南方稳健成长证券投资基金招募说明书（更新）摘要

2010-11-09 来源：上海证券报

（上接B13版）

本投资组合报告所载数据截至2010年06月30日（未经审计）。

1. 报告期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号项目金额占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 3,736,839,825.50 68.59
其中：股票 3,736,839,825.50 68.59
2 固定收益投资 1,244,063,124.00 22.83
其中：债券 1,244,063,124.00 22.83
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 437,006,307.08 8.02
6 其他各项资产 30,517,342.44 0.56
7 合计 5,448,426,599.02 100.00

2. 期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

代码行业类别公允价值占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 30,466,334.05 0.56
B 采掘业 380,918,233.09 7.01
C 制造业 1,283,736,737.30 23.63
C0 食品、饮料 264,034,329.42 4.86
C1 纺织、服装、皮毛 7,305,000.00 0.13
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 17,804,233.92 0.33
C4 石油、化学、塑胶、塑料 100,658,622.19 1.85
C5 电子 52,189,448.76 0.96
C6 金属、非金属 222,680,860.47 4.10
C7 机械、设备、仪表 516,366,924.34 9.51
C8 医药、生物制品 90,148,531.24 1.66
C9 其他制造业 12,548,786.96 0.23
D 电力、煤气及水的生产和供应业 215,213,316.84 3.96
E 建筑业 105,369,026.55 1.94
F 交通运输、仓储业 197,812,975.31 3.64
G 信息技术业 125,765,821.52 2.32
H 批发和零售贸易 94,389,061.56 1.74
I 金融、保险业 1,052,573,995.56 19.38
J 房地产业 167,633,271.72 3.09
K 社会服务业 51,070,950.00 0.94
L 传播与文化产业 14,325,696.00 0.26
M 综合类 17,564,406.00 0.32
合计 3,736,839,825.50 68.80

3. 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值占基金资产净值比例（％）
1 600036 招商银行 16,540,277 215,189,003.77 3.96
2 601318 中国平安 3,566,150 166,931,481.50 3.07
3 600048 保利地产 11,734,072 120,039,556.56 2.21
4 000895 双汇发展 2,184,337 95,171,563.09 1.75
5 601988 中国银行 23,209,204 78,679,201.56 1.45
6 000001 深发展Ａ 4,467,762 78,230,512.62 1.44
7 600016 民生银行 12,744,647 77,105,114.35 1.42
8 601111 中国国航 7,228,045 74,304,302.60 1.37
9 000858 五粮液 3,065,365 74,273,793.95 1.37
10 600050 中国联通 13,706,100 73,053,513.00 1.34

4. 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

序号债券品种公允价值占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 20,168,000.00 0.37
2 央行票据 367,087,000.00 6.76
3 金融债券 766,126,000.00 14.10
其中：政策性金融债 766,126,000.00 14.10
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 90,682,124.00 1.67
7 其他 - -
8 合计 1,244,063,124.00 22.90

5. 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

序号债券代码债券名称数量（张）公允价值占基金资产净值比例（％）
1 080220 08国开20 6,000,000 594,660,000.00 10.95
2 1001029 10央票29 2,700,000 268,947,000.00 4.95
3 0901046 09央票46 1,000,000 98,140,000.00 1.81
4 113001 中行转债 896,600 90,682,124.00 1.67
5 070204 07国开04 500,000 50,820,000.00 0.94

6. 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7. 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。

8. 投资组合报告附注

8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

8.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定备选股票库。

8.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号名称金额
1 存出保证金 3,420,194.34
2 应收证券清算款 8,493,376.87
3 应收股利 1,387,204.57
4 应收利息 16,259,860.95
5 应收申购款 956,705.71
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 30,517,342.44

8.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

8.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

金额单位：人民币元

序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值占基金资产净值比例（%）流通受限情况说明
1 601318 中国平安 166,931,481.50 3.07 重大资产重组
2 600048 保利地产 65,201,007.30 1.20 非公开发行锁定
3 000895 双汇发展 95,171,563.09 1.75 重大资产重组
4 000001 深发展Ａ 78,230,512.62 1.44 重大资产重组

十一.基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

基金份额净值增长率及其同期业绩比较基准收益率的比较：

阶段净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
2001.9.28-2001.12.31 0.37% 0.28% 0.37% 0.28%
2002年 -6.71% 0.55% -6.71% 0.55%
2003年 25.15% 0.76% 25.15% 0.76%
2004年 2.61% 0.91% 2.61% 0.91%
2005年 3.83% 0.96% 3.83% 0.96%
2006年 100.97% 1.51% 100.97% 1.51%
2007年 123.63% 1.73% 123.63% 1.73%
2008年 -52.94% 2.02% -52.94% 2.02%
2009年 44.61% 1.44% 44.61% 1.44%
2010.1.1-2010.6.30 -21.34% 1.16% -21.34% 1.16%
自基金合同生效起至今 200.36% 1.32% 200.36% 1.32%

十二、基金费用概览

(一)与基金运作有关的费用

1、基金费用的种类：（1）基金管理人的管理费；(2)基金托管人的托管费；(3)证券交易费用；(4)基金信息披露费用；(5)基金持有人大会费用；(6)与基金相关的会计师费和律师费；(7)按照国家有关规定可以列入的其他费用。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（1）基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计算，计算方法如下：

H=E×1.5%÷365

H为每日应付的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理人的管理费每日计提,按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

（2）基金托管人的托管费

本基金应给付基金托管人托管费，按前一日的基金资产净值的2.5％。的年费率计提。计算方法如下：

H=E×2.5％。÷365

H为每日应支付的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管人的托管费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

（3）上述（一）中（3）到（7）项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。

3、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。

4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费，下调前述费率无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。

(二)与基金销售有关的费用

1、申购费

申购费率按申购金额的增加而递减，如下表所示：

申购金额（M）申购费率
M＜100万 1.6%
100万≤M＜1000万 1.3%
M≥1000万每笔1,000元

本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，

净申购金额 = 申购金额/（1+申购费率）

申购费用 = 申购金额－净申购金额

申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值。

例一、某投资者投资1万元申购本基金，对应费率为1.6%，假设申购当日基金份额净值为1.0168元，则其可得到的申购份额为：

净申购金额 = 10,000/(1+1.6%) = 9,842.52元

申购费用 = 10,000 － 9,842.52 = 157.48元

申购份额 = 9,842.52/1.0168 = 9,679.90份

即：投资者投资1万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.0168元，则可得到9,679.90份基金份额。

例二、某投资者投资500万元申购本基金，对应费率为1.3%，假设申购当日基金份额净值也是1.0168元，则其可得到的申购份额为：

净申购金额 = 5,000,000/(1+1.3%) = 4,935,834.16元

申购费用 = 5,0000,000 － 4,935,834.16 = 64,165.84元

申购份额 = 4,935,834.16/1.0168 = 4,854,282.21份

即：投资者投资500万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值是1.0168元，则可得到4,854,282.21份基金份额。

2、赎回费

赎回费率为0.5%。赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的百分之二十五，并应当归入基金财产。

3、转换费

基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下部分基金在直销机构和部分代销机构的基金转换业务，转换费的相关规定详见2007年8月30日发布的《南方基金管理有限公司关于旗下基金在部分代销机构开展转换业务的公告》、2008年3月11日发布的《南方基金管理有限公司关于调整旗下基金转换业务规则的公告》和其他有关基金转换公告。

4、本基金的实际执行费率由基金管理人在基金合同规定的范围内调整。本基金的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。基金管理人认为需要调整费率时，必须于新的费率开始实施日前的三个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。

(三)其他费用

本基金其他费用根据相关法律法规执行。

十三、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：

1、对“基金管理人”进行了更新,更新了基金管理人概况、主要人员情况和基金经理。

2、在“基金托管人”部分，对托管人“主要人员情况”、“基金托管业务经营情况”和“基金托管人的内部控制制度”进行了更新。

3、在“相关服务机构”部分，对本基金的代销机构和其他相关服务机构进行了更新。

4、在“基金的投资”部分,更新了本基金最近一期投资组合报告。

5、在“基金的业绩”部分，更新了本基金的业绩。

6、在“基金份额持有人服务”部分，对主要服务内容进行了更新。

7、对“其他应披露事项”进行了更新。

8、对部分其他表述进行了更新。

南方基金管理有限公司

二〇一〇年十一月九日

下一篇 >

[推荐好友] [打印本页] [收藏本文] [返回页顶]