证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2010-028

国元证券股份有限公司

第五届董事会第三十三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

国元证券股份有限公司（ 以下简称“本公司”或“公司” ）第五届董事会第三十三次会议通知于2010年8月11日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2010年8月21日在青海省西宁市以现场会议方式召开，会议应到董事15名，实到董事15名。本次董事会由董事长凤良志先生主持，本公司监事和部分高管列席会议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。

本次会议以记名投票的方式审议通过以下议案：

一、审议通过《关于核销部分资产损失的议案》。

鉴于应收安徽省百花宾馆的款项1500万元和账面股权资产300.05万元难以收回，同意对该部分应收款项等资产予以核销。

独立董事发表独立意见认为：

1、本次的资产损失核销符合公司的实际情况和谨慎性原则，符合国家有关会计政策。

2、本次资产损失核销的审议程序符合中国证监会《关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知》（证监会计字[2004]1 号）、《公司章程》等有关规定。

3、应收安徽省百花宾馆的款项1500万元和账面股权资产300.05万元在以前年度已全额计提了资产减值准备，本次核销不影响当期损益。

4、经核查，本次坏账损失的债务人，均与公司无关联关系。

表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票,审议通过本议案。

二、审议通过《公司2010年半年度合规报告》。

表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票,审议通过本议案。

三、审议通过《公司2010年半年度报告及其摘要》。

表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票,审议通过本议案。

四、审议通过《关于公司开展融资融券业务的议案》。

1、同意公司向中国证监会申请融资融券业务试点资格，并在获得监管部门批准后开展融资融券业务。

2、同意公司开展融资融券业务的总规模控制在监管部门规定的范围之内，授权公司经营管理层根据市场情况决定或调整公司融资融券业务规模，试点阶段融资融券业务规模不超过人民币50亿元，其中融券规模不超过8亿元。

3、授权公司经营管理层建立健全融资融券业务的决策与授权体系，制定融资融券业务的基本管理制度和相关合同文本，决定与融资融券业务相关的部门设置及各部门的职责；授权公司经营管理层向监管部门递交申请并办理相关手续。

表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

本议案尚需提交公司2010年第三次临时股东大会审议通过后报中国证监会核准。

五、审议通过《关于制定〈国元证券股份有限公司融资融券业务试点管理办法〉的议案》。

表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票,审议通过本议案。

六、审议通过《关于修改〈公司章程〉的议案》。

1、同意《公司章程》第十三条“经营范围”按照中国证监会新的表述进行修改。

表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票,审议通过本议案。

2、同意公司取得中国证监会核准的融资融券业务试点资格后，在《公司章程》第十三条“经营范围”中增加“融资融券业务”内容（具体名称表述以监管部门的核定为准）。

表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票,审议通过本议案。

3、同意公司获得监管部门核准公司为期货公司提供中间介绍业务资格申请后，在《公司章程》第十三条“经营范围”中增加“为期货公司提供中间介绍业务”内容（具体名称表述以监管部门的核定为准）。

表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票,审议通过本议案。

4、同意公司对《公司章程》第一百四十四条中关于公司副总裁设立人数由原来的2-5名修改为3-6名。

表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票,审议通过本议案。

授权公司经营层办理本次《公司章程》修改的相关手续并根据中国证监会的核准情况对《公司章程》进行相应的修订。

本议案尚需提交公司2010年第三次临时股东大会审议通过后报中国证监会核准。

七、审议通过《关于修订〈国元证券股份有限公司控股子公司管理办法〉的议案》。

表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票,审议通过本议案。

八、审议通过《关于撤销资本运营部的议案》。

同意撤销资本运营部，原资本运营部负责的非上市公司股份报价转让业务划归投资银行总部。

表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票,审议通过本议案。

九、审议通过《关于公司捐建希望小学的议案》。

同意公司捐赠50万元，在望江县赛口镇兴龙村捐建一所希望小学，支持贫困山区的教育事业。

表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票,审议通过本议案。

十、审议通过《关于向甘肃舟曲灾区捐款的议案》。

鉴于甘肃舟曲发生特大山洪泥石流灾害，同意向甘肃舟曲捐赠50万元，支持灾区恢复重建工作。

表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票,审议通过本议案。

十一、审议通过《关于召开公司2010年第三次临时股东大会的议案》。

根据《公司章程》的规定，同意于2010年9月14日召开公司2010年第三次临时股东大会，审议前述第四、六项议案。会议具体事项详见《国元证券股份有限公司关于召开2010年第三次临时股东大会的通知》。

表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票,审议通过本议案。

《国元证券股份有限公司2010年半年度报告》、《国元证券股份有限公司融资融券业务试点管理办法》、《公司章程修正案》、《国元证券股份有限公司控股子公司管理办法》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有限公司2010年半年度报告摘要》、《国元证券股份有限公司关于召开2010年第三次临时股东大会的通知》详见2010年8月25日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

特此公告。

国元证券股份有限公司董事会

2010年8月25日

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2010－030

国元证券股份有限公司

关于召开2010年第三次临时股东大会的通知

本公司及董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）根据公司第五届董事会第三十三次会议决议，决定于2010年9月14日召开公司2010年第三次临时股东大会，现将会议有关事项公告如下：

一、会议召开基本情况

1、召集人：本公司董事会。

2、会议召开的合法、合规性：本次股东大会系经公司第五届董事会第三十三次会议审议通过《关于召开公司2010年第三次临时股东大会的议案》，并由公司董事会召集，召集程序符合有关法律、法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

3、会议股权登记日：2010年9月7日（星期二）。

4、会议召开时间：2010年9月14日（星期二）9：30时。

5、会议召开方式：采取现场投票的方式。

6、会议出席对象：

(1) 截止2010年9月7日(本次会议股权登记日)下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

(2) 本公司董事、监事和高级管理人员。

(3) 本公司聘请的律师及邀请的其他人员等。

7、会议召开地点：国元信托大厦二十三层会议室（安徽省合肥市宿州路20号）。

二、会议审议事项

本次会议审议事项属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、法规和公司章程的规定，已经公司第五届董事会第三十三次会议决议通过，审议事项合法、完备。具体如下：

1、审议《关于公司开展融资融券业务的议案》；

2、审议《关于修改<公司章程>的议案》（需逐项审议）。

其中：议案一属于普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过；议案二属于特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。

上述议案的具体内容已于2010年8月25日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

三、现场会议登记方法

1、登记时间：

2010年9月10日（上午9:00—11:00，下午14:00—16:00）办理登记。未在规定时间内办理登记手续的，视为放弃出席会议资格。

2、登记地点：安徽省合肥市寿春路179号公司董事会办公室

3、拟出席本次现场会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：

(1) 自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡；

(2) 代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自然人股东身份证件复印件、代理投票授权委托书及委托人股票账户卡；

(3) 代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡；

(4) 法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人签署的代理投票授权委托书（加盖公章）、股票账户卡。

股东可以信函或传真方式登记，其中,以传真方式进行登记的股东，请在参会时携带代理投票授权委托书等原件，转交会务人员。

代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。

参加现场会议的代理投票授权委托书请见本公告附件。

四、其他

1、联系方式：

联系人：汪志刚

联系地址：安徽省合肥市寿春路179号公司董事会办公室

邮政编码：230001

联系电话：0551-2207323

传真号码：0551-2207322

2、本次现场会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。

国元证券股份有限公司董事会

2010年8月25日

附件：

代理投票授权委托书

兹委托 先生(女士)代表本人(或本单位)出席国元证券股份有限公司2010年第三次临时股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案投票。如无指示，则代理人可自行决定对该等议案投赞成票、反对票或弃权票：

序号	议 案 名 称	同意	反对	弃权	备注
1	《关于公司开展融资融券业务的议案》
2	《关于修改〈公司章程〉的议案》（需逐项审议）
2.01	关于对公司经营范围进行新的表述
2.02	关于在公司经营范围中增加“融资融券业务”内容
2.03	关于在公司经营范围中增加“为期货公司提供中间介绍业务”内容
2.04	关于公司副总裁设立人数由原来的2-5名修改为3-6名

注：1、在表决意见相应栏填写，“赞成”划“√”，“反对”划“×”，“弃权”划“O”；

2、未填、错填、多填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。

委托人身份证或营业执照号码：

委托人股东账号： 委托人持股数：

代理人签名： 代理人身份证号码：

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2010-031

国元证券股份有限公司

第五届监事会第十三次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本公司第五届监事会第十三次会议通知于2010年8月10日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2010年8月21日在青海省西宁市以现场会议方式召开。本次会议应到监事5人，实到监事5人。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。

本次会议以记名投票的方式审议通过以下议案：

一、《公司2010年半年度报告及其摘要》。

监事会认为，公司2010年半年度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；半年度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实反映公司该半年度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

二、《关于核销部分资产损失的议案》。

监事会认为，本次的资产损失核销符合公司的实际情况和谨慎性原则，符合国家有关会计政策；董事会对该事项的审议程序符合中国证监会《关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知》（证监会计字[2004]1 号）、《公司章程》等有关规定；应收安徽省百花宾馆的款项1500万元和账面股权资产300.05万元在以前年度已全额计提了资产减值准备，本次核销不影响当期损益；本次坏账损失的债务人，均与公司无关联关系。

表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

特此公告。

国元证券股份有限公司监事会

2010年8月25日