证券代码：000996 证券简称：中国中期 公告编号：2010-036
中国中期投资股份有限公司
2010年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人姜新、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)张文声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
| 2010.9.30 | 2009.12.31 | 增减幅度（%） | ||||
| 总资产（元） | 507,149,447.09 | 921,065,577.20 | -44.94% | |||
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 416,523,948.95 | 401,684,919.45 | 3.69% | |||
| 股本（股） | 230,000,000.00 | 230,000,000.00 | 0.00% | |||
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 1.81 | 1.75 | 3.43% | |||
| 2010年7-9月 | 比上年同期增减（%） | 2010年1-9月 | 比上年同期增减（%） | |||
| 营业总收入（元） | 16,800,076.80 | -39.11% | 51,471,587.88 | -41.80% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 2,282,045.75 | 169.88% | 6,060,400.23 | 46.80% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | - | - | 126,268,153.76 | -5.45% | ||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | - | - | 0.55 | -5.45% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.0099 | 167.57% | 0.0263 | 46.93% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0099 | 167.57% | 0.0263 | 46.93% | ||
| 加权平均净资产收益率（%） | 0.57% | 提高0.35个百分点 | 1.50% | 提高0.42个百分点 | ||
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 0.54% | 提高0.52个百分点 | 0.44% | 下降0.1个百分点 | ||
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期末金额 | 附注 |
| 非流动资产处置损益 | 4,102,458.15 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 126,025.79 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 72,583.26 | |
| 少数股东权益影响额 | -496.68 | |
| 合计 | 4,300,570.52 | - |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 63,238 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 中期集团有限公司 | 54,060,400 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－中海能源策略混合型证券投资基金 | 3,651,096 | 人民币普通股 |
| 中国银行－易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金 | 3,255,325 | 人民币普通股 |
| 中国农业银行－中海分红增利混合型证券投资基金 | 3,130,197 | 人民币普通股 |
| 褚雯丽 | 2,188,539 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－融通深证100指数证券投资基金 | 2,091,062 | 人民币普通股 |
| 高伯华 | 880,000 | 人民币普通股 |
| 何甫梅 | 876,900 | 人民币普通股 |
| 河北冀兴物业服务有限公司 | 817,888 | 人民币普通股 |
| 邢远 | 777,613 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
| 资产负债表项目 | 2010年9月 | 2009年12月 | 变动率 | 说明 |
| 货币资金 | 25,061,428.87 | 316,183,114.88 | -92.07% | 主要由于公司不再合并中期期货货币资金所致。 |
| 应收货币保证金 | - | 235,349,246.14 | -100.00% | 主要由于公司不再合并名中期期货应收货币保证金项目所致。 |
| 存货 | 23,737,506.26 | 16,220,543.76 | 46.34% | 主要由于下属公司东莞永濠提高了库存量所致。 |
| 长期股权投资 | 199,160,774.14 | 36,188,380.00 | 450.34% | 主要由于公司不再将中期期货纳入合并报表范围，原对其长期股权投资未合并，且本期对国际期货增资6738.838万所致。 |
| 商誉 | 14,751,067.16 | 29,075,911.47 | -49.27% | 主要由于公司不再合并中期期货报表，因而对其购并溢价不在商誉中反映。 |
| 短期借款 | - | 30,000,000.00 | -100.00% | 主要由于下属子公司归还了其原经营借款3000万元，暂未续贷所致。 |
| 其他应付款 | 53,191,929.68 | 2,767,296.13 | 1822.16% | 主要由于公司本期向大股东中期集团借支5000万用于对国际期货增资所致。 |
| 应付货币保证金 | - | 424,835,671.56 | -100.00% | 主要由于公司不再合并中期期货应付货币保证金项目所致。 |
| 期货风险准备金 | - | 3,857,328.33 | -100.00% | 主要由于公司不再合并中期期货期货风险准备金项目所致。 |
| 应交税费 | 3,148,867.67 | 4,512,835.17 | -30.22% | 主要由于公司不再合并中期期货有限公司，其未交税费不再反映到公司报表。 |
| 未分配利润 | 12,078,856.97 | -4,194,835.13 | 387.95% | 主要由于公司本期实现净利润以及对中期期货吸收合并中国国际期货、中期嘉合后，对合并后新公司持股22.46%按权益法进行核算，从而对中期期货、中国国际期货以前年度实现的净利润归属于公司享有的部份按权益法进行年初留存收益的调整。 |
| 利润表项目 | 本期 | 上年同期 | 变动率 | 说明 |
| 手续费及佣金收入 | 2,559,363.57 | 20,041,726.76 | -87.23% | 主要由于中期期货在本期末不再纳入合并范围所致。 |
| 营业税金及附加 | 428,854.47 | 1,766,714.79 | -75.73% | 主要由于本期不再合并中期期货，其营业税金及附加不再在公司报表反映所致。 |
| 销售费用 | 5,171,251.02 | 17,462,629.76 | -70.39% | 主要由于本期不再合并中期期货，其经营费用不再在公司报表反映所致。 |
| 投资收益 | 16,710,350.63 | 2,080,529.73 | 703.18% | 主要由于公司处置孙公司以及对国际期货（合并后的中期期货）按权益法进行核算所致。 |
| 对联营企业和合营企业的投资收益 | 12,143,640.67 | - | 100% | 主要由于公司对国际期货（合并后的中期期货）按权益法进行核算，根据投资比例确认投资收益所致。 |
| 现金流量表项目 | 本期 | 上年同期 | 变动率 | 说明 |
| 投资活动产生的现金净流量 | -347,712,323.42 | -104,812,490.64 | -231.75% | 主要由于中期期货不再纳入合并范围，使公司处置子公司项目出现了巨量净流出，另本期公司对中国国际期货有限公司投资支出6738.838万元。 |
| 筹资活动产生的现金净流量 | -50,764,419.53 | 9,486,533.00 | -635.12% | 主要由于本期较上年同期减少了银行融资规模所致。 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
√ 适用 □ 不适用
| 公司于2010年7月6日与控股股东中期集团有限公司筹划重大资产重组事项，因重大资产重组事项比较复杂，涉及面较广，相关沟通论证工作无法在规定时间内完成，公司于2010年8月6日中止筹划重大资产重组事宜。 |
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 中期集团有限公司 | 中期集团持有的原非流通股股份自获得上市流通权之日起24 个月内不上市交易或者转让；上述24个月届满后，通过深圳证券交易所挂牌交易出售股份的数量在12 个月内不超过中国中期投资股份有限公司总股本的5%，在24个月内不超过10%。 | 严格履行 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 姜荣 | （1）在成为中国中期实际控制人以后，与中国中期在资产、人员、财务、机构、业务等方面保持相互独立。（2）本人及本人控制的附属企业将不在中国境内新增加或以任何方式参与任何与中国中期及其子公司业务相同或者类似的业务及其他构成或可能构成竞争之任何业务活动，以避免本人及本人其他控股、附属公司与中国中期及其子公司的生产经营构成业务竞争。 | 严格履行 |
| 重大资产重组时所作承诺 | 中国中期投资股份有限公司 | 自2010年8月6日起，至少三个月内不再筹划重大资产重组事项。 | 严格履行 |
| 发行时所作承诺 | 无 | 无 | 无 |
| 其他承诺（含追加承诺） | 无 | 无 | 无 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 序号 | 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 初始投资金额（元） | 期末持有数量（股） | 期末账面值 | 占期末证券总投资比例 （%） | 报告期损益 |
| 1 | 股票 | 780377 | 兴业证券 | 0.00 | 2,000 | 20,000.00 | 100.00% | 0.00 |
| 期末持有的其他证券投资 | 0.00 | - | 0.00 | 0.00% | 0.00 | |||
| 报告期已出售证券投资损益 | - | - | - | - | 198,237.19 | |||
| 合计 | 0.00 | - | 20,000.00 | 100% | 198,237.19 | |||
证券投资情况说明
| 无 |
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
公司严格贯彻证券市场公开、公平、公正原则，根据深交所《上市公司公平信息披露指引》的要求，规范公司的信息披露行为，确保信息披露的公平性，切实保护投资者的合法权益。报告期内公司无接待机构投资者实地调研或采访活动的情形，报告期内公司接到投资者关于公司经营情况的电话问询与网站提问，公司都严格按照相关的信息披露规定，及时地给予回答与回复。
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用