深市去年19位投资者
证券账户被限制交易(上接封一)
证券账户被限制交易(上接封一)
2010-06-25 来源:上海证券报
(上接封一)同时,推进实施创业板投资者适当性管理,提高会员风险控制能力与合规运作水平,强化会员日常监管,并坚决遏制涉嫌内幕交易和股票过度炒作,强化证券交易日常监管。
报告中数据显示,2009年全年,深交所共对19位异常交易投资者的证券账户采取限制交易措施,其中个人投资者14名,机构投资者5名。
报告认为,与资本市场发展与改革创新的要求相比,自律监管的法律制度基础、社会诚信基础以及“尊重法律、尊重规则”市场文化的构建,是一个长期、持续的进程,也是一项复杂、艰巨的任务。
当前,多层次资本市场建设进入关键时期,自律监管工作将面临新的挑战:市场建设深入推进,制度产品不断创新,法制建设需要进一步加强;新的违法违规问题不断出现,原有违法违规问题继续存在并与新的市场特征相结合,呈现出复合化、多样化、网络化的特征;不同层次市场必然对应差异化的制度设计和监管要求,需要根据主板、中小板和创业板各自的实际情况构建更有针对性的监管机制制度;市场投资者结构日趋多样化和复杂化,深化投资者教育、构建理性投资文化仍是一项十分紧迫的任务。
深交所表示,将从五个方面着手积极应对,夯实基础,不断创新,进一步提高自律监管工作质量:一是积极参与配合相关法律、法规、规章的制定和修改,进一步充实自律监管法律依据;二是继续推进业务规则体系建设,进一步夯实自律监管制度基础;三是继续做好日常监管工作,进一步推进依法监管、依法治市;四是进一步推进纪律处分机制和执法体制创新,加大对证券市场违规行为的打击力度;五是进一步加强投资者教育,提高投资者的自我保护能力。
深市去年19位投资者
证券账户被限制交易