国泰基金管理有限公司关于

增加国泰纳斯达克100指数基金

参加各渠道网上银行、基金定期定额

申购费率优惠活动的公告

国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）所管理的国泰纳斯达克100指数证券投资基金（以下简称“本基金”）自2010年6月2日起参加以下销售机构网上银行、基金定期定额投资申购费率优惠活动。

现将有关事项公告如下：

一、适用基金及代码

基金代码	基金名称
160213	国泰纳斯达克100指数证券投资基金

1、网上银行费率优惠活动

渠道名称	优惠费率	活动期限
中国工商银行	8折	2011年3月31日
中国银行	8折	无期限
中国农业银行	8折	2010年9月30日
华夏银行	6折	无期限
杭州银行	6折	无期限
中信建投证券	4折	无期限
国泰君安证券	4折	无期限
齐鲁证券	4折	无期限
海通证券	4折	无期限
申银万国证券	4折	无期限
银河证券	4折	无期限
光大证券	4折	无期限
广发证券	4折	无期限
兴业证券	4折	无期限
万联证券	4折	无期限
国盛证券	4折	无期限
华泰证券	4折	无期限
华泰联合证券	4折	无期限
华宝证券	4折	无期限
广发华福证券	4折	无期限
中原证券	4折	无期限
中投证券	4折	无期限
东方证券	4折	无期限

2、定期定额投资费率优惠活动

渠道名称	网银定投	柜台定投	活动期限
中国建设银行	8折	8折	无期限
中国银行	8折	8折	无期限
中国农业银行	8折	8折	2014年12月31日
交通银行	8折	8折	无期限
华夏银行	8折	8折	2011年3月31日
杭州银行	8折	8折	无期限
华泰联合证券	4折	8折	无期限
中信建投证券	4折	8折	2012年12月31日
银河证券	4折	8折	无期限
兴业证券	4折	8折	无期限

* 上表列示各渠道通过柜台及网银提交定投业务优惠费率，其他方式提交定投业务优惠费率以代销渠道相关规定为准。

二、重要提示

1、本公司所管理的其他基金及今后新募集的开放式基金是否参与优惠活动将根据具体情况确定并另行公告。

2、基金原申购费率（含分级费率）高于0.6％（含0.6％）的，申购费率按活动优惠折扣(若活动优惠折扣为8折，即实收申购费率＝原申购费率×0.8)，但折扣后的实际执行费率不得低于0.6％；原申购费率（含分级费率）低于0.6％的，或为固定金额的不享受此费率优惠。具体申购费率请参见本基金最新的《招募说明书》及相关公告。

3、本基金在本公司网上直销的申购和定期定额申购费率以网上直销优惠费率为准。

4、优惠活动期间，业务办理的流程以各销售机构的规定为准。投资者欲了解本基金产品的详细情况，请仔细阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件。

5、网上银行优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的申购手续费，不包括基金的后端收费模式的申购手续费以及处于基金募集期的基金认购费，也不包括基金定投业务及基金转换业务等其他业务的基金手续费，特殊情况以销售渠道为准。

6、若本基金日后处于暂停申购状态，定期定额投资业务申请根据销售机构报送为准，是否确认由注册登记机构根据相关基金《基金合同》、最新的《招募说明书》及相关公告判定。

三、投资者可通过以下途径咨询有关详情

国泰基金管理有限公司

网站：www.gtfund.com

客户服务电话：400-888-8688（免长途通话费用）

021-38569000

上述活动解释权归销售机构所有，有关上述活动的具体规定如有变化，敬请投资者留意销售机构的有关公告。

风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，并注意投资风险。

特此公告。

国泰基金管理有限公司

2010年5月28日

国泰基金管理有限公司

关于开通国泰纳斯达克100指数证券

投资基金定期定额投资计划的公告

国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）自2010年6月2日起，在相关销售机构开通国泰纳斯达克100指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的定期定额投资计划。本基金的基金代码为160213。

一、“定期定额投资计划”是指投资者通过本公司指定的销售机构申请，约定每期扣款时间、扣款金额、扣款方式，由指定销售机构于每期约定扣款日，在投资者指定银行账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式。定期定额申购费率与普通申购费率相同。销售机构将按照与投资者申请时所约定的每期固定扣款日、扣款金额扣款，若遇非基金交易日时，扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。

具体办理程序请遵循各代销机构的有关规定，具体扣款方式也以各代销机构的相关业务规则为准。

1、各销售机构每期扣款最低金额参照表

代销机构	每期扣款最低金额（元）
华夏银行、国信证券、齐鲁证券	500
中国建设银行、中国银行、交通银行、招商银行、上海浦东发展银行、中国民生银行、杭州银行、中信建投、国泰君安、银河证券、东莞证券、万联证券、华泰联合证券、海通证券、招商证券、华泰证券、兴业证券、中原证券、厦门证券、华宝证券、广发华福、安信证券	300
中国农业银行、华龙证券、国泰基金电子交易平台	100

二、重要提示：

1、若本基金日后处于暂停申购状态，定期定额投资业务申请根据销售机构报送为准，是否确认由各注册登记机构根据相关基金《基金合同》、最新的《招募说明书》及相关公告判定。

2、本基金在本公司网上直销的定期定额申购费率以网上直销优惠费率为准。

三、投资者可通过以下途径咨询本基金定期定额投资计划的详情：

国泰基金管理有限公司

客户服务电话：400-888-8688，021-38569000

网站：www.gtfund.com

风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

国泰基金管理有限公司

2010年5月28日

国泰纳斯达克100指数证券投资基金

开放日常申购、赎回业务的公告

国泰纳斯达克100指数证券投资基金（以下简称“本基金”）基金合同于2010年4月29日生效，根据《国泰纳斯达克100指数证券投资基金基金合同》及《国泰纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金定于2010年6月2日起开始办理本基金的日常申购、赎回业务，现将有关事项公告如下：

一、重要提示

1．本基金为契约型开放式股票型证券投资基金。本基金的管理人为国泰基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”），托管人为中国建设银行股份有限公司（以下简称“中国建设银行”），境外资产托管人为道富银行(STATE STREET BANK AND TRUST COMPANY)，注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。

2．基金简称：国泰纳指；基金代码：160213

3．本公告仅对本基金开放日常申购、赎回业务的有关事项予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读《国泰纳斯达克100指数证券投资基金基金合同》及《国泰纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书》。

4．投资人可拨打本基金管理人的客户服务电话（400-888-8688）了解基金申购、赎回等事宜。

二、投资人范围

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者和机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

三、日常申购、赎回业务安排

（一）申购和赎回的开放日及时间

本基金从2010年6月2日起开始办理日常申购、赎回业务。本基金的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所和美国纳斯达克证券交易所同时正常交易的工作日，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的开放时间为9:30-11:30和13:00-15:00，具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。

若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。

投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

（二）申购和赎回的数额

1．投资人每笔申购最低金额为1,000元人民币(含申购费)。

2．投资人可多次申购本基金，对单个投资人累计持有基金份额不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。

3．基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于1,000份基金份额。当基金份额持有人在销售机构（网点）单个基金交易账户保留的基金份额余额不足1,000份时，可不受每次赎回申请不得低于1,000份基金份额的限制,但若赎回时则需全部赎回。

4．本基金暂不设定基金份额持有人单个基金交易账户的最低基金份额余额限额。

5．基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制，在调整前依照有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。

（三）申购和赎回费用

1．申购费用

申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。

投资人在同一天多次申购的，登记结算机构根据单次申购的实际确认金额确定每次申购所适用的费率并分别计算。

投资人在申购本基金时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减，具体如下：

申购金额(M,含申购费)	前端申购费率(%)
M< 50万	1.50
50万≤M<200万	1.20
200万≤M<500万	0.80
M≥500万	1000元/每笔

2．赎回费用

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的25%应归入基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。

赎回费率随基金持有时间的增加而递减，具体如下：

持有时间(Y)	赎回费率(%)
Y< 1年	0.50
1年≤Y<2年	0.25
Y≥2年	0.00

注：1年指365天。

3．基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率、赎回费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照有关规定在指定媒体上公告。

4．基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

5．本基金申购、赎回的币种为人民币，基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下，接受其它币种的申购、赎回，并提前公告。

四、销售机构

1．直销机构：国泰基金管理有限公司。

2．代销机构：中国建设银行、中国工商银行股份有限公司（“中国工商银行”）、中国银行股份有限公司（“中国银行”）、中国农业银行股份有限公司（“中国农业银行”）、交通银行股份有限公司（“交通银行”）、招商银行股份有限公司（“招商银行”）、上海浦东发展银行股份有限公司（“浦发银行”）、华夏银行股份有限公司（“华夏银行”）、中国民生银行股份有限公司（“民生银行”）、杭州银行股份有限公司（“杭州银行”）、中国建银投资证券有限责任公司（“中投证券”）、国泰君安证券股份有限公司（“国泰君安证券”）、宏源证券股份有限公司（“宏源证券”）、万联证券有限责任公司（“万联证券”）、中信建投证券有限责任公司（“中信建投证券”）、海通证券股份有限公司（“海通证券”）、中国银河证券股份有限公司（“银河证券”）、中信证券股份有限公司（“中信证券”）、中信金通证券有限责任公司（“中信金通证券”）、申银万国证券股份有限公司（“申银万国”）、招商证券股份有限公司（“招商证券”）、东方证券股份有限公司（“东方证券”）、东吴证券有限责任公司（“东吴证券”）、广发证券股份有限公司（“广发证券”）、国信证券股份有限公司（“国信证券”）、兴业证券股份有限公司（“兴业证券”）、上海证券有限责任公司（“上海证券”）、民生证券有限责任公司（“民生证券”）、国盛证券有限责任公司（“国盛证券”）、光大证券股份有限公司（“光大证券”）、渤海证券股份有限公司（“渤海证券”）、华泰证券有限责任公司（“华泰证券”）、长江证券股份有限公司（“长江证券”）、国海证券有限责任公司（“国海证券”）、中信万通证券有限责任公司（“中信万通证券”）、华泰联合证券有限责任公司（“华泰联合证券”）、齐鲁证券有限公司（“齐鲁证券”）、安信证券股份有限公司（“安信证券”）、东莞证券有限责任公司（“东莞证券”）、恒泰证券股份有限公司（“恒泰证券”）、中原证券股份有限公司（“中原证券”）、华宝证券有限责任公司（“华宝证券”）、厦门证券有限公司（“厦门证券”）、中国国际金融有限公司（“中金公司”）、英大证券有限责任公司（“英大证券”）、广发华福证券有限责任公司（“广发华福证券”）、信达证券股份有限公司（“信达证券”）、中国民族证券有限责任公司（“民族证券”）、华龙证券有限责任公司（“华龙证券”）、国元证券股份有限公司(“国元证券”)等。

五、基金份额净值公告

1．本基金在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理人将在每个开放日后的2个工作日内，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值；

2．基金管理人将公告半年度和年度最后一个工作日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在上述工作日后的2个工作日内，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。

六、风险提示

本基金投资于美国证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担基金投资中出现的各类风险。本基金投资中出现的风险主要分为两类，一是境外投资产品风险，包括海外市场风险、汇率风险、法律和政治风险等；二是开放式基金风险，包括利率风险、流动性风险、信用风险、跟踪误差风险、操作或技术风险、会计核算风险、税务风险、衍生品风险等。本基金为跟踪美国纳斯达克100指数的指数基金，属于较高风险、较高收益的投资品种，投资人在购买此类基金时应当充分了解其可能存在的投资风险。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。投资有风险，投资人在申购本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书。

特此公告。

国泰基金管理有限公司

2010年5月28日

附：国泰纳斯达克100指数证券投资基金自2010年6月2日起至2010年12月31日止日常申购和赎回的开放日列表：

星 期月份	星期一	星期二	星期三	星期四	星期五	星期六	星期日
六月			2	3	4	5	6
	7	8	9	10	11	12	13
	14:端午节	15:端午节	16:端午节	17	18	19	20
	21	22	23	24	25	26	27
	28	29	30
七月				1	2	3	4
	5:美国独立日	6	7	8	9	10	11
	12	13	14	15	16	17	18
	19	20	21	22	23	24	25
	26	27	28	29	30	31
八月							1
	2	3	4	5	6	7	8
	9	10	11	12	13	14	15
	16	17	18	19	20	21	22
	23	24	25	26	27	28	29
	30	31
九月			1	2	3	4	5
	6:美国劳动节	7	8	9	10	11	12
	13	14	15	16	17	18	19
	20	21	22:中秋节	23:中秋节	24:中秋节	25	26
	27	28	29	30
十月					1:国庆节	2	3
	4:国庆节	5:国庆节	6:国庆节	7:国庆节	8	9	10
	11	12	13	14	15	16	17
	18	19	20	21	22	23	24
	25	26	27	28	29	30	31
十一月	1	2	3	4	5	6	7
	8	9	10	11	12	13	14
	15	16	17	18	19	20	21
	22	23	24	25:美国感恩节	26	27	28
	29	30
十二月			1	2	3	4	5
	6	7	8	9	10	11	12
	13	14	15	16	17	18	19
	20	21	22	23	24:美国圣诞节	25	26
	27	28	29	30	31

注1：

	国泰纳斯达克100指数基金的申购赎回开放日
	国泰纳斯达克100指数基金的非申购赎回开放日
	国泰纳斯达克100指数基金的非申购赎回开放日

注2：

以上申购赎回开放日列表为方便投资人合理安排投资计划而编制，仅供参考。若将来根据法律法规、中国证监会相关规定、基金合同等要求需要暂停申购、赎回，或者国泰纳斯达克100指数基金投资的主要证券市场由于不可抗力而临时休市，本基金管理人将对上述开放日列表另行公告调整。

国泰金鹿保本增值混合证券投资

基金保本期到期处理规则及转入

下一个保本期的相关规则公告

国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（以下简称“本基金”）为契约型开放式证券投资基金，基金管理人和基金注册登记机构为国泰基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。

本基金的首次募集于2006年3月16日获中国证券监督管理委员会《关于同意国泰金鹿保本增值混合证券投资基金设立的批复》（证监基金字[2006]43号），募集期为2006年3月24日至2006年4月25日。本基金的第一个保本期自2006年4月28日开始至2008年4月28日（含）到期。

本基金在第一个保本期期满后，在符合基金合同规定的保本基金存续的条件下，本基金转入第二个保本期。第二个保本期的本基金名称变更为“国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）”。经本基金管理人与本基金托管人协商一致，并经中国证监会核准（证监许可[2008]583号），国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）于2008年5月6日开始募集。《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金合同》在募集结束报中国证监会备案并获中国证监会书面确认后于2008年6月12日生效。第二个保本期自2008年6月12日开始至2010年6月12日（含）到期，鉴于2010年6月12日至6月16日为非工作日，则第二个保本期的到期日顺延至2010年6月17日。在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，依据《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金合同》约定的基金合同变更程序，经本基金管理人与托管人协商一致，基金管理人对《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金合同》进行了修改，同时基金名称变更为“国泰金鹿保本增值混合证券投资基金”，并于2010年5月25日刊登了变更后的《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》全文。前述修改变更事项已报中国证监会备案。

本基金在第二个保本期期满后，在符合基金合同规定的保本基金存续的条件下，本基金转入第三个保本期。第三个保本期期限为2年，自2010年7月2日起至2012年7月2日止。现将本基金第二个保本期到期处理规则及转入下一个保本期的相关规则说明如下：

重要提示：

1、本基金第二个保本期到期日和第三个保本期开始日之间，设置过渡期。过渡期为自2010年6月18日（含）起至2010年7月1日止。

2、本基金第二个保本期到期选择的期间：自2010年6月17日（含）起至2010年6月23日（含）止。在该期间内，基金份额持有人可以选择赎回本基金、转换为本基金管理人管理的其他基金、或者不进行选择而自动默认为选择转入本基金的第三个保本期。

3、过渡期申购的指定期限：自2010年6月24日（含）起至2010年6月30日（含）止。若在该期间内，当日的基金资产净值和当日的申购申请金额之和达到或接近本基金管理人依据本基金第三个保本期的担保额度设定的规模上限时，本基金管理人将在次日起暂停过渡期申购业务。

在该期间内申购的基金份额在折算日所代表的资产净值计为第三个保本期的投资净额并适用第三个保本期的保本条款。投资者在该期间内申购的价格以受理申请当日的基金份额净值为基准进行计算。

4、折算：折算日为2010年7月1日。对在折算日登记在册的基金份额持有人所持有的基金份额（包括过渡期申购的基金份额和第二个保本期结束后默认转入第三个保本期的基金份额），将以折算日的基金估值为基础，在其持有的基金份额所代表的资产净值总额保持不变的前提下，变更登记为基金份额净值为1.00元的基金份额，基金份额数额按折算比例相应调整。

5、本基金第三个保本期的担保额度上限为29亿元人民币。

6、本基金已自2010年4月28日起暂停申购、转入和定期定额投资业务。

本基金将于2010年6月24日（含）起至2010年7月2日（含）止暂停赎回、转出业务。2010年7月3日（含）起，恢复赎回、转出业务，不再另行公告。

本基金将于2010年6月24日（含）起至2010年6月30（含）日止开放过渡期申购，在此期间转入和定期定额投资业务继续暂停。2010年7月1日和7月2日，本基金仍暂停申购、转入和定期定额投资业务。

本基金将于2010年7月3日（含）起恢复申购、转入和定期定额投资业务，届时本基金不再另行公告。

7、适用第三个保本期保本条款的情形

在过渡期申购的基金份额持有人以及本基金第二个保本期结束后默认转入第三个保本期的基金份额持有人的投资净额在第三个保本期到期时适用保本条款。

第三个保本期的投资净额指在过渡期内进行过渡期申购的投资者申购的基金份额在折算日所代表的资产净值以及由本基金第二个保本期结束后默认转入第三个保本期的持有人所持有的基金份额在折算日所代表的资产净值。投资净额为本基金的保本投资金额。在第三个保本期内赎回的部分，不计入第三个保本期的投资净额。

一、本基金第二个保本期到期处理规则

1、本基金第二个保本期到期选择期间：自2010年6月17日（含）起至2010年6月23日（含）止（以下简称“到期选择期间”）。基金份额持有人可在该期间的每个工作日正常交易时间内，通过本基金管理人和各代销机构的营业网点（包括电子化服务渠道）办理基金份额赎回、转换为基金管理人管理的其他基金、或者不进行选择而自动默认为选择转入本基金的第三个保本期。

2、到期选择期间的赎回或转出业务申请，采取“未知价”原则和“先进先出”原则处理。

未知价原则，即赎回或转出的价格以受理申请当日收市后的基金份额净值为基准进行计算。

先进先出原则，即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回或转出处理时，确认日期在先的基金份额先赎回或转出，确认日期在后的基金份额后赎回或转出，以确定所适用的赎回费率。

3、到期选择期间的赎回或转出业务申请，其费用情况为：

（1）对于从本基金第一个保本期默认转入第二个保本期并持有到期的基金份额，或在本基金第二个保本期募集期间认购并持有到期的基金份额，在到期选择期间赎回或转出时，均无需支付交易费用，即基金份额持有人无需支付赎回费用或基金间转换费用。

（2）对于在本基金开放日常申购期间申购或转入本基金的基金份额，在到期选择期间赎回或转出时，则根据本基金基金合同和招募说明书的相关规定，需支付赎回费用。

赎回费率如下：

持有时间	赎回费率
6个月以下（含）	1.8%
6个月－2年	1.0%
2年（含）以上	0

注：基金份额持有人持有时间的计算，以其份额在注册登记机构的注册登记日开始计算。

4、对于基金份额持有人在到期选择期间未做任何选择的基金份额，将自动默认为选择转入本基金的第三个保本期。其进入第三个保本期的费用情况为：

（1）对于从本基金第一个保本期默认转入第二个保本期并持有到期的基金份额，或在本基金第二个保本期募集期间认购并持有到期的基金份额，在到期选择期间未做任何操作的基金份额自动默认为选择转入本基金第三个保本期时，无交易费用。

（2）对于在本基金开放日常申购期间申购或转入本基金的基金份额，在到期选择期间未做任何操作的基金份额自动默认为选择转入本基金第三个保本期时，无交易费用。

二、过渡期申购安排

1、过渡期申购的指定期限：自2010年6月24日（含）起至2010年6月30日（含）止进行过渡期申购。若在该期间内，当日的基金资产净值和当日的申购申请金额之和达到或接近本基金管理人依据本基金第三个保本期的担保额度设定的规模上限时，本基金管理人将在次日起暂停过渡期申购业务。

投资者可在该期间的每个工作日正常交易时间内，通过本基金管理人和各代销机构的营业网点（包括电子化服务渠道）办理申购业务。

2、过渡期申购业务申请，采取“未知价”原则。

未知价原则，即申购的价格以受理申请当日收市后的基金份额净值为基准进行计算。基金份额计算结果按照四舍五入的方法保留小数点后2位。

净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）

申购费用 =申购金额-净申购金额

申购份数=净申购金额/T日基金份额净值

（在适用绝对数额计算申购费用时，净申购金额＝申购金额-申购费用）

3、本基金第三个保本期按担保额度对投资净额规模（含由第二个保本期自动默认为选择转入第三个保本期的投资净额）实行上限控制，担保额度为29亿元。

总规模控制方法：

（1）由本基金第二个保本期自动默认为选择转入第三个保本期的投资净额全部确认；

（2）对于在过渡期申购的限定期限内提交的申购申请，采用末日比例配售的方式进行确认。

过渡期申购的指定期限内，当日的基金资产净值和当日的申购申请金额之和达到或接近28.93亿元时，基金管理人将于次日在公司网站和指定媒体上公告自即日起停止本基金的过渡期申购业务。若当日本基金有效申购申请的总金额和当日基金资产净值之和不超过28.93亿元，则有效申购申请将全部获得确认，若超过28.93亿元，则最后一个过渡期申购日之前的有效申购申请将全部获确认，最后一个过渡期申购日的有效申购申请采用“末日比例配售原则”给予部分确认，未确认部分的申购款项将退还给投资者。

本基金管理人有权依据本基金的持仓和市场变化情况，对上述当日基金资产净值与当日申购申请金额之和的规模上限进行调整并公告。

4、投资者在过渡期申购的申购费用同本基金的日常申购费，具体如下表所示：

申购金额（M，含申购费）	申购费率
M ＜ 50万	1.2%
50万 ≤ M ＜200万	0.8%
200万 ≤ M ＜500万	0.4%
M ≥ 500万	1000元每笔

三、过渡期运作的相关规定

1、基金管理人可在过渡期内使基金财产保持为现金形式。在过渡期内本基金的基金财产保持为现金形式的，基金管理人和基金托管人在过渡期内免收基金管理费和基金托管费。

2、基金份额折算

过渡期的最后一个工作日为折算日，即2010年7月1日。

2010年7月1日登记在注册登记机构的基金份额将全部计入本基金的第三个保本期，其计入第三个保本期的投资净额为2010年7月1日所代表的资产净值。

在2010年7月1日日终，本基金管理人将对该日登记在册的基金份额实施折算。折算后，基金份额净值调整为1.000元，基金份额持有人持有的基金份额数按照折算比例相应调整，以调整后的基金份额作为自动计入本基金第三个保本期的基金份额数。

折算后的计入本基金第三个保本期的基金份额=2010年7月1日折算前基金份额数*基金份额折算比例

基金份额折算比例=2010年7月1日折算前基金资产净值/（2010年7月1日折算前基金份额总数*1.000元）

其中，基金份额折算比例保留到小数点后9位，基金份额数以截位法保留到小数点后2位，并采用循环进位的方法分配因小数点运算引起的剩余份额。

计入第三个保本期的投资净额=折算后的计入本基金第三个保本期的基金份额*1.000元

例：某持有人账户持有100,000份基金份额，该持有人默认选择转入第三个保本期。假设2010年7月1日折算前基金份额净值为1.123456789元，则该持有人计入第三个保本期的投资净额为：

计入第三个保本期的投资净额=100,000×1.123456789=112345.67元

该持有人在2010年7月1日转入第三个保本期的基金份额为：

折算后的计入本基金第三个保本期的基金份额

=100,000*1.123456789/1.00=112,345.67份

3、过渡期申购、到期选择的风险提示

（1）对于在过渡期申购的基金份额持有人而言，其计入第三个保本期的投资净额是其在过渡期申购的基金份额在折算日所代表的资产净值，即在其申购日至2010年7月1日（含）期间的基金份额净值下跌风险由申购人承担。

（2）对于可享受第二个保本期保本条款的基金份额持有人而言，以2010年6月17日的基金份额净值为计价依据，计算其可赎回金额加上保本期内的累计分红金额与其投资净额的差额，以确定是否进行差额的偿付。即在2010年6月17日（不含该日）之后至其作出赎回或转换的有效申请日（含申请当日）的基金份额净值下跌风险由基金份额持有人承担。

（3）对于可享受第二个保本期保本条款的基金份额持有人而言，以2010年6月17日的基金份额净值为计价依据，计算其可赎回金额加上保本期内的累计分红金额与其投资净额的差额，以确定是否进行差额的偿付。即在第二个保本期到期选择期间（2010年6月17日至2010年6月23日）不进行选择而自动默认选择转入本基金第三个保本期的基金份额持有人而言，其计入第三个保本期的投资净额是其所持有的基金份额在折算日所代表的资产净值。即在过渡期的基金份额净值下跌风险由基金份额持有人承担。

四、保本和担保

本基金第三个保本期为2年，保本期到期日为2012年7月2日。如该日为非工作日，则保本期到期日顺延至下一个工作日。

（一）保本

投资本基金可控制符合条件的基金份额持有人的投资净额损失风险。

1、在本基金过渡期限定期限内申购本基金的基金份额持有人以及从本基金上一个保本期默认选择转入当期保本期的基金份额持有人持有本基金的基金份额（本基金进行折算后，即指折算后的份额）到当期保本期到期的，如可赎回金额加上保本期内的累计分红金额高于或等于其投资净额，基金管理人将按可赎回金额支付给基金份额持有人。

2、如可赎回金额加上保本期内的累计分红金额低于其投资净额，担保人应保证向符合上述条件的本基金份额持有人承担上述差额部分的偿付并及时清偿。基金管理人应当代表基金份额持有人要求基金担保人履行保证担保义务。但上述基金份额持有人未持有到期而赎回的，赎回部分不适用本条款；基金份额持有人在保本期申购的基金份额也不适用本条款。

（二）适用保本条款的情形

1、在本基金过渡期限定期限内申购本基金的基金份额持有人以及从本基金上一个保本期默认选择转入当期保本期的基金份额持有人持有到当期保本期到期的基金份额（本基金进行折算后，即指折算后的份额）。

2、本基金保本期到期时，基金份额持有人可以做出如下选择，其投资净额在保本期到期时都适用保本条款：

（1）保本期到期后赎回基金份额；

（2）保本期到期后从本基金转换到管理人管理的其他基金；

（3）保本期到期后，本基金符合保本基金存续条件，基金份额持有人继续持有本基金份额；

（4）保本期到期后，本基金不符合保本基金存续条件，基金份额持有人将所持有本基金份额转为变更后的“国泰金鹿价值成长混合证券投资基金”的基金份额。

（三）不适用保本条款的情形

1、在当期保本期到期日符合条件的基金份额持有人的可赎回金额加上其在当期保本期间的累计分红金额，不低于基金份额持有人的投资净额；

2、基金份额持有人在当期保本期开始后申购或转换转入的基金份额；

3、在本基金过渡期限定期限内申购本基金的基金份额持有人或者由本基金的上一个保本期到期时默认选择转入当期保本期的基金份额持有人，在当期保本期到期日（不包括到期日）前赎回或转换转出的基金份额；

4、在保本期内发生基金合同规定的基金合同终止的情形；

5、在保本期内，本基金更换基金管理人，担保人不同意担保，且继任基金管理人未提供他人担保的情形；

6、发生不可抗力事件，导致本基金投资亏损或导致担保人无法履行保证义务；

7、在担保期间内，基金份额持有人未按照《基金合同》的规定主张权利；

8、《基金合同》内容的修改增加担保人的担保责任，但担保人书面同意承担增加后的担保责任的除外。

（四）担保

本基金第三个保本期由中国建银投资有限责任公司提供不可撤销的连带责任保证。保证担保的范围为：在保本期到期时，基金份额持有人持有到期的基金份额的可赎回金额加上当期保本期内本基金的累计分红金额，低于投资净额时的差额部分。担保期间自本基金第三个保本期到期日起六个月止。

五、第三个保本期到期公告

1、保本期届满时，在符合保本基金存续条件下，保本基金将继续存续。基金管理人应依照相关法律法规的规定就本基金继续存续、持有人到期选择及转入下一个保本期前的过渡期申购等相关事宜进行公告。

2、保本期届满时，在不符合保本基金存续条件下，保本基金将变更为“国泰金鹿价值成长混合证券投资基金”，基金管理人将在临时公告或“国泰金鹿价值成长混合证券投资基金”的招募说明书中公告相关规则。

六、本基金的销售机构

（一）直销机构

1、国泰基金管理有限公司上海直销柜台

地址：上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼

客户服务专线：400-888-8688，021-38569000

传真：021-68775881

电话：021-38561759

联系人：蔡丽萍

网址：www.gtfund.com

2、国泰基金管理有限公司北京直销柜台

地址：中国北京市西城区金融大街7号第5层

传真：010-66553082

电话：010-66553055

联系人：魏文

3、国泰基金电子交易平台

网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面

电话：021-38561735

联系人：杨荣华

（二）代销机构

1、银行渠道：中国银行股份有限公司（“中国银行”）、中国建设银行股份有限公司（“中国建设银行”）、中国农业银行股份有限公司（“中国农业银行”）、中国工商银行股份有限公司（“中国工商银行”）、交通银行股份有限公司（“交通银行”）、招商银行股份有限公司（“招商银行”）、上海浦东发展银行股份有限公司（“浦发银行”）、华夏银行股份有限公司（“华夏银行”）、中信银行股份有限公司（“中信银行”）、中国民生银行股份有限公司（“民生银行”）、北京银行股份有限公司（“北京银行”）、中国邮政储蓄银行有限责任公司（“邮储银行”）、上海农村商业银行股份有限公司（“上海农商银行”）、杭州银行股份有限公司（“杭州银行”）、渤海银行股份有限公司（“渤海银行”）等。

2、券商渠道：中国建银投资证券有限责任公司（“中投证券”）、国泰君安证券股份有限公司（“国泰君安证券”）、宏源证券股份有限公司（“宏源证券”）、万联证券有限责任公司（“万联证券”）、中信建投证券有限责任公司（“中信建投证券”）、海通证券股份有限公司（“海通证券”）、中国银河证券股份有限公司（“银河证券”）、中信金通证券有限责任公司（“中信金通证券”）、申银万国证券股份有限公司（“申银万国”）、东方证券股份有限公司（“东方证券”）、东吴证券有限责任公司（“东吴证券”）、广发证券股份有限公司（“广发证券”）、国盛证券有限责任公司（“国盛证券”）、民生证券有限责任公司（“民生证券”）、上海证券有限责任公司（“上海证券”）、光大证券股份有限公司（“光大证券”）、中信万通证券有限责任公司（“中信万通证券”）、中信证券股份有限公司（“中信证券”）、华泰证券有限责任公司（“华泰证券”）、长江证券股份有限公司（“长江证券”）、国海证券有限责任公司（“国海证券”）、渤海证券股份有限公司（“渤海证券”）、华泰联合证券有限责任公司（“华泰联合证券”）、中原证券股份有限公司（“中原证券”）、国信证券股份有限公司（“国信证券”）、招商证券股份有限公司（“招商证券”）、兴业证券股份有限公司（“兴业证券”）、齐鲁证券有限公司（“齐鲁证券”）、安信证券股份有限公司（“安信证券”）、东莞证券有限责任公司（“东莞证券”）、恒泰证券股份有限公司（“恒泰证券”）、世纪证券有限责任公司（“世纪证券”）、厦门证券有限公司（“厦门证券”）、华宝证券有限责任公司（“华宝证券”）、英大证券有限责任公司（“英大证券”）、中国国际金融有限公司（“中金公司”）、广发华福证券有限责任公司（“广发华福证券”）、天相投资顾问有限公司（“天相投顾”）、信达证券股份有限公司（“信达证券”）、中国民族证券有限责任公司（“民族证券”）、华龙证券有限责任公司（“华龙证券”）、国元证券股份有限公司(“国元证券”)等。

国泰基金管理有限公司

2010年5月28日