证券代码：600747 证券简称：大连控股 公告编号：临2010-37
大连大显控股股份有限公司股改限售流通股上市公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
重要提示：
● 本次限售流通股上市数量为：53,216,419股
● 本次限售流通股上市日期为：2010年11月29日
● 本次上市后限售流通股剩余数量为：286,771,835股
一、 介绍股改方案的相关情况
(一) 公司股改于2006年5月29日经相关股东会议通过，以2006年5月18日作为股权登记日实施，于2006年6月12日实施后首次复牌。
(二) 公司股改方案安排追加对价情况：
公司股改方案无追加对价安排。
二、 股改方案中关于限售流通股上市的有关承诺
1、有限售条件的流通股股东的承诺：
（1）限售期承诺
公司控股股东大连大显集团有限公司承诺：其所持有的大连大显股份有限公司的股份自改革方案实施之日起，在36个月内不上市交易或者转让；在前项规定期满后通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。
其余非流通股股东持有的股份在股权分置改革实施之日起12个月内不上市交易或转让。
（2）其他承诺
大连大显集团有限公司承诺在2006年9月底前将大连控股购买大连大显集团有限公司的但尚未过户的资产过户到大连控股名下，承诺在2006年5月底前采取现金清偿、红利抵债、以股抵股、以资抵债等方式偿还占用大连控股的43,069,427.62元资金。
2、承诺的履行情况
上述第一项承诺各股东均按承诺履行，上述第二项承诺已于承诺期限内履行完毕。
三、 股改方案实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况
(一) 股改实施后至今，各股东持有限售流通股的比例的变化情况
单位：股
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股改实施后至今，各股东持有有限售条件流通股的比例发生了变化。公司控股股东大连大显集团有限公司持有的大连控股2000万股限售流通股拍卖事宜于2008年6月11日在辽宁嘉诚拍卖有限公司完成，买受人为中国大连国际合作（集团）股份有限公司，成交价为每股4.98元，成交金额共计99,600,000元，已完成过户手续。拍卖完成后，大连大显集团有限公司持有的大连控股股份为373,204,673股，占总股本的比例为35.06%，仍为公司控股股东。原股东所持有限售条件的流通股份对应的上市流通总量不因原股东将股份拍卖而发生变化，大连大显集团与中国大连国际合作（集团）股份有限公司持有的限售流通股的上市交易时间及数量将在大连大显集团股权分置改革承诺的期限及数量内，依照各自持股比例上市流通。
依照2009年6月26日大连大显集团有限公司与大连大德特种设备有限公司签定的《代偿协议》，大连大显集团有限公司将其持有的已于2009年6月13日可解除限售条件流通的50,555,598股大连大显控股股份有限公司的股权无偿过户给大连大德特种设备有限公司，以该股权的变现资金专项偿还银行贷款本金。根据大连市甘井子区人民法院民事裁定书(稿)(2009)甘民执字第1298号,大连大显集团有限公司持有的大连控股50,555,598股及现金红利被扣划至大连大德特种设备有限公司,已完成过户手续。扣划完成后，大连大显集团有限公司持有的大连控股股份为322,649,075股，占总股本的比例为30.31%，仍为公司控股股东。
因大连大显集团有限公司债权人中国建设银行股份有限公司大连沙河口支行、华夏银行股份有限公司大连分行、中国工商银行股份有限公司大连青泥洼桥支行向大连市甘井子区人民法院提出强制执行申请，辽宁嘉诚拍卖有限公司受大连市甘井子区人民法院委托，于2010年8月16日对大连大显集团有限公司持有本公司的1亿（100,000,000）股限售流通股（占总股本9.4%）进行公开拍卖， 深圳市中恒基贸易有限公司以4.5亿元（450,000,000元）的成交价拍得上述限售流通股。拍卖后，大连大显集团有限公司持有本公司股份份额由30.31%变更为20.91%，深圳市中恒基贸易有限公司持有本公司股份份额为9.4%。
辽宁嘉诚拍卖有限公司受大连市中山区人民法院委托，于2010年11月1日对大连大显集团有限公司持有本公司的17,872,000股限售流通股（占总股本1.68%）进行公开拍卖，辽宁坤鹏资产管理有限公司以每股5.50元的成交价（共计98,296,000元）拍得上述限售流通股。拍卖后，大连大显集团有限公司持有本公司股份份额由20.91%变更为19.23%，辽宁坤鹏资产管理有限公司持有本公司股份份额为1.68%。
四、 大股东占用资金的解决安排情况
公司不存在大股东占用资金情况。
五、 保荐机构核查意见
公司股权分置改革保荐机构为：德邦证券有限责任公司,保荐机构核查意见为：
经保荐机构核查后认为，大连控股本次有限售条件股份上市流通情况与大连控股股权分置改革说明书所载情况相符；大连控股相关股东目前履行并正在履行其在大连控股股权分置改革中所做的各项承诺；大连控股本次有限售条件股份上市流通将不会对相关股东在大连控股股权分置改革中所做的相关承诺的继续履行产生影响。
六、 本次限售流通股上市情况
(一) 本次限售流通股上市数量为：53,216,419股；
(二) 本次限售流通股上市日期为：2010年11月29日；
(三) 限售流通股上市明细清单
单位：股
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(四) 本次限售流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况
本次限售流通股上市情况与股改说明书所载情况完全一致。
七、 此前限售流通股上市情况
2007年6月13日,公司第一次安排有限售条件（仅限股改形成）的流通股1921.91万股上市,2007年9月6日,公司第二次安排有限售条件（仅限股改形成）的流通股630.14万股上市,2009年6月22日,公司第三次安排有限售条件（仅限股改形成）的流通股266.08万股上市,2009年7月13日，公司第四次安排有限售条件（仅限股改形成）的流通股50,555,598股上市。
八、 股本变动结构表
单位：股
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九、 备查文件
大连大显控股股份有限公司
日期：2010年11月22日
● 披露公告所需报备文件：
1、公司董事会签署的限售流通股上市申请表
2、保荐机构核查意见书