（一）基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务

  1、基金管理人的权利

  （1）依法募集基金，办理基金备案手续；

  （2）依照法律法规和基金合同独立管理运用基金财产；

  （3）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则；

  （4）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

  （5）根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额；

  （6）在本合同的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本合同的情况进行必要的监督。如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其他必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；

  （7）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议和有关法律法规对基金代销机构行为进行必要的监督和检查；

  （8）自行担任基金登记结算机构或选择、更换基金登记结算代理机构，办理基金登记结算业务，并按照基金合同规定对基金登记结算代理机构进行必要的监督和检查；

  （9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；

  （10）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资、融券；

  （11）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益分配方案；

  （12）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其他证券所产生的权利；

  （13）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；

  （14）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；

  （15）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

  （16）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率；

  （17）法律法规、基金合同规定的其他权利。

  2、基金管理人的义务

  （1）依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

  （2）办理基金备案手续；

  （3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

  （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

  （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投资；

  （6）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

  （7）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

  （8）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；

  （9）依法接受基金托管人的监督；

  （10）编制季度、半年度和年度基金报告；

  （11）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

  （12）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

  （13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

  （14）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；

  （15）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

  （16）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相关资料；

  （17）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

  （18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

  （19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

  （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

  （21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

  （22）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。

  3、基金托管人的权利

  （1）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；

  （2）依照基金合同的约定获得基金托管费；

  （3）监督基金管理人对本基金的投资运作；

  （4）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人；

  （5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；

  （6）法律法规、基金合同规定的其他权利。

  4、基金托管人的义务

  （1）安全保管基金财产；

  （2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

  （3）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

  （4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

  （5）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立；

  （6）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

  （7）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

  （8）按照基金合同的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜；

  （9）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；

  （10）根据法律法规及本合同的约定，办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

  （11）对基金财务会计报告、半年度和年度基金报告的相关内容出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

  （12）建立并保存基金份额持有人名册；

  （13）复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；

  （14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

  （15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

  （16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；

  （17）按照法律法规监督基金管理人的投资运作；

  （18）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其责任不因其退任而免除；

  （19）因基金管理人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；

  （20）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。

  5、基金份额持有人的权利

  （1）分享基金财产收益；

  （2）参与分配清算后的剩余基金财产；

  （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

  （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

  （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

  （7）监督基金管理人的投资运作；

  （8）对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；

  （9）法律法规、基金合同规定的其他权利。

  6、基金份额持有人的义务

  （1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；

  （2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用；

  （3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

  （4）不从事任何有损基金、其他基金份额持有人及其他基金合同当事人合法利益的活动；

  （5）执行基金份额持有人大会的决议；

  （6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人、基金托管人的代理人处获得的不当得利；

  （7）遵守基金管理人、销售机构和登记结算机构的相关交易及业务规则；

  （8）法律法规及基金合同规定的其他义务。

  （二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

  1、本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人或其合法的代理人共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

  2、当出现或需要决定下列事由之一时，应召开基金份额持有人大会：

  （1）终止基金合同；

  （2）封闭期内基金的扩募；

  （3）转换基金运作方式，依据本基金合同的约定直接转换运作方式的除外；

  （4）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；

  （5）更换基金管理人、基金托管人；

  （6）变更基金类别；

  （7）变更基金投资目标、范围或策略；

  （8）变更基金份额持有人大会程序；

  （9）终止基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上市的除外；

  （10）本基金与其他基金合并；

  （11）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更基金合同等其他事项；

  （12）法律法规、中国证监会或本基金合同规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

  3、出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改本基金合同，不需召开基金份额持有人大会：

  （1）调低基金管理费率、基金托管费率；

  （2）在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；

  （3）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；

  （4）对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；

  （5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

  （6）除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情形。

  4、基金合同生效后的存续期内，出现以下情形之一的，基金管理人应召集基金份额持有人大会，并由基金份额持有人大会就是否终止基金合同，或基金与其他基金合并进行表决：

  （1）基金份额持有人数量连续60个工作日达不到200人；

  （2）基金资产净值连续60个工作日低于3000万元；

  （3）本基金前十大基金份额持有人所持份额数在本基金全部份额数中所占比例连续60个工作日达到90%以上。

  5、召集人及召集方式：

  （1）除法律法规或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。

  （2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，基金托管人认为有必要召开的，应当自行召集。

  （3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。

  基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。

  （4）代表基金份额10%（本条中“以上”均包括本数，下同）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。

  基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。

  基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。

  （5）代表基金份额10% 以上的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。

  （6）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

  （7）基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

  6、会议通知

  （1）召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30天在至少一种指定媒体上公告。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

  1）会议召开的时间、地点、方式；

  2）会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式；

  3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

  4）代理投票授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；

  5）会务常设联系人姓名、电话；

  （2）如采用通讯表决方式，会议通知还应载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等内容。

  （3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人作为监督人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人作为监督人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人作为监督人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决效力。

  7、开会方式

  基金份额持有人大会可通过现场开会或通讯开会方式召开。

  （1）现场开会。现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，基金管理人或托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力；现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

  1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和代理投票授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定，并与登记结算机构记录相符；

  2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全部有效凭证所对应的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上。

  （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。

  在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

  1）召集人按基金合同规定公布会议通知后，在两个工作日内连续公布相关提示性公告；

  2）召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；

  3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上；

  4）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和代理投票授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与登记结算机构记录相符；

  5）会议通知公布前已报中国证监会备案。

  如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间(至少应在25 个工作日后)，且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日应保持不变。

  8、议事内容与程序

  （1）议事内容及提案权

  1）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容以及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项；

  2）基金管理人、基金托管人、代表基金份额10%以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；

  3）对于基金管理人、基金托管人或基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

  a、关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

  b、程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

  4）代表权益登记日基金总份额10%以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获得基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定的除外。

  5）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

  （2）议事程序

  (下转B20版)