（上接B35版）

项 目		2010年1-6月		2009年1-6月
一、经营活动产生的现金流量：
处置交易性金融资产净增加额	133,353,555.46
收取利息、手续费及佣金的现金	739,301,615.86		740,273,657.61
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
承销证券收到的现金净额	368,000,000.00
代理买卖业务的现金净增加额			1,151,258,774.63
收到其他与经营活动有关的现金	1,177,621,774.06		161,799,075.58
经营活动现金流入小计	2,418,276,945.38		2,053,331,507.82
处置交易性金融资产净减少额			591,068,331.55
支付利息、手续费及佣金的现金	106,822,187.74		108,872,222.62
拆入资金净减少额
回购业务资金净减少额
支付给职工以及为职工支付的现金	255,932,585.44		128,484,988.28
支付的各项税费	199,734,109.64		120,250,677.19
代理买卖业务的现金净减少额	2,750,311,079.10
支付的其他与经营活动有关的现金	154,979,320.90		214,229,480.34
经营活动现金流出小计	3,467,779,282.82		1,162,905,699.98
经营活动产生的现金流量净额	-1,049,502,337.44		890,425,807.84
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	2,727,300.00
取得投资收益收到的现金	44,623,418.49		36,361,527.99
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收到的现金
收到的其他与投资活动有关的现金	6,366,276.67		287,324.20
投资活动现金流入小计	53,716,995.16		36,648,852.19
投资支付的现金
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	39,909,637.12		26,433,612.68
支付的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	39,909,637.12		26,433,612.68
投资活动产生的现金流量净额	13,807,358.04		10,215,239.51
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资收到的现金
发行债券收到的现金
收到的其他与筹资活动有关的现金			900,000,000.00
筹资活动现金流入小计			900,000,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	131,096,534.89		167,956,717.75
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计	131,096,534.89		167,956,717.75
筹资活动产生的现金流量净额	-131,096,534.89		732,043,282.25
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-577,411.65		-17,612.20
五、现金净增加额	-1,167,368,925.94		1,632,666,717.40
加：期初现金及现金等价物余额	14,311,013,754.84		7,583,774,565.37
六、期末现金及现金等价物余额	13,143,644,828.90		9,216,441,282.77

公司负责人：矫正中   主管会计工作负责人：何俊岩 会计机构负责人：杨浩生

合并股东权益变动表

单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元

项目	2010年6月30日
	归属于母公司股东权益							未确认投资损失	少数股东权益	股东权益合计
	股本	资本公积	盈余公积	一般风险准备	交易风险准备	外币报表折算差额	未分配利润
一、上年年末余额	639,312,448.00	150,291,250.61	243,195,408.59	243,195,408.59	243,195,408.59		1,537,819,598.60		3,849,878.69	3,060,859,401.67
加：会计政策变更
前期差错更正
二、本年年初余额	639,312,448.00	150,291,250.61	243,195,408.59	243,195,408.59	243,195,408.59		1,537,819,598.60		3,849,878.69	3,060,859,401.67
三、本年增加变动金额（减少以“-”号填列）		-85,701,392.26					14,507,030.89		45,650.64	-71,148,710.73
（一）净利润							110,403,898.09		60,237.12	110,464,135.21
（二）其他综合收益		-85,701,392.26							-16,200.00	-85,717,592.26
上述（一）和（二）小计		-85,701,392.26					110,403,898.09		44,037.12	24,746,542.95
（三）股东投入和减少资本									1,613.52	1,613.52
1、股东投入资本
2、股份支付计入股东权益的金额
3、其他									1,613.52	1,613.52
（四）利润分配							-95,896,867.20			-95,896,867.20
1、提取盈余公积
2、提取一般风险准备
3、提取交易风险准备
4、对股东的分配							-95,896,867.20			-95,896,867.20
（五）股东权益内部结转
1、资本公积转增股本
2、盈余公积转增股本
3、盈余公积弥补亏损
4、一般风险准备弥补亏损
5、其他
四、本期期末余额	639,312,448.00	64,589,858.35	243,195,408.59	243,195,408.59	243,195,408.59		1,552,326,629.49		3,895,529.33	2,989,710,690.94
公司负责人：矫正中 主管会计工作负责人：何俊岩 会计机构负责人：杨浩生

公司负责人：矫正中 主管会计工作负责人：何俊岩 会计机构负责人：杨浩生

合并股东权益变动表

单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元

项目	2009年6月30日
	归属于母公司股东权益							未确认投资损失	少数股东权益	股东权益合计
	股本	资本公积	盈余公积	一般风险准备	交易风险准备	外币报表折算差额	未分配利润
一、上年年末余额	581,193,135.00	89,414,481.45	151,928,197.27	151,928,197.27	151,928,197.27		1,131,222,573.22		3,840,915.58	2,261,455,697.06
加：会计政策变更
前期差错更正
二、本年年初余额	581,193,135.00	89,414,481.45	151,928,197.27	151,928,197.27	151,928,197.27		1,131,222,573.22		3,840,915.58	2,261,455,697.06
三、本年增加变动金额（减少以“-”号填列）	58,119,313.00	24,124,793.98					243,934,456.19		40,352.16	326,218,915.33
（一）净利润							476,411,709.69		40,352.16	476,452,061.85
（二）其他综合收益		24,124,793.98								24,124,793.98
上述（一）和（二）小计		24,124,793.98					476,411,709.69		40,352.16	500,576,855.83
（三）股东投入和减少资本
1、股东投入资本
2、股份支付计入股东权益的金额
3、其他
（四）利润分配	58,119,313.00						-232,477,253.50			-174,357,940.50
1、提取盈余公积
2、提取一般风险准备
3、提取交易风险准备
4、对股东的分配	58,119,313.00						-232,477,253.50			-174,357,940.50
（五）股东权益内部结转
1、资本公积转增股本
2、盈余公积转增股本
3、盈余公积弥补亏损
4、一般风险准备弥补亏损
5、其他
四、本期期末余额	639,312,448.00	113,539,275.43	151,928,197.27	151,928,197.27	151,928,197.27		1,375,157,029.41		3,881,267.74	2,587,674,612.39

公司负责人：矫正中 主管会计工作负责人：何俊岩 会计机构负责人：杨浩生

母公司股东权益变动表

单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元

项目	2010年6月30日
	股本	资本公积	盈余公积	一般风险准备	交易风险准备	未分配利润	股东权益合计
一、上年年末余额	639,312,448.00	144,984,947.66	243,195,408.59	243,195,408.59	243,195,408.59	1,543,210,855.50	3,057,094,476.93
加：会计政策变更
前期差错更正
二、本年年初余额	639,312,448.00	144,984,947.66	243,195,408.59	243,195,408.59	243,195,408.59	1,543,210,855.50	3,057,094,476.93
三、本年增加变动金额（减少以“-”号填列）		-85,312,592.26				11,037,874.71	-74,274,717.55
（一）净利润						106,934,741.91	106,934,741.91
（二）其他综合收益		-85,312,592.26					-85,312,592.26
上述（一）和（二）小计		-85,312,592.26				106,934,741.91	21,622,149.65
（三）股东投入和减少资本
1、股东投入资本
2、股份支付计入股东权益的金额
3、其他
（四）利润分配						-95,896,867.20	-95,896,867.20
1、提取盈余公积
2、提取一般风险准备
3、提取交易风险准备
4、对股东的分配						-95,896,867.20	-95,896,867.20
（五）股东权益内部结转
1、资本公积转增股本

2、盈余公积转增股本
3、盈余公积弥补亏损
4、一般风险准备弥补亏损
5、其他
四、本期期末余额	639,312,448.00	59,672,355.40	243,195,408.59	243,195,408.59	243,195,408.59	1,554,248,730.21	2,982,819,759.38
公司负责人：矫正中 主管会计工作负责人：何俊岩 会计机构负责人：杨浩生

母公司股东权益变动表

单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元

项目	2009年6月30日
	股本	资本公积	盈余公积	一般风险准备	交易风险准备	未分配利润	股东权益合计
一、上年年末余额	581,193,135.00	84,108,178.50	151,928,197.27	151,928,197.27	151,928,197.27	1,136,817,629.81	2,257,903,535.12
加：会计政策变更
前期差错更正
二、本年年初余额	581,193,135.00	84,108,178.50	151,928,197.27	151,928,197.27	151,928,197.27	1,136,817,629.81	2,257,903,535.12
三、本年增加变动金额（减少以“-”号填列）	58,119,313.00	24,124,793.98				243,009,291.94	325,253,398.92
（一）净利润						475,486,545.44	475,486,545.44
（二）其他综合收益		24,124,793.98					24,124,793.98
上述（一）和（二）小计		24,124,793.98				475,486,545.44	499,611,339.42
（三）股东投入和减少资本
1、股东投入资本
2、股份支付计入股东权益的金额
3、其他
（四）利润分配	58,119,313.00					-232,477,253.50	-174,357,940.50
1、提取盈余公积
2、提取一般风险准备
3、提取交易风险准备
4、对股东的分配	58,119,313.00					-232,477,253.50	-174,357,940.50
（五）股东权益内部结转
1、资本公积转增股本
2、盈余公积转增股本
3、盈余公积弥补亏损
4、一般风险准备弥补亏损
5、其他
四、本期期末余额	639,312,448.00	108,232,972.48	151,928,197.27	151,928,197.27	151,928,197.27	1,379,826,921.75	2,583,156,934.04

公司负责人：矫正中 主管会计工作负责人：何俊岩 会计机构负责人：杨浩生

7.3 报表附注

7.3.1 如果出现会计政策、会计估计变更或会计差错更正的，说明有关内容、原因及影响数

□ 适用 √ 不适用

7.3.2 如果财务报表合并范围发生重大变化的，说明原因及影响数

□ 适用 √ 不适用

东北证券股份有限公司

董事长：矫正中

二〇一〇年七月三十日