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    易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
    2010-11-26       来源:上海证券报      

    (上接B26版)

    1)利率预期策略:本基金将首先根据对国内外经济形势的预测,分析市场投资环境的变化趋势,重点关注利率趋势变化;其次,在判断利率变动趋势时,我们将重点考虑货币供给的预期效应、通货膨胀与费雪效应以及资金流量变化等,全面分析宏观经济、货币政策与财政政策、债券市场政策趋势、物价水平变化趋势等因素,对利率走势形成合理预期。

    2)估值策略:建立不同品种的收益率曲线预测模型,并通过这些模型进行估值,确定价格中枢的变动趋势。根据收益率、流动性、风险匹配原则以及债券的估值原则构建投资组合,合理选择不同市场中有投资价值的券种,并根据投资环境的变化相机调整。

    3)久期管理:本基金努力把握久期与债券价格波动之间的量化关系,根据未来利率变化预期,以久期和收益率变化评估为核心,通过久期管理,合理配置投资品种。在预期利率下降时适度增加久期,在预期利率上升时适度缩小久期。

    随着国内债券市场的深入发展和结构性变迁,更多债券新品种和交易形式将增加债券投资盈利模式,本基金会密切跟踪市场动态变化,选择合适的介入机会,谋求高于市场平均水平的投资回报。

    4.权证投资策略

    权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现保值和锁定收益。本基金将主要投资满足成长和价值优选条件的公司发行的权证。

    九、基金的业绩比较基准

    沪深300指数收益率X70%+上证国债指数收益率X30%

    如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,本基金管理人有权对此基准进行调整并及时公告。

    本基金为混合型基金,在考虑了基金股票组合的投资标的、构建流程以及市场上各个股票指数的编制方法和历史情况后,我们选定被市场广泛认同的沪深300指数作为本基金股票组合的业绩基准;债券组合的业绩基准则采用了市场上通用的上证国债指数。

    十、基金的风险收益特征

    本基金为混合型基金,中等风险收益水平,其预期风险及收益水平理论上低于股票型基金,高于债券基金及货币市场基金。

    十一、基金投资组合报告(未经审计)

    本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已于2010年11月15日复核了本报告的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    本投资组合报告有关数据的期间为2010年7月1日至2010年9月30日。

    1. 报告期末基金资产组合情况

    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
    1权益投资25,122,551,486.2092.61
     其中:股票25,122,551,486.2092.61
    2固定收益投资412,015,145.601.52
     其中:债券412,015,145.601.52
     资产支持证券--
    3金融衍生品投资--
    4买入返售金融资产--
     其中:买断式回购的买入返售金融资产--
    5银行存款和结算备付金合计1,217,920,860.104.49
    6其他各项资产373,686,790.911.38
    7合计27,126,174,282.81100.00

    2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

    代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    A农、林、牧、渔业18,615,400.000.07
    B采掘业3,005,621,448.3611.22
    C制造业14,308,587,014.4553.41
    C0食品、饮料2,293,898,372.978.56
    C1纺织、服装、皮毛790,044,660.912.95
    C2木材、家具167,162,467.280.62
    C3造纸、印刷149,428,054.640.56
    C4石油、化学、塑胶、塑料2,718,845,888.4210.15
    C5电子487,380,034.931.82
    C6金属、非金属1,863,305,639.076.96
    C7机械、设备、仪表3,054,389,329.5211.40
    C8医药、生物制品2,399,624,049.988.96
    C99其他制造业384,508,516.731.44
    D电力、煤气及水的生产和供应业12,895.000.00
    E建筑业123,117,012.000.46
    F交通运输、仓储业151,396,000.000.57
    G信息技术业332,088,224.751.24
    H批发和零售贸易3,420,767,975.5012.77
    I金融、保险业2,190,502,366.938.18
    J房地产业1,188,582,322.714.44
    K社会服务业181,330,142.840.68
    L传播与文化产业126,479,408.060.47
    M综合类75,451,275.600.28
     合计25,122,551,486.2093.78

    3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1000983西山煤电34,000,000707,200,000.002.64
    2002024苏宁电器43,700,000697,889,000.002.61
    3000933神火股份33,713,442691,125,561.002.58
    4600036招商银行49,500,000641,025,000.002.39
    5000651格力电器36,049,965511,188,503.701.91
    6002029七 匹 狼13,420,000450,106,800.001.68
    7600309烟台万华25,700,000436,643,000.001.63
    8000002万 科A50,000,000420,000,000.001.57
    9000895双汇发展7,240,000419,992,400.001.57
    10000338潍柴动力5,500,000416,350,000.001.55

    4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1国家债券--
    2央行票据50,060,000.000.19
    3金融债券229,131,000.000.86
     其中:政策性金融债229,131,000.000.86
    4企业债券127,537,000.000.48
    5企业短期融资券--
    6可转债5,287,145.600.02
    7其他--
    8合计412,015,145.601.54

    5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

    序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    109022309国开231,300,000129,961,000.000.49
    212205110石化011,275,370127,537,000.000.48
    308031208进出121,000,00099,170,000.000.37
    4100103710央行票据37500,00050,060,000.000.19
    5110008王府转债21,0002,899,050.000.01

    6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

    本基金本报告期末未持有资产支持证券。

    7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证。

    8 投资组合报告附注

    (1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

    (2) 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

    (3) 其他各项资产构成

    序号名称金额(元)
    1存出保证金4,372,077.98
    2应收证券清算款351,730,439.48
    3应收股利-
    4应收利息6,729,160.74
    5应收申购款10,855,112.71
    6其他应收款-
    7待摊费用-
    8其他-
    9合计373,686,790.91

    (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    序号债券代码债券名称公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1110008王府转债2,899,050.000.01

    (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

    十二、基金的业绩

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    本基金合同生效日为2007年4月2日,基金合同生效以来(截至2010年9月30日)的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:

    阶段净值增长率(1)净值增长率标准差(2)业绩比较基准收益率(3)业绩比较基准收益率标准差(4)(1)-(3)(2)-(4)
    基金合同生效至2007年12月31日67.15%1.90%64.10%1.57%3.05%0.33%
    2008年1月1日至2008年12月31日-53.62%2.27%-43.34%2.13%-10.28%0.14%
    2009年1月1日至2009年12月31日102.90%1.99%67.96%1.43%34.94%0.56%
    2010年1月1日至2010年6月30日-22.76%1.57%-19.01%1.11%-3.75%0.46%
    2010年1月1日至2010年9月30日-6.10%1.51%-11.47%1.06%5.37%0.45%
    基金合同生效至2010年9月30日47.71%1.98%7.88%1.64%39.83%0.34%

    十三、基金的费用

    (一)与基金运作相关的费用

    1. 基金费用的种类

    (1)基金管理人的管理费;

    (2)基金托管人的托管费;

    (3)销售服务费;

    (4)基金合同生效后的信息披露费用;

    (5)基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费;

    (6)基金份额持有人大会费用;

    (7)基金的证券交易费用;

    (8)银行汇划费用;

    (9)按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。

    本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

    2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    (1)基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×1.5%÷当年天数

    H为每日应计提的基金管理费

    E为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    (2)基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的2.5%。的年费率计提。托管费的计算方法如下:

    H=E×2.5%。÷当年天数

    H为每日应计提的基金托管费

    E为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

    上述“一、基金费用的种类”中第“3-8”项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    (3)销售服务费

    销售服务费是指基金管理人根据基金合同的约定及届时有效的相关法律法规的规定,从开放式基金财产中计提的一定比例的费用,用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。

    基金管理人可以选取适当的时机(但应于中国证监会发布有关收取开放式证券投资基金销售费用的规定后)开始计提销售服务费,但至少应提前2个工作日在至少一种指定报刊和网站上公告。公告中应规定计提销售服务费的条件、程序、用途和费率标准。

    基金管理人依据本合同及届时有效的有关法律法规公告收取基金销售服务费或酌情降低基金销售服务费的,无须召开基金份额持有人大会。

    上述“一、基金费用的种类”中第“4-8”项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    3. 不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

    (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    (3)基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用;

    (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    4. 基金费用的调整

    基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率等相关费率。调低基金管理费率或基金托管费率,由基金管理人和基金托管人协商一致,经中国证监会核准后公告,此项调整不需要召开基金份额持有人大会。调高基金管理费率、基金托管费率等相关费率须召开基金份额持有人大会审议。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2个工作日在至少一家中国证监会指定的媒体公告并报中国证监会备案。

    (二)与基金销售有关的费用

    1.申购费

    (1)申购费率

    本基金申购费率如下表所示:

    申购金额M(元)申购费率
    M<100万1.5%
    100万≤M<500万1.2%
    500万≤M<1000万0.3%
    M≥1000万按笔收取,1000元/笔

    (2)申购费的收取方式和用途

    本基金采用金额申购、前端收费的形式收取申购费用,投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

    本基金的申购费用由申购人承担,用于市场推广、销售等各项费用,不列入基金财产。

    (3)申购份额的计算

    本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中:

    申购费用 =申购金额/(1+申购费率) × 申购费率, 对于1000万元(含)以上的申购适用绝对数额的申购费金额

    申购份数=(申购金额-申购费用)÷T日基金份额净值

    申购费以人民币元为单位,四舍五入,保留至小数点后二位;申购份数以四舍五入的方法保留小数点后二位,由此产生的误差计入基金财产。

    2.赎回费

    (1)赎回费率

    本基金的赎回费率根据持有期限的不同分为三档。持有期限的起始日为基金权益登记日。

    持有基金时间(天)赎回费率
    0-3640.50%
    365-7290.25%
    730及以上0.00%

    (2)赎回费的收取和用途

    本基金的赎回费由赎回人承担,赎回费的25%归入基金财产,余额为注册登记费和其他手续费。

    (3)赎回金额的计算

    本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用,其中:

    赎回总额=赎回数量×T日基金份额净值

    赎回费用=赎回总额×赎回费率

    赎回金额=赎回总额-赎回费用

    赎回总额、赎回费以人民币元为单位,四舍五入,保留小数点后两位。

    3.转换费率

    目前,基金管理人已开通了本基金与易方达平稳增长基金、易方达策略成长基金、易方达50指数基金、易方达积极成长基金、易方达货币市场基金、易方达稳健收益债券型基金、易方达策略成长二号混合型基金、易方达价值精选股票型基金、易方达科讯股票型基金、易方达增强回报债券型基金、易方达中小盘股票型基金、易方达科汇灵活配置混合型基金、易方达科翔股票型基金、易方达行业领先企业股票型基金、易方达沪深300指数基金、易方达深证100ETF联接基金、易方达上证中盘ETF联接基金和易方达消费行业股票型基金之间的转换业务,具体实施办法和转换费率详见相关公告。基金转换费由基金份额持有人承担,基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成,其中赎回费用的25%的部分归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费,转换费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。代销机构可对每笔转换申请向投资者收取不高于10元的业务代理费,具体收费标准以各代销机构的规定为准。

    4.基金管理人可以从本基金财产中计提销售服务费,用于基金的持续销售和服务基金份额持有人,具体办法按中国证监会有关规定执行。

    5.投资者通过本公司网上交易系统(www.efunds.com.cn)进行申购、赎回和转换的交易费率,请具体参照我公司网站上的相关说明。

    6.基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率,上述费率如发生变更,基金管理人应最迟于新的费率实施前2个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

    7.基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定交易方式(如网上交易、电话交易等)或特定时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回和转换费率。

    十四、对招募说明书更新部分的说明

    本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及《易方达价值成长混合型证券投资基金基金合同》,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2010年5月17日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

    1. 在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人主要人员部分的内容。

    2. 在“四、基金托管人”部分,根据最新资料进行了更新。

    3. 在“五、相关服务机构”部分,根据相关公告的内容,增加了2个代销机构:中山证券和厦门证券;江南证券更名为中航证券;根据最新资料更新了基金份额发售机构信息。

    4. 在“九、基金的转换”部分,更新了部分表述,并相应更新了“十六、基金的费用与税收”部分的表述。

    5. 在“十一、基金的投资”部分,补充了本基金2010年第3季度投资组合报告的内容。

    6. 在“十二、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。

    7. 在“二十四、其他应披露事项”部分,根据相关公告的内容进行了更新。

    易方达基金管理有限公司

    2010年11月26日