第六届董事会第十六次
会议决议公告
证券代码：600128 股票简称：弘业股份 编号：临2010—024
江苏弘业股份有限公司
第六届董事会第十六次
会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
江苏弘业股份有限公司第六届董事会第十六次会议通知于2010年5月14日以专人送达及电子邮件的方式发出，会议于2010年5月19日在南京市中华路50号弘业大厦12楼会议室召开。会议应到董事6名，实到6名。董事钱竞琪女士、周勇先生、吴廷昌先生、张发松先生、独立董事李心丹先生和冯巧根先生参加了会议，公司部分监事及高级管理人员列席了会议。会议由董事长钱竞琪女士主持。本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》之规定。经与会董事认真审议，形成如下决议：
一、审议通过《关于对江苏弘业期货经纪有限公司增资暨关联交易的议案》
本公司参股企业江苏弘业期货经纪有限公司（以下简称“弘业期货”）为满足其快速发展和符合中国证监会对期货公司风险监管指标要求的需要，拟新增注册资本24,200万元，将注册资本由13,800万元增资至38,000万元（以下简称“本次增资”）。为进一步优化股权结构，确保弘业期货健康快速发展，本次增资拟由老股东认缴新增注册资本4,270.08万元，其余由新股东认缴。
本次增资以弘业期货2009年12月31日经审计的净资产27,556.25万元（为便于计算和表述，以下假定每1元出资为1股，注册资本13,800万元相当于13,800股，每股净资产为2.0元）为作价参考依据，确定老股东的增资价格为每股2.5元，新股东的增资价格为每股2.8元。
在本次增资过程中，本公司、江苏弘业国际集团投资管理有限公司（以下简称“弘业投资”）将同比例增资，弘业期货的其他3名老股东放弃增资；本公司、弘业投资分别出资5,337.6万元、5,337.6万元，分别认缴弘业期货新增注册资本2,135.04万元、2,135.04万元。
本次增资完成后，本公司和弘业投资在弘业期货中的持股比例分别为21.75%和21.75%，依然为弘业期货并列第一大股东。
因弘业投资为本公司控股股东的控股子公司，本次增资构成关联交易，关联董事需回避对该议案的表决。因关联董事钱竞琪女士、周勇先生、吴廷昌先生、张发松先生回避表决后出席董事会会议的非关联董事人数不足三人，根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，全体董事一致同意将该项关联交易提请公司2009年年度股东大会审议，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃在股东大会上对该议案的投票权。
会议表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。
更为详尽的内容请见同日公告的《临2010-026-江苏弘业股份有限公司对江苏弘业期货经纪有限公司增资暨关联交易公告》。
二、审议通过《关于对江苏鹏程国际储运有限公司增资暨关联交易的议案》。
本公司参股企业江苏鹏程国际储运有限公司（以下简称“鹏程储运”）拟将注册资本由原来的1,500万元增至2,400万元。本公司、本公司控股股东江苏弘业国际集团有限公司（以下简称“弘业集团”）同比例参与此次增资。
本次增资以鹏程储运2009年12月31日经审计净资产为作价参考依据，确定增资价格为每股1元。本公司、弘业集团分别出资112.50万元、787.50万元，分别认缴鹏程储运新增注册资本112.50万元、787.50万元。增资完成后，鹏程储运注册资本变更为2,400万元，本公司及弘业集团所占比例不变，依然为12.50%、87.50%。
因弘业集团为本公司控股股东，本次增资构成关联交易。关联董事钱竞琪女士、周勇先生、吴廷昌先生回避表决，非关联董事张发松先生、李心丹先生、冯巧根先生参与表决。
会议表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
二、审议通过《关于召开公司2009年年度股东大会的议案》
董事会决定于2010年6月10日召开公司2009年年度股东大会。
会议表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。
会议地点及审议的议案详见同日公告的《临2010-027-关于召开公司2009年年度股东大会的通知》。
特此公告。
江苏弘业股份有限公司董事会
2010年5月20日
股票简称：弘业股份 股票代码：600128 编号：临2010-025
江苏弘业股份有限公司
第六届监事会第九次
会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
江苏弘业股份有限公司第六届监事会第九次会议于2010年5月19日以通讯方式召开。应参会监事5名，实际参会5名。本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》之规定。
经与会监事审议并表决，一致通过以下决议：
公司第六届董事会第十六次会议审议的《关于对江苏弘业期货经纪有限公司增资暨关联交易的议案》，其交易价格和方式对交易各方是合理公平的，没有损害非关联股东的利益。该关联交易体现了公平、公开、公正的市场原则，符合公司全体股东的利益。
因弘业投资为本公司控股股东的控股子公司，本次增资构成关联交易。因关联董事钱竞琪女士、周勇先生、吴廷昌先生、张发松先生回避表决后出席董事会会议的非关联董事人数不足三人，根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，全体董事一致同意将该项关联交易提请公司2009年年度股东大会审议，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃在股东大会上对该议案的投票权。此程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定。
特此公告。
江苏弘业股份有限公司监事会
2010年5月20日
股票简称：弘业股份 股票代码：600128 编号：临2010-026
江苏弘业股份有限公司
对江苏弘业期货经纪有限公司
增资暨关联交易公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
重要内容提示：
●关联交易内容：公司参股企业江苏弘业期货经纪有限公司（简称“弘业期货”）拟将注册资本由13,800万元增资至38,000万元。本公司、关联方江苏弘业国际集团投资管理有限公司分别出资5,337.6万元、5,337.6万元，分别认缴弘业期货新增注册资本2,135.04万元、2,135.04万元；
●关联交易风险：本次弘业期货增资事项须提交本公司股东大会审议，且须报中国证监会核准，存在一定的审批风险；本次交易的风险还表现在弘业期货未来的业务拓展、风险管控、盈利能力波动等方面。
●交易完成后对本公司的影响：本次增资完成后，弘业期货的注册资本由13,800万元增资至38,000万元，经营能力和抗风险能力将大大增强，其盈利能力也将获得较大提高。尽管本次增资完成后本公司持有弘业期货的股权比例有所下降，但随着弘业期货资本实力增强和法人治理结构完善所带来盈利能力的提高，未来几年弘业期货对本公司的利润贡献将获得提升；
●过去24个月本公司与关联方江苏弘业国际集团投资管理有限公司共发生两次关联交易，均为共同对弘业期货的投资。
一、关联交易概述
经过多年的发展，弘业期货已逐渐成为一个具有良好法人治理结构、较强风险控制能力及较好盈利能力的公司，各类排名均跻身于同行前列。但弘业期货现有注册资本和净资产规模较小，不能满足当前经营业务快速发展的需要。为满足其快速发展和符合中国证监会对期货公司风险监管指标要求的需要，弘业期货拟新增注册资本24,200万元，将注册资本由13,800万元增资至38,000万元（以下简称“本次增资”）。为进一步优化股权结构，确保弘业期货健康快速发展，本次增资拟由老股东认缴新增注册资本4,270.08万元，其余由新股东认缴。
在本次增资过程中，本公司、江苏弘业国际集团投资管理有限公司（以下简称“弘业投资”）将分别出资5,337.6万元、5,337.6万元，分别认缴弘业期货新增注册资本2,135.04万元、2,135.04万元。
弘业投资为本公司控股股东的控股子公司，本次增资构成公司的关联交易。
2010年5月19日，公司第六届董事会第十六次会议对本次增资进行了审议。因关联董事钱竞琪女士、周勇先生、吴廷昌先生、张发松先生回避表决后出席董事会会议的非关联董事人数不足三人，根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，全体董事一致同意将该项关联交易提请公司2009年年度股东大会审议。与该关联交易有利害关系的关联人将放弃在股东大会上对该议案的投票权。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
对于该关联交易，独立董事李心丹先生、冯巧根先生认为本次增资公平合理，没有损害公司和其他股东的利益；关联董事回避表决的程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定。
两名独立董事均同意将此议案提请公司2009年年度股东大会审议。
本次增资尚需获得中国证监会的核准。
二、关联方介绍
弘业投资与本公司同受江苏弘业国际集团有限公司控制，根据《上海证券交易所股票上市规则》10.1.3条规定，弘业投资为本公司关联人。弘业投资的基本情况如下：
住所：南京市高新技术产业开发区科技综合楼312号；
法定代表人：钱竞琪；
注册资本：9,300万元人民币；
企业类型：有限责任公司；
经营范围：实业投资、管理，资产委托管理，企业改制、资产重组策划，投资咨询（证券业除外），科技信息服务，国内贸易（国家有专项规定的办理审批手续后经营），自营和代理各类商品和技术的进出口（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）。
截止2009年12月31日，弘业投资经审计的总资产为240,837.52万元，净资产为29,757.70万元，2009年净利润为5,314.76万元。
三、关联交易标的基本情况
江苏弘业期货经纪有限公司成立于1995年7月31日，其基本情况如下：
住所：南京市中华路50号
法定代表人：周勇
注册资本：13800万元人民币
公司类型：有限公司
经营范围： 商品期货经纪、金融期货经纪
金融期货业务资格类别：经纪业务资格、交易结算业务资格
弘业期货的现有注册资本为1.38亿元人民币，其中本公司、弘业投资分别持有弘业期货44.42%、44.42%的股权；在本次增资完成后，弘业期货的注册资本为3.8亿元人民币，本公司、弘业投资将分别持有弘业期货21.75%、21.75%的股权，仍并列为弘业期货的第一大股东。
截止2009年12月31日，弘业期货经审计的总资产为238,423.93万元，净资产为 27,556.25万元，2009年净利润为 5,286.59万元。
本次增资资金将补充弘业期货净资本，主要用于营业部设立、渠道开拓、技术创新、风险控制、人才储备以及开展中国证监会许可的其他创新业务。
四、关联交易的主要内容和定价政策
本次增资以弘业期货2009年12月31日经审计的净资产27,556.25万元（为便于计算和表述，以下假定每1元出资为1股，注册资本13,800万元相当于13,800股，每股净资产为2.0元）为作价参考依据，确定老股东的增资价格为每股2.5元，新股东的增资价格为每股2.8元。
在本次增资过程中，本公司、江苏弘业国际集团投资管理有限公司（以下简称“弘业投资”）将同比例增资，弘业期货的其他3名老股东拟放弃增资；本公司、弘业投资分别出资5,337.6万元、5,337.6万元，分别认缴弘业期货新增注册资本2,135.04万元、2,135.04万元；其余由新股东认缴。
本次增资完成后，本公司和弘业投资在弘业期货中的持股比例分别为21.75%和21.75%，依然为弘业期货并列第一大股东。
五、本次关联交易的目的及对公司的影响
1、关联交易的目的
在国家政策支持、期货市场内在发展动力的推动下，期货市场体系得到进一步的完善，其在国民经济中的地位进一步提升。特别是随着股指期货的正式推出，使得中国期货进入金融期货与商品期货相辅相成的时代，期货公司的发展空间得以有效拓展。
近年来，弘业期货发展势头良好，客户保证金不断增高。根据中国证监会的相关监管要求，为确保弘业期货未来业务的深入拓展，本次增资势在必行；此外，随着我国期货市场的快速发展以及股指期货的正式推出，各大期货公司纷纷增资扩股，扩大公司规模。为确保弘业期货在行业中获得优势地位，本次增资也尤为必须。
2、关联交易对公司的影响
本次增资将对本公司的流动资金带来一定压力。
本次增资完成后，弘业期货的注册资本由13,800万元增资至38,000万元，经营能力和抗风险能力将大大增强，其盈利能力也将获得较大提高。尽管本次增资完成后本公司持有弘业期货的股权比例有所下降，但本次增资使得弘业期货净资本获得大幅度提高，其资本实力得以增强；同时，具有较强实力的新股东的引进将会使其股权结构更加合理，促使其法人治理结构和经营机制更为科学、合理。可以预期，随着弘业期货资本实力增强及法人治理结构完善所带来盈利能力的提高，未来几年弘业期货对本公司的利润贡献将获得提升。
六、独立董事的意见
对于该关联交易，公司独立董事李心丹、冯巧根认为：该关联交易的交易价格对交易各方是公平合理的，没有损害公司和非关联股东的利益，也未影响公司的独立性；因关联董事回避表决后出席董事会会议的非关联董事人数不足三人，故全体董事一致同意将该项关联交易提请公司2009年年度股东大会审议，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃在股东大会上对该议案的投票权。此程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。
七、历史关联交易情况
最近两个完整会计年度，本公司与弘业投资进行的关联交易事项如下：
（一）关联人情况：弘业投资，与本公司同受江苏弘业国际集团有限公司控制。本公司董事钱竞琪女士、周勇先生、张发松先生为弘业投资董事。
（二）关联交易情况：
1、本公司与弘业投资共同对弘业期货增资：弘业期货注册资本由5,000万元增资至10,800万元。本公司与弘业投资同比例增加投资，金额分别为3,170.67万元、3,170.67万元。本公司五届二十六次会议、2007年年度股东大会分别于2008年3月29日、2008年4月21日审议通过了该关联交易。
2、本公司与弘业投资共同对弘业期货增资：弘业期货注册资本由10,800元增资至13,800万元。本公司与弘业投资同比例增加投资，金额分别为2,715万元、2,715万元。本公司六届四次会议、2009年第一次临时股东大会分别于2009年8月14日、2009年9月7日审议通过了该关联交易。
上述关联交易均已顺利执行完毕。
八、备查文件：
1、公司第六届董事会第十六次会议决议及经参会董事签字的会议记录；
2、公司第六届监事会第九次监事会决议及经参会监事签字的会议记录；
3、独立董事关于对弘业期货增资的关联交易的独立意见。
特此公告。
江苏弘业股份有限公司
董事会
2010年5月20日
股票简称：弘业股份 股票代码：600128 编号：临2010-027
江苏弘业股份有限公司
关于召开2009年年度
股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
经公司第六届董事会第十六次会议决定，将于2010年6月10日召开公司2009年年度股东大会。现将有关事项公告如下：
一、会议时间 ：2010年6月10 日(星期四)上午9：30。
二、会议地点：江苏省南京市中华路50号弘业大厦12楼会议室。
三、会议议题
1、《江苏弘业股份有限公司2009年年度报告及年度报告摘要》
2、《江苏弘业股份有限公司2009年度董事会报告》
3、《江苏弘业股份有限公司2009年度监事会报告》
4、《江苏弘业股份有限公司独立董事2009年度述职报告》
5、《江苏弘业股份有限公司2009年度财务决算报告》
6、《江苏弘业股份有限公司2009年利润分配预案》
7、《关于聘任会计师事务所及相关报酬的议案》
8、《关于对江苏弘业期货经纪有限公司增资暨关联交易的议案》
9、《关于核销相关资产的议案》
10、《关于变更公司经营范围并相应修改<公司章程>的议案》
事项8详见同日《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。其余事项详见2010年4月9日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告。
四、会议出席对象
1、截至于2010年6月2日(股权登记日)交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体股东或委托代理人。
2、公司董事、监事、高级管理人员、见证律师等。
五、会议登记方式
1、登记手续：个人股东请持股东帐户卡、本人身份证；委托代理人须持本人身份证、授权委托书及委托人股东帐户卡；法人股东请持股东单位营业执照复印件、法定代表人授权委托书、本人身份证及股东帐户卡办理登记手续（异地股东可在规定时间内以信函或传真的方式办理参会登记）。
2、登记时间：2010年6月3日（星期四）上午8:30—11:30，下午1:30--5:30。
3、登记地点：江苏省南京市中华路50号弘业大厦1301室证券部。
六、其他事项
本次会议会期半天，与会股东和代理人费用自理。
联系电话：025-52262530、52278488
传 真：025-52307117
联 系 人：王翠、曹橙
江苏弘业股份有限公司董事会
2010年5月20日
附：授权委托书
授 权 委 托 书
兹全权委托 先生（女士）代表本公司（本人）出席江苏弘业股份有限公司2009年年度股东大会，并行使以下议案的审议和表决权利：
1、《江苏弘业股份有限公司2009年年度报告及年度摘要》
（同意 反对 弃权 ）
2、《江苏弘业股份有限公司2009年度董事会报告》
（同意 反对 弃权 ）
3、《江苏弘业股份有限公司2009年度监事会报告》
（同意 反对 弃权 ）
4、《江苏弘业股份有限公司独立董事2009年度述职报告》
（同意 反对 弃权 ）
5、《江苏弘业股份有限公司2009年度财务决算报告》
（同意 反对 弃权 ）
6、《江苏弘业股份有限公司2009年利润分配预案》
（同意 反对 弃权 ）
7、《关于聘任会计师事务所及相关报酬的议案》
（同意 反对 弃权 ）
8、《关于对江苏弘业期货经纪有限公司增资暨关联交易的议案》
（同意 反对 弃权 ）
9、《关于核销相关资产的议案》
（同意 反对 弃权 ）
10、《关于变更公司经营范围并相应修改<公司章程>的议案》
（同意 反对 弃权 ）
特别提示：以上委托意见，如果委托人不作具体指示，视为受托人可以按自己的意思投票表决。
委托公司（盖章）：
委托公司法定代表人或个人股东（签章）：
委托人持有股数： 委托人股东帐号：
委托人身份证号码：
受托人（签章）： 受托人身份证号码：