证券代码：000562 证券简称：宏源证券 公告编号：临2010-026

宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司

第六届董事会第十次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

宏源证券股份有限公司第六届董事会第十次会议于2010年6月8日在北京市西城区太平桥大街19号公司会议室召开。会前，公司以书面形式向全体董事发出了召开董事会会议的通知。本次会议应参会董事9人，实际参会董事7人，委托授权2人，宁向东独立董事书面授权委托王纪新独立董事、王霞董事书面授权委托陈有钧董事代为行使表决权，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决，形成决议如下：

一、以9票同意，0票反对，0票弃权，同意《关于变更董事的议案》：鉴于姚荣江先生已辞去公司董事职务，建议王小选先生为公司第六届董事会董事候选人，并提交股东大会审议。

王小选，男，汉族，1958年出生，中共党员，大专学历。曾任农业银行新疆生产建设兵团分行计划处副处长、农业银行新疆华融房地产公司总经理、陕西省建银房地产开发总公司副总经理、德恒证券西安营业部总经理、新疆凯迪房地产开发有限公司总经理、新疆蓝天阳光投资有限责任公司总经理。现任新疆凯迪投资有限责任公司副总经理、新疆凯迪创业投资有限责任公司总经理，兼任新疆凯迪矿业投资股份有限公司董事、新疆凯迪房地产开发有限公司董事、华融国际信托有限责任公司董事、新疆天山毛纺织股份有限公司监事。没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

公司独立董事对以上事项发表了独立意见：公司董事会推选董事候选人的程序，符合国家法律、法规和公司《章程》的有关规定。经审查王小选先生的个人履历，认为其任职资格不存在《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件禁止和限制的情形。我们同意本次董事会会议作出的决议。

二、以9票同意，0票反对，0票弃权，通过《宏源证券股份有限公司资产减值准备财务核销办法》。

三、以9票同意，0票反对，0票弃权，通过《关于公司自营业务参与股指期货交易的议案》：1.同意公司自营业务参与股指期货交易，并授权公司经营管理层向监管部门递交开展股指期货自营业务的申请，办理相关手续。2.2010年度公司证券自营业务参与股指期货交易的规模限额与风险限额，以公司第六届董事会第四次会议审议通过的公司衍生产品证券自营业务规模限额与风险限额为限（即公司ETF 套利、权证套利和权证做市、股指期货、备兑权证等的额度不超过2008年末公司净资本的6.7%，可承受的风险限额相当于2008 年末公司净资本的1.4%）。

公司应严格按照法律法规的有关规定开展股指期货自营业务，稳健经营，控制风险，规范运作。

四、以9票同意，0票反对，0票弃权，通过《宏源证券股份有限公司自营业务参与股指期货交易管理制度（暂行）》。

五、以9票同意，0票反对，0票弃权，通过《宏源证券股份有限公司资产管理业务基本制度》。

六、以9票同意，0票反对，0票弃权，通过《关于公司资产管理业务参与股指期货交易的议案》：1.同意公司资产管理业务（含集合、定向与限额特定资产管理业务）参与股指期货交易，并授权公司经营管理层向监管部门递交申请、办理相关手续，根据证监会要求和实际情况对相关制度进行修改和完善。2.公司以自有资金参与含股指期货交易的集合资产管理计划，其规模以公司第六届董事会第九次会议审议通过的《宏源证券股份有限公司董事会对总经理授权书（2010年度）》对总经理的授权额度为限。

公司应根据中国证监会《证券公司参与股指期货交易指引》和其他相关制度的规范、要求，认真做好资产管理业务参与股指期货交易的人员、制度、系统、风险控制等的准备工作，争取尽早开展相关业务，推进资产管理业务的全面发展。

七、以9票同意，0票反对，0票弃权，通过《宏源证券股份有限公司资产管理业务参与股指期货交易管理制度（暂行）》。

八、以9票同意，0票反对，0票弃权，通过《关于召开公司2009年度股东大会时间、地点及议题的议案》（详见今日公司公告）。

九、会议审议了《关于提请确定中投科信科技股份有限公司为公司两项目采购供应商的议案》。因本次交易的对方——中投科信科技股份有限公司，是公司控股股东——中国建银投资有限责任公司所属子公司，此交易事项构成关联交易，陈有钧、王霞董事回避表决。经记名投票方式表决，以7票同意，0票反对，0票弃权，形成决议如下：同意确定中投科信科技股份有限公司为公司网上交易系统扩容硬件设备、ORACLE数据库及培训两项目采购供应商，交易价格分别为557,578元和2,685,000元，并授权公司总经理签署相关法律文件。

公司四位独立董事出具了独立意见：1.本次提交公司董事会审议的《关于提请确定中投科信科技股份有限公司为公司两项目采购供应商的议案》在提交董事会审议前已经过我们认可。2.董事会的决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、公司《章程》及《董事会议事规则》有关关联交易审议程序和审批权限的规定。3.本次公司与中投科信网上交易系统扩容硬件设备和ORACLE数据库及培训两项目的采购交易符合双方正常经营的需要，交易对方及价格是通过公司组织询价采购和竞争性谈判采购方式确定的，不存在损害公司利益的行为，我们同意该事项。

特此公告。

宏源证券股份有限公司董事会

二〇一〇年六月八日

证券代码：000562 证券简称：宏源证券 公告编号：临2010-027

宏源证券股份有限公司公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

一、交易概述

2010年6月8日，公司第六届董事会第十次会议审议通过了《关于提请确定中投科信科技股份有限公司为公司两项目采购供应商的议案》，因本次交易的对方——中投科信科技股份有限公司，是公司控股股东——中国建银投资有限责任公司所属子公司，该项交易构成关联交易。关联董事陈有钧、王霞董事回避表决，经记名投票方式表决，以7票同意，0票反对，0票弃权，形成决议如下：同意确定中投科信科技股份有限公司为公司网上交易系统扩容硬件设备、ORACLE数据库及培训两项目采购供应商，交易价格分别为557,578元和2,685,000元，并授权公司总经理签署相关法律文件。

二、关联方基本情况

1.中投科信科技股份有限公司情况概要

公司名称：中投科信科技股份有限公司

地 址：北京市复兴路丙12号

企业性质：国有

注 册 地：北京

办公地点：北京市复兴路丙12号5层

法定代表人：杜文和

注册资本金：3.5亿元人民币

营业执照注册号：110108005040068

税务登记证号码：110108102110200

主营业务：中投科信科技股份有限公司主要从事计算机软件、硬件、办公自动化设备，通信设备、电子产品技术开发、技术转让、技术服务；销售计算机外部设备、电子产品、通信设备；机房设备安装、调试；计算机及外部设备、办公设备、通信设备的租赁。

主要股东或实际控制人：控股股东为中国建银投资有限责任公司。

2.历史沿革

中投科信科技股份有限公司（以下简称“中投科信”）的前身是建银科技发展中心，始建于1995年，由中国建设银行报经中国人民银行批准，国家工商行政管理总局核准成立。2004年9月，按国务院批准的中国建设银行股份制改造方案，成为中国中投投资有限责任公司全资直属企业。2007年通过股份制改造，正式更名为中投科信科技股份有限公司，控股股东为中国建银投资有限责任公司。中投科信积极开拓、不断创新、求真务实、依法经营，凭借丰富的IT经验，专业的技术队伍，科学的管理体系，优化的资源配置，高效的技术创新，旨在打造专业化、集团化、国际化的一流企业。公司多次被北京市海淀区授予“目标管理先进单位”、“国税五十强”称号，被北京中关村科技园区海淀园管委会认定为新技术企业。

中投科信成立至今，累计实现销售额约人民币17亿元。最近一个会计年度的营业收入 168,036,856.82元；净利润7,238,912.5元；最近一个会计期末的净资产为：441,387,532.84元；流动负债为：31,732,075.91元。

3.关联关系说明

中投科信与宏源证券股份有限公司控股股东同为中国建银投资有限责任公司，交易双方为关联交易方，上述交易为购买商品的日常关联交易。

三、交易标的基本情况

本次采购易总金额为3,242,578元，其中，网上交易系统扩容硬件设备采购金额为557,578元，ORACLE数据库及培训采购金额为2,685,000元。

本次所购资产为固定资产及无形资产，网上交易系统扩容硬件设备采购项目采购价格及供货商通过组织询价采购方式确定，ORACLE数据库及服务采购项目采购价格及供货商通过组织竞争性谈判采购方式确定。所购资产不存在抵押、质押或者其他第三人权利、不存在涉及有关资产的重大争议、诉讼或仲裁事项、不存在查封、冻结等司法措施。

四、交易目的和对上市公司的影响

本次交易所采购资产系公司业务经营需要，对公司独立性没有影响，公司对关联方也不形成依赖。

五、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额

公司与中投科信在2009年发生，延续至今签约及2010年新发生的关联交易金额累计为619,342元，具体包括：

（一）2009年发生延续至今的项目为：

1.2009年二季度网络设备采购，采购方式为公司统一组织竞争性谈判，结算方式为货物验收后十日内，除信息技术总部外，其余单位均在2009年12月31日前完成签约采购，相关信息已在2009年年报披露。信息技术总部采购总价款为56,212元，签约日期为2010年1月12日。

2.2009年营业部统一改造网络设备采购。采购方式为公司统一组织询价，结算方式为货物验收后十日内，除库尔勒建设路证券营业部外，其余单位均在2009年12月31日前完成签约采购，相关信息已在2009年年报披露。库尔勒建设路证券营业部采购总价款为120,000元，签约日期为2010年1月7日。

3.2009年三季度网络设备采购。采购方式为公司统一组织竞争性谈判，结算方式为货物验收后十日内。除以下单位外，其余单位均在2009年12月31日前完成签约采购，相关信息已在2009年年报披露。

（1）信息技术总部采购总价款为89509元，签约日期为2010年1月12日。

（2）上海长寿路证券营业部采购总价款为44026元，签约日期为2010年4月12日。

（3）盐城大庆中路证券营业部采购总价款为17980元，签约日期为2010年3月8日。

（二）2010年新发生项目（不包括本次提交董事会审议项目）

1.2010年疆内升级营业部网络设备采购，采购方式为公司统一组织询价，结算方式为货物验收后十日内，已签约单位为：

（1）吐哈石油营业部筹备组，采购总价款为63667元，已签订合同，签约日期为2010年4月13日，签约主体为哈密天山北路证券营业部。

（2）阿图什营业部筹备组，采购总价款为91715元，已签订合同，签约日期为2010年3月22日，签约主体为喀什解放北路证券营业部。

（3）泽普营业部筹备组，采购总价款为91715元，已签订合同，签约日期为2010年3月22日，签约主体为喀什解放北路证券营业部。

（4）塔城营业部筹备组，采购总价款为17980元，已签订合同，签约日期为2010年3月17日，签约主体为奎屯乌鲁木齐东路证券营业部。

2.2010年一季度网络设备采购，采购方式为公司统一组织竞争性谈判，结算方式都为货物验收后十日内，已签订合同单位为杭州莫干山路证券营业部，采购总价款为26538元，签约日期为2010年4月27日。

六、独立董事意见

公司四位独立董事出具了独立意见：1.本次提交公司董事会审议的《关于提请确定中投科信科技股份有限公司为公司两项目采购供应商的议案》在提交董事会审议前已经过我们认可。2.董事会的决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、公司《章程》及《董事会议事规则》有关关联交易审议程序和审批权限的规定。3.本次公司与中投科信网上交易系统扩容硬件设备和ORACLE数据库及培训两项目的采购交易符合双方正常经营的需要，交易对方及价格是通过公司组织询价采购和竞争性谈判采购方式确定的，不存在损害公司利益的行为，我们同意该事项。

七、备查文件目录

1.公司第六届董事会第十次会议决议

2.公司独立董事独立意见

宏源证券股份有限公司董事会

二○一○年六月八日

证券代码：000562 证券简称：宏源证券 公告编号：临2010-028

宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司

关于召开2009年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、召开会议基本情况

1.召开时间：2010年6月30日上午9:30（北京时间）

2.召开地点：北京市西城区太平桥大街19号宏源证券会议室

3.召 集 人：本公司董事会

4.召开方式：现场投票

5.出席对象：

(1)截止2010年6月23日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。因故不能出席会议的股东，可以书面委托代理人出席会议和参加表决。

(2)本公司董事、监事和高级管理人员及邀请出席的律师等其他人员。

二、会议审议事项

1.审议《董事会工作报告》；

2.审议《监事会工作报告》；

3.审议《宏源证券股份有限公司2009年度财务决算报告》；

4.审议《宏源证券股份有限公司2009年度利润分配方案》；

5.审议《宏源证券股份有限公司2009年年度报告》及年报摘要；

6.审议《关于续聘2010年度审计机构的议案》；

7.审议《关于变更董事的议案》；

8.听取独立董事述职报告。

（有关议案详见2010年3月19日《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》刊登的公司第六届董事会第七次会议和今日第六届董事会第十次会议决议公告）

三、会议登记方法

1.登记时间：2010年6月24日；

2.登记地点：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦19楼董事会办公室；

3.登记方式：

A.法人股东出席会议的，持证券账户卡、营业执照复印件、授权委托书和出席者身份证进行登记；

B.自然人股东持证券账户卡、持股凭证和本人身份证进行登记；

C.异地股东可用信函或传真方式登记；

D.自然人股东委托代理人出席的，受托代理人必须持授权委托书、证券账户卡、持股凭证和本人身份证进行登记。

四、其他

1.会议联系方式：

联系电话：0991-2301870 010-88085058

传 真：0991-2301779 010-88085059

联 系 人：彭晓嘉 段群

联系地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦19楼

邮 编：830002

2.出席会议者住宿、交通费自理。

特此公告。

宏源证券股份有限公司

董事会

二○一○年六月八日

附：

授 权 委 托 书

本人/本单位作为宏源证券股份有限公司的股东，兹全权委托 先生（女士）出席宏源证券股份有限公司2009年度股东大会，并对会议议案行使如下表决权。

序号	议案名称	同意	反对	弃权
1	关于审议《董事会工作报告》的议案
2	关于审议《监事会工作报告》的议案
3	关于审议《公司2009年度 财务决算报告》的议案
4	关于公司2009年度利润分配 方案的议案
5	关于审议《公司2009年年度报告》及年报摘要的议案
6	关于续聘2010年度审计机构的议案
7	关于变更董事的议案

委托人（签名）：

委托人身份证号码/营业执照号码：

委托人证券账户：

委托人持股数：

受托人（签名）：

受托人身份证号码：

委托日期：

注：1.委托人应在授权委托书“同意、反对、弃权”栏目中用“〇”明确授意受托人投票；如无任何指示，受托人可自行酌情投票。

2.法人股东单位需在委托人处加盖公章。

3.授权委托书复印或按以上格式自制均有效。