年4月28日，公司董事会在巨潮资讯网站、《证券时报》、《中国证券报》和《上海证券报》上刊登了《国元证券股份有限公司关于召开2010年第一次临时股东大会的通知》。

  二、会议召开情况

  1、现场会议召开时间：2010年5月18日（星期二）9：30时。

  2、现场会议召开地点：国元信托大厦23层会议室（安徽省合肥市宿州路20号）。

  3、会议召开方式：采用现场投票的方式。

  4、会议召集人：公司董事会。

  5、会议主持人：公司董事长凤良志先生。

  6、本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

  三、会议出席情况

  根据本次股东大会现场会议报到登记情况，参加本次股东大会现场会议报到登记的股东和股东代表共有9人，代表股份数1,329,442,449股，占公司现有总股本1,964,100,000股的67.6871％。

  四、提案审议情况

  本次会议以现场书面投票表决的方式，审议并通过如下议案：

  1、《关于转让国元期货有限责任公司股权的议案》。

  会议同意公司向安徽国元控股（集团）有限责任公司（以下简称“国元集团”）转让国元期货有限责任公司55%的股权，转让总价款为6242万元。由于国元集团是公司的控股股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）的相关规定，本次交易实质上构成公司与国元集团之间的关联交易。因此，根据《上市规则》和《公司章程》的规定，关联股东安徽国元控股（集团）有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司、安徽国元实业投资有限责任公司对本次交易回避表决，表决结果：

  出席本次会议的非关联股东赞成：545，644，367股，占有效表决权股数100%；

  反对：0股，占有效表决权股数0%；

  弃权：0股，占有效表决权股数0%；

  此议案获得通过。

  本议案尚需中国证券监督管理委员会核准，此次股权转让存在不确定性风险。

  五、律师出具的法律意见

  北京市天银律师事务所朱振武、王肖东律师见证了本次股东大会并发表法律意见认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，出席本次股东大会的人员资格、召集人资格合法、有效，本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果均合法、有效。

  六、备查文件

  1、国元证券股份有限公司2010年第一次临时股东大会决议；

  2、北京市天银律师事务所关于国元证券股份有限公司2010年第一次临时股东大会的法律意见书。

  特此公告。

  国元证券股份有限公司

  2010年5月19日