证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2010-019

  海通证券股份有限公司

  第四届董事会第二十九次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

  海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第四届董事会第二十九次会议通知于2010年8月13日以电子邮件和传真方式发出，会议于2010年8月24日在上海西郊宾馆召开。会议应到董事19人，实到15人，卢志强董事、刘树元董事、吴晓球独立董事、李光荣独立董事因事未能出席本次董事会。卢志强董事、刘树元董事授权王开国董事长代为行使表决权，吴晓球独立董事授权顾功耘独立董事代为行使表决权、李光荣独立董事授权夏斌独立董事代为行使表决权。本次董事会由王开国董事长主持，7位监事和董事会秘书、财务总监、合规总监列席了会议，会议召集及表决程序符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：

  一、审议通过了《公司2010年半年度报告》

  表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

  二、审议通过了《公司2010年上半年度内部控制自我评估报告》

  表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

  三、审议通过了《公司2010年中期合规报告》

  表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

  四、审议通过了《关于修改<公司信息披露管理办法>的议案》

  表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

  特此公告。

  海通证券股份有限公司

  2010年8月24日

  证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2010-020

  海通证券股份有限公司

  第四届监事会第九次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

  海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第四届监事会第九次会议通知于2010年8月13日以电子邮件和传真的方式发出，会议于2010年8月24日在上海西郊宾馆召开。会议应到监事11名，实到10名，赵维强监事因事未出席会议，授权王益民监事会主席行使表决权。会议由监事会主席王益民主持，会议的召集及表决程序符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：

  一、审议通过了《公司2010年半年度报告》

  表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

  二、审议通过了《公司2010年上半年内部控制自我评估报告》

  表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

  特此公告。

  海通证券股份有限公司

  2010年8月24日