(上接B41版)

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

8、投资组合报告附注

（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

（2）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。

（3）其他资产构成

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（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

本报告中因四舍五入原因，投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。

十二、基金的业绩

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金合同生效日2009年12月30日，基金业绩截止日2010年6月29日。

1. 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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数据来源：中欧基金 天相

2. 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

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数据来源： 中欧基金 天相

十三、基金的费用与税收

（一）基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、基金财产拨划支付的银行费用；

4、基金合同生效后的基金信息披露费用；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

7、基金的证券交易费用；

8、在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；

9、基金上市费；

10、依法可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年管理费率÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年托管费率÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

3、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

（四）不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

（六）基金税收

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关规定，并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动，对本基金管理人于2009年11月27日刊登的《中欧中小盘股票型证券投资基金更新招募说明书》进行了更新，主要更新内容如下：

（一） “重要提示”部分

增加了本更新招募说明书所载内容的截止时间。

（二） “三、基金管理人”部分

1、更新了“（一）基金管理人概况”。

2、“（二）主要人员情况”中更新了相关人员的信息。其中主要新增了公司新任董事长唐步先生、新任分管市场副总经理徐红光先生的简历，删除了原董事长常喆先生、原高级管理人员陈鹏先生的简历。

（三） “四、基金托管人”部分

1、更新了“（一）基金托管人概况”。

2、更新了“（二）主要人员情况”中相关人员的信息。

3、更新了“（三）基金托管业务经营情况”。

（四） “五、相关服务机构”部分

1、更新了直销机构和代销机构的信息。

2、更新了“律师事务所与经办律师”的信息。

（五） “六、基金的募集”部分

1.删除了基金的运作方式、类型、存续期间、募集的方式、募集期限、募集对象等信息。

2.增加了基金募集最终情况的信息。

（六） “七、基金合同的生效”部分

删除了基金合同生效和基金募集失败的细则，并增加了基金合同的生效日期。

（七） “八、基金的上市交易”部分

更新了“（二）上市交易的时间”。

（八） “九、基金份额的场外申购、转换与赎回”部分

1、更新了“（二）场外申购与赎回的开放日及办理时间”，新增本基金开始办理申购、赎回业务的情况描述。

2、更新了“（十一）巨额赎回的情形及处理方式”。

（九） “十、基金份额的场内申购和赎回”部分

更新了“（四）申购与赎回的办理时间”，新增本基金开始办理申购、赎回业务的情况描述。

（十） “十二、基金的投资”部分

增加了“（十）基金投资组合报告” 的内容，数据截至2010年3月31日。

（十一） “十三、基金的业绩”部分

增加了整章的信息，包括“本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较”和“基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图”，数据截至2010年6月29日。

（十二） “十九、基金的信息披露”部分

增加了“（五）基金份额上市交易公告书”。

（十三） “二十三、基金托管协议的内容摘要”部分

更新基金托管人的住所和办公地址信息。

（十四） “二十四、对基金份额持有人的服务”部分

1、更新了“（一）基金投资人交易资料的寄送服务”。

2、更新了“（二）红利再投资”。

（十五） “二十五、其他应披露事项”部分

增加了自2009年12月30日至2010年6月29日涉及本基金的相关公告。

以下为本基金管理人自2009年12月30日至2010年6月29日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。

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上述内容仅为摘要，须与本基金《更新招募说明书》（正文）所载之详细资料一并阅读。

中欧基金管理有限公司

2010年8月13日

序号	名称	金额（元）
1	存出保证金	750,000.00
2	应收证券清算款	3,837,102.90
3	应收股利	-
4	应收利息	149,952.84
5	应收申购款	82,912.31
6	其他应收款	-
7	待摊费用	-
8	其他	-
9	合计	4,819,968.05

阶段	①净值增长率	②净值增长率标准差	③业绩比较基准收益率	④业绩比较基准收益率标准差	①-③	②-④
2009.12.30—2010.6.29	-17.50%	1.04%	-16.61%	1.35%	-0.89%	-0.31%

序号	公告事项	披露日期
1	中欧中小盘股票型证券投资基金基金合同生效公告	2009.12.31
2	中欧基金管理有限公司2009年12月31日基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公告	2010.1.1
3	中欧基金管理有限公司关于公司住所变更的公告	2010.1.15
4	中欧基金管理有限公司关于公司副总经理离任的公告	2010.3.3
5	中欧基金管理有限公司关于中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF）开放申购、赎回业务的公告	2010.3.23
6	中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF）上市交易公告书	2010.3.23
7	中欧基金管理有限公司关于开通旗下中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF）基金转换业务的公告	2010.3.26
8	中欧基金管理有限公司关于中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF）参与交通银行开展的基金定期定额投资申购费率优惠活动的公告	2010.3.26
9	中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF）上市交易提示性公告	2010.3.26
10	中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF）通过各代销机构开通定期定额投资业务的公告	2010.3.26
11	中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与建设银行开展的基金定期定额投资申购费率优惠活动的公告	2010.3.31
12	中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与兴业证券开展的基金定期定额投资申购费率优惠活动的公告	2010.4.12
13	中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF）2010年第1季度报告	2010.4.21
14	中欧基金管理有限公司关于董事长离任的公告	2010.4.24
15	中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金持有“中信证券”股票估值方法的公告	2010.4.27
16	中欧基金管理有限公司关于暂时沿用“指数收益法”对“中信证券”股票进行估值的公告	2010.5.5
17	中欧基金管理有限公司关于对旗下部分基金持有的“中信证券”股票恢复按市价法进行估值的公告	2010.5.6
18	中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中信银行股份有限公司开展的基金网上申购费率优惠活动的公告	2010.6.1
19	中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金在申银万国证券股份有限公司开通定期定额投资业务的公告	2010.6.7