（上接B11版）
十二、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据取自长盛同德主题增长股票型证券投资基金2010年第3季度报告，本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
| 序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（%） |
| 1 | 权益投资 | 7,351,105,514.01 | 78.32 |
| 其中：股票 | 7,351,105,514.01 | 78.32 | |
| 2 | 固定收益投资 | 255,908,698.33 | 2.73 |
| 其中：债券 | 255,908,698.33 | 2.73 | |
| 资产支持证券 | - | - | |
| 3 | 金融衍生品投资 | - | - |
| 4 | 买入返售金融资产 | 504,000,000.00 | 5.37 |
| 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | |
| 5 | 银行存款和结算备付金合计 | 1,265,292,164.11 | 13.48 |
| 6 | 其他资产 | 10,243,158.19 | 0.11 |
| 7 | 合计 | 9,386,549,534.64 | 100.00 |
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
| 代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例(%) |
| A | 农、林、牧、渔业 | 96,264,237.44 | 1.03 |
| B | 采掘业 | 654,897,148.84 | 7.00 |
| C | 制造业 | 4,319,729,828.35 | 46.16 |
| C0 | 食品、饮料 | 642,162,251.77 | 6.86 |
| C1 | 纺织、服装、皮毛 | - | - |
| C2 | 木材、家具 | - | - |
| C3 | 造纸、印刷 | - | - |
| C4 | 石油、化学、塑胶、塑料 | 1,192,281,462.61 | 12.74 |
| C5 | 电子 | 47,743,834.53 | 0.51 |
| C6 | 金属、非金属 | 438,722,287.42 | 4.69 |
| C7 | 机械、设备、仪表 | 1,125,427,217.49 | 12.03 |
| C8 | 医药、生物制品 | 873,392,774.53 | 9.33 |
| C99 | 其他制造业 | - | - |
| D | 电力、煤气及水的生产和供应业 | 91,369,013.67 | 0.98 |
| E | 建筑业 | 264,716,426.40 | 2.83 |
| F | 交通运输、仓储业 | 595,569,381.54 | 6.36 |
| G | 信息技术业 | 382,995,913.59 | 4.09 |
| H | 批发和零售贸易 | 292,099,525.78 | 3.12 |
| I | 金融、保险业 | 206,621,645.36 | 2.21 |
| J | 房地产业 | 50,400,000.00 | 0.54 |
| K | 社会服务业 | - | - |
| L | 传播与文化产业 | - | - |
| M | 综合类 | 396,442,393.04 | 4.24 |
| 合计 | 7,351,105,514.01 | 78.56 |
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（%） |
| 1 | 000792 | 盐湖钾肥 | 8,000,000 | 489,600,000.00 | 5.23 |
| 2 | 000895 | 双汇发展 | 7,450,963 | 431,634,286.59 | 4.61 |
| 3 | 600458 | 时代新材 | 9,158,170 | 364,128,839.20 | 3.89 |
| 4 | 601111 | 中国国航 | 28,162,954 | 334,857,523.06 | 3.58 |
| 5 | 600157 | 鲁润股份 | 11,612,006 | 259,644,454.16 | 2.77 |
| 6 | 600125 | 铁龙物流 | 20,036,674 | 248,855,491.08 | 2.66 |
| 7 | 600309 | 烟台万华 | 14,464,653 | 245,754,454.47 | 2.63 |
| 8 | 000762 | 西藏矿业 | 5,797,716 | 231,908,640.00 | 2.48 |
| 9 | 000021 | 长城开发 | 12,999,789 | 203,056,704.18 | 2.17 |
| 10 | 000090 | 深 天 健 | 16,000,958 | 172,810,346.40 | 1.85 |
4、报告期末按券种分类的债券投资组合
| 序号 | 债券品种 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（%） |
| 1 | 国家债券 | - | - |
| 2 | 央行票据 | - | - |
| 3 | 金融债券 | - | - |
| 其中：政策性金融债 | - | - | |
| 4 | 企业债券 | 219,154,520.83 | 2.34 |
| 5 | 企业短期融资券 | - | - |
| 6 | 可转债 | 36,754,177.50 | 0.39 |
| 7 | 其他 | - | - |
| 8 | 合计 | 255,908,698.33 | 2.73 |
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（%） |
| 1 | 088039 | 08兵器装备债 | 1,000,000 | 104,930,000.00 | 1.12 |
| 2 | 115003 | 中兴债1 | 881,995 | 82,775,230.75 | 0.88 |
| 3 | 113002 | 工行转债 | 329,250 | 36,754,177.50 | 0.39 |
| 4 | 126011 | 08石化债 | 208,210 | 18,890,893.30 | 0.20 |
| 5 | 126014 | 08国电债 | 51,870 | 4,658,963.40 | 0.05 |
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
（1）声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
根据株洲时代新材料科技股份有限公司2010年8月24日公告的《株洲时代新材料科技股份有限公司关于湖南证监局巡检有关问题的整改报告》显示，时代新材被监管部门要求整改，并出具了整改报告，本基金做出以下说明：
1、对于铁路设备行业暨时代新材，本公司研究员从一季度以来一直看好和积极推荐，并有相关的研究报告。
2、基于相关研究，本基金判断，随着我国轨道交通建设尤其是高铁建设的持续推进，我国铁路设备行业会得到持续的增长，作为铁路设备的关键零部件供应商，时代新材价值会得到提升；对于该公司被监管部门要求整改的事件，本基金经过认真调研，做出如下判断：在湖南证监局对该公司进行了现场检查并下发了《关于责令株洲时代新材料科技股份有限公司改正决定书》之后，该公司立即组织相关人员进行认真学习，对照现场检查发现的问题制定了切实可行的整改措施，于2010年8月24日就整改报告进行了公告。因此，我们审慎地将时代新材在配置上作为组合的阶段性重要投资品种。
3、今后，我们将继续加强与该公司的沟通，密切关注其制度建设与执行等公司基础性建设问题的合规性以及企业的经营状况。
除上述情况外，报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内股票。
（3）报告期末其他资产构成
| 序号 | 名称 | 金额（元） |
| 1 | 存出保证金 | 5,939,992.49 |
| 2 | 应收证券清算款 | 3,041,557.84 |
| 3 | 应收股利 | - |
| 4 | 应收利息 | 1,078,608.67 |
| 5 | 应收申购款 | 152,999.19 |
| 6 | 其他应收款 | 30,000.00 |
| 7 | 待摊费用 | - |
| 8 | 其他 | - |
| 9 | 合计 | 10,243,158.19 |
（4）报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 流通受限部分 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（%） | 流通受限 情况说明 |
| 1 | 000895 | 双汇发展 | 431,634,286.59 | 4.61 | 重大事项 |
十三、基金的业绩
本基金成立以来的业绩如下：
| 项 目 | 基金净值 增长率(%) | 同期业绩比较 基准收益率(%) | 超额收益率(%) |
| 2007年度 | 1.46 | -3.22 | 4.68 |
| 2008年度 | -48.40 | -56.18 | 7.78 |
| 2009年度 | 70.91 | 73.60 | -2.69 |
| 2010年1月1日至2010年9月30日 | -6.99 | -13.71 | 6.72 |
| 自基金成立（2007年10月25日）至2010年9月30日 | -16.78 | -36.46 | 19.68 |
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
十四、基金费用与税收
一、与基金运作有关的费用
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；
4、基金合同生效以后的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
7、基金的资金汇划费用；
8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
3、本条第（一）款第3至第8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。
二、与基金销售有关的费用
本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“第九部分：基金份额的申购、赎回”中的相关规定。不同基金间转换的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告。基金申购、赎回费和基金转换费由基金投资者承担，不列入基金财产。
三、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十五、 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金2009年12月的招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
（一）、在“重要提示”中，更新了有关招募说明书更新的截至日期。
（二）、在“三、基金管理人”中，更新了基金管理人的相关基本情况。
（三）、在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人的相关基本情况。
（四）、在“五、相关服务机构”中，更新了基金份额发售机构的信息。
（五）、在“十一、基金的投资”中，更新了“（八）基金投资组合报告”的相关内容。
（六）、在“十二、基金的业绩”中，更新了基金业绩的相关内容。
（七）、在“二十五、其他应披露的事项”中，披露了如下事项：
“（一）本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。
（二）最近3年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到任何处罚。
（三）2010年4月27日本基金管理人发布长盛基金管理有限公司关于开通建设银行卡和兴业银行卡网上直销定期定额申购业务的公告。
（四）2010年5月27日本基金管理人发布长盛基金管理有限公司关于设立郑州分公司的公告。
（五）2010年5月29日本基金管理人发布关于旗下部分基金参加中信银行网上银行基金申购费率优惠活动的公告。
（六）2010年6月1日本基金管理人发布关于旗下部分基金参加中信银行网上银行基金申购费率优惠活动更正公告。
（七）2010年6月11日本基金管理人发布长盛同德主题增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）及其摘要。
（八）2010年6月18日本基金管理人发布长盛基金管理有限公司关于更换董事长的公告。
（九）2010年6月23日本基金管理人发布长盛基金管理有限公司关于聘任公司副总经理的公告。
（十）2010年7月2日本基金管理人发布长盛基金管理有限公司关于设立杭州分公司的公告。
（十一）2010年7月12日本基金管理人发布长盛基金管理有限公司关于变更法定代表人的公告。
（十二）2010年7月15日本基金管理人发布关于长盛基金延长网上直销申购费率优惠时间的公告。
（十三）2010年7月20日本基金管理人发布长盛同德主题增长股票型证券投资基金2010年度第2季度报告。
（十四）2010年8月3日本基金管理人发布针对近期假冒长盛基金名义之非法证券活动的声明。
（十五）2010年8月14日本基金管理人发布长盛基金管理有限公司关于调整基金经理的公告。
（十六）2010年8月18日本基金管理人发布关于旗下基金参与国泰君安证券股份有限公司网上交易费率优惠活动的公告。
（十七）2010年8月24日本基金管理人发布长盛同德主题增长股票型证券投资基金2010年半年度报告及其摘要。
（十八）2010年9月17日本基金管理人发布长盛基金管理有限公司关于开通网上交易智能投资业务的公告。
（十九）2010年9月21日本基金管理人发布关于旗下部分基金参与华泰证券定期定额投资业务及费率优惠活动的公告。
（二十）2010年10月22日本基金管理人发布关于工商银行系统维护暂停网上银行服务的通知。
（二十一）2010年10月25日本基金管理人发布长盛同德主题增长股票型证券投资基金2010年度第3季度报告。
（二十二）2010年10月25日本基金管理人发布关于旗下部分基金参与中国建银投资证券有限责任公司网上交易费率优惠活动的公告。”
十六、 签署日期
本招募说明书（更新）于2010年 11月3日签署。
长盛基金管理有限公司
二〇一〇年十二月八日