兴业证券股份有限公司
2010年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 本报告经公司董事会2010年第八次临时会议、监事会2010年第一次临时会议审议通过。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 兰荣 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 张训苏 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 郑城美 |
公司负责人兰荣、主管会计工作负责人张训苏及会计机构负责人（会计主管人员）郑城美声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 23，617，334，651.03 | 25，389，991，854.03 | -6.98 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 8，224，576，225.29 | 5，061，066，946.16 | 62.51 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 3.74 | 2.61 | 43.30 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -3，697，649，640.33 | -142.55 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -1.91 | -142.55 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 258，238，764.78 | 594，386，407.89 | -16.55 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.14 | 0.31 | -12.5 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.13 | 0.29 | -23.53 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.14 | 0.31 | -12.5 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 4.70 | 11.15 | 减少了2.19个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 4.55 | 10.69 | 减少了2.39个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -83，388.03 | 主要是固定资产处置损益 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 36，916，000.00 | 政府补助 |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | 2，537，648.00 | 前期已全额计提坏账准备的应收款部分收回 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -2，750，330.01 | 主要是捐赠支出 |
| 所得税影响额 | -9，161，862.37 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -2，601，096.57 | |
| 合计 | 24，856，971.02 |
2.2 报告期末前十名股东持股情况表
| 股东名称（全称） | 期末前十名股东持股的数量(股) | 股份种类 |
| 福建省财政厅 | 532，870，000 | 人民币普通股 |
| 福建投资企业集团公司 | 167，700，000 | 人民币普通股 |
| 上海申新(集团)有限公司 | 101，400，000 | 人民币普通股 |
| 海鑫钢铁集团有限公司 | 89，323，000 | 人民币普通股 |
| 厦门市筼筜新市区开发建设公司 | 78，000，000 | 人民币普通股 |
| 上海兴业投资发展有限公司 | 78，000，000 | 人民币普通股 |
| 上海交大昂立股份有限公司 | 67，600，000 | 人民币普通股 |
| 成功控股集团有限公司 | 67，600，000 | 人民币普通股 |
| 华域汽车系统股份有限公司 | 62，400，000 | 人民币普通股 |
| 上海市糖业烟酒（集团）有限公司 | 55，640，000 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
项目 | 2010 年 9 月 30 日 | 2009 年 12 月 31 日 | 增减幅度 （%） | 主要原因 |
| 应收利息 | 57，207，972.42 | 26，004，458.44 | 119.99 | 金融资产持仓债券应收利息增加 |
| 可供出售金融资产 | 618，188，129.55 | 436，690，129.92 | 41.56 | 可供出售金融资产投资规模增加 |
| 无形资产 | 3，143，250.80 | 4，647，544.44 | -32.37 | 无形资产摊销，从而减少无形资产净额 |
| 递延所得税负债 | 24，472，227.37 | 42，683，328.38 | -42.67 | 金融资产公允价值变动产生的应纳税暂时性差异减少 |
| 其他负债 | 213，456，167.47 | 132，767，024.69 | 60.77 | 主要是应付集合理财产品交收款和预提费用增加 |
| 资本公积 | 2，964，624，920.03 | 658，502，048.74 | 350.21 | 主要是发行新股，股本溢价增加 |
| 项目 | 2010 年 1-9 月 | 2009 年 1-9 月 | 增减幅度 （%） | 主要原因 |
| 代理买卖证券业务净收入 | 871，275，099.68 | 1，291，966，437.74 | -32.56 | 佣金率下调导致佣金收入减少 |
| 证券承销收入 | 169，521，682.98 | 33，447，119.76 | 406.83 | 证券承销业务增加 |
| 受托资产管理业务净收入 | 36，957，950.29 | 11，156，844.16 | 231.26 | 资产管理规模增加，管理费收入相应增加 |
| 公允价值变动损益 | -48，954，616.28 | 142，501，405.58 | -134.35 | 交易性金融资产公允价值下跌 |
| 汇兑损益 | -99，072.25 | 3，268.76 | -3130.88 | 汇率变动所致 |
| 其他业务收入 | 4，708，832.88 | 211，392.65 | 2127.53 | 主要是自有房产租金收入增加所致 |
| 资产减值损失 | -2，230，351.28 | 168，968.53 | -1419.98 | 前期已全额计提坏账准备的应收款部分收回 |
| 其他业务成本 | 1，208，421.49 | 163，084.09 | 640.98 | 主要是子公司物业管理支出相对增加所致 |
| 所得税费用 | 219，237，847.62 | 363，250，212.92 | -39.65 | 利润减少，相应所得税费用减少 |
| 其他综合收益 | -48，231.76 | 29，740，885.00 | -100.16 | 可供出售金融资产公允价值下跌 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -3，697，649，640.33 | 8，690，877，546.46 | -142.55 | 主要是本期经纪业务客户资金净流出，而上年同期经纪业务客户资金净流入 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -5，413，913.83 | -25，417，121.14 | - | 主要是因为购建固定资产等长期资产支付的现金减少 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 2，475，583，974.90 | -292，362，076.05 | - | 主要是发行新股增加筹集资金，同时上年同期分配现金股利 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1 报告期内，经中国证监会证监许可（2010）1240号文《关于核准兴业证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于2010年9月27日，以每股人民币10元的发行价格首次公开发行了26，300万股A股，扣除发行费用后实际募集资金人民币257，011.20万元。本次公开发行股票后，公司注册资本变更为人民币22.00亿元。本次公开发行网上资金申购发行21，040.00万股股票已于2010年10月13日起在上海证券交易所上市交易。
3.2.2 报告期内，根据监管部门的批复，母公司证券营业网点变化及获得新业务资格情况如下：
异地迁址营业部1家，变动情况如下：
| 序号 | 变更前证券营业部名称 | 变更后证券营业部名称 | 变更原因 |
| 1 | 兴业证券股份有限公司建瓯中山路证券营业部 | 兴业证券股份有限公司太原双塔寺街证券营业部 | 异地迁址 |
获得新设批复的证券营业部5家，其中已有4家完成筹建工作并获得监管部门的开业批复，正式对外营业，另有1家目前处于筹建末期，具体情况如下：
| 序号 | 证券营业部名称（含筹建中） | 证券营业部地址 |
| 1 | 兴业证券股份有限公司建瓯中山路第一证券营业部 | 福建省建瓯市中山路447号（中山大厦二楼） |
| 2 | 兴业证券股份有限公司漳浦大亭路证券营业部 | 福建省漳浦县绥安镇大亭路 |
| 3 | 兴业证券股份有限公司连江玉荷东路证券营业部 | 福建省连江县凤城镇玉荷东路安通大楼 |
| 4 | 兴业证券股份有限公司郑州商务外环路证券营业部 | 河南省郑州市郑东新区商务外环路6号国龙大厦裙楼3层 |
| 5 | 兴业证券股份有限公司福州工农路证券营业部（筹建中） | 福建省福州市仓山区工农路下池小区19-21号楼连接体2层 |
新增7家证券营业部获得开展IB业务无异议函，具体情况如下：
| 序号 | 证券营业部名称 | 证券营业部地址 |
| 1 | 上海天钥桥路证券营业部 | 沪证监机构字[2010]578号 上海徐汇区天钥桥路93号 |
| 2 | 上海梅花路营业部 | 沪证监机构字[2010]574号 上海浦东区梅花路857号-861号 |
| 3 | 四川成都航空路 | 川证监期货[2010]64号 成都市航空路1号国航大厦2栋11楼 |
| 4 | 福州五四北路证券营业部 | 闽证监函[2010]232号 福州市五四路159号世界金龙大厦5楼 |
| 5 | 福州五一南路证券营业部 | 闽证监函[2010]233号 福州市五一南路1号联信中心副楼4层 |
| 6 | 福州五一中路证券营业部 | 闽证监函[2010]234号 福州市五一中路（海底路2号）白金大厦三层 |
| 7 | 厦门湖滨南路证券营业部 | 厦证监函[2010]83号 厦门市思明区湖滨南路809号国际文化大厦六、七楼 |
注：截至2010年9月30日，公司共有17家证券营业部获得开展IB业务无异议函。
3.2.3 2010年6月4日，公司第三只集合资产管理计划——兴业证券金麒麟3号优选基金组合集合资产管理计划获得证监会批复。报告期内公司完成该集合计划的推广工作，推广期内客户参与份额为2，221，237，516.62份，该集合计划于2010年8月19日正式成立。
3.2.4 公司控股子公司兴业期货有限公司（以下简称“兴业期货”）于2010年5月5日召开股东会审议通过增加注册资本议案。2010年5月11日，兴业期货向中国证监会提交了变更注册资本及股权申请材料。中国证监会于2010年6月1日正式受理了兴业期货报送的申请材料，并于2010年7月7日印发《关于核准兴业期货有限公司变更注册资本和股权的批复》（证监许可〔2010〕914号），同意兴业期货注册资本由11，000万元增加到30，000万元，新增注册资本由公司以现金方式认缴19，000万元。增资后公司出资额达到29，070万元，占注册资本的96.9%。公司于2010年7月19日将增资款19，000万元划入兴业期货验资专户，中磊会计师事务所受兴业期货委托并完成验资工作，出具了《兴业期货有限公司验资报告》（中磊验字〔2010〕第5004号）。兴业期货于2010年7月26日在吉林省工商行政管理局办理了工商变更、领取了增资后的企业法人营业执照。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
不适用
兴业证券股份有限公司
法定代表人:兰荣
2010年10月19日