(上接B22版)
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 113001 | 中行转债 | 3,029,750 | 318,911,485.00 | 1.76 |
| 2 | 1001072 | 10央行票据72 | 2,000,000 | 195,860,000.00 | 1.08 |
| 3 | 1001070 | 10央行票据70 | 2,000,000 | 195,860,000.00 | 1.08 |
| 4 | 126016 | 08宝钢债 | 1,090,710 | 97,760,337.30 | 0.54 |
| 5 | 126011 | 08石化债 | 865,050 | 78,485,986.50 | 0.43 |
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，并且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
| 序号 | 名称 | 金额（人民币元） |
| 1 | 存出保证金 | 5,727,270.46 |
| 2 | 应收证券清算款 | - |
| 3 | 应收股利 | 8,069,893.11 |
| 4 | 应收利息 | 6,400,987.93 |
| 5 | 应收申购款 | 1,132,664.55 |
| 6 | 其他应收款 | - |
| 7 | 待摊费用 | - |
| 8 | 其他 | - |
| 合计 | 21,330,816.05 |
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 流通受限部分的公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) | 流通受限情况说明 |
| 1 | 000895 | 双汇发展 | 749,976,378.36 | 4.14 | 重大资产重组 |
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日2005年11月3日，基金业绩截止日2010年9月30日。
本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
| 阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ |
| 2010年第3季度 | 12.56% | 0.98% | 7.74% | 0.65% | 4.82% | 0.33% |
| 2010年上半年度 | -18.73% | 1.13% | -13.39% | 0.78% | -5.34% | 0.35% |
| 2009年度 | 69.32% | 1.45% | 42.14% | 1.00% | 27.18% | 0.45% |
| 2008年度 | -40.68% | 1.57% | -36.34% | 1.48% | -4.34% | 0.09% |
| 2007年度 | 153.24% | 1.66% | 64.15% | 1.15% | 89.09% | 0.51% |
| 2006年度 | 160.31% | 1.25% | 51.71% | 0.71% | 108.60% | 0.54% |
| 2005.11.3-2005.12.31 | 1.70% | 0.23% | 3.17% | 0.42% | -1.47% | -0.19% |
| 自基金合同成立起至2010年9月30日 | 516.04% | 1.43% | 116.94% | 1.07% | 399.10% | 0.36% |
十三、基金的费用与税收
（一）基金运作费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的证券交易费用；
4、基金合同生效后的本基金信息披露费用；
5、基金合同生效后与本基金相关的会计师费和律师费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、按照国家有关规定可以列支的其它费用。
（二）基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金管理费按基金前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提，具体计算方法如下：
H=E×1.5%÷当年天数
H：为每日应计提的基金管理费；
E：为前一日基金财产净值。
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人按照基金管理人划款指令于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的托管费
本基金的基金托管费按基金前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提，具体计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H：为每日应计提的基金托管费；
E：为前一日基金财产净值。
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月的前两个工作日内从基金财产中一次性支取。
3、上述（一）3至7项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用，由基金托管人从基金财产中支付。基金合同生效前的验资费(会计师费)、律师费、信息披露费用从基金认购费用中列支。
4、经基金管理人与基金托管人协商一致，可以酌情调低基金管理费率及基金托管费率，并报中国证监会核准后公告，无须召开基金份额持有人大会通过。
（三）与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金的申购包括柜台（场外）申购和深圳证券交易所（场内）申购两种方式。投资人场外申购的申购费率按申购金额分段设定如下：
投资人选择交纳前端申购费用时，具体费率如下：
| 金额（M，含申购费） | 前端申购费率 |
| M＜50万 | 1.5% |
| 50万≤M＜100万 | 1.0% |
| 100万≤M＜1000万 | 0.5% |
| M≥1000万 | 每笔1000元 |
投资人选择交纳后端申购费用时，具体费率如下：
| 持有时间（T） | 后端申购费率 |
| T ≤1年 | 1.8% |
| 1年＜T≤2年 | 1.0% |
| 2年＜T≤3年 | 0.5% |
| T＞3年 | 0 |
选择场内申购的只能选择交纳前端申购费用方式，投资人场内申购的申购费率由深圳证券交易所会员单位按照基金招募说明书中约定的场外申购的申购费率设定。
2、赎回费
投资人场外赎回的赎回费率按时间分段设定如下：
| 连续持有期限（T） | 赎回费率 |
| T ≤1年 | 0.50% |
| 1年＜T≤2年 | 0.25% |
| T＞2年 | 0 |
投资人场内赎回的赎回费率统一为0.5%。
说明：① 认购期持有期限起始日为基金合同生效日；申购期持有期限起始日为基金申购的注册登记日。持有期限的截止日为基金赎回的注册登记日。② 赎回费的25%划归基金财产。
3、基金转换费详见届时的基金转换公告。
4、申购赎回费率的调整
基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费用和赎回费用标准，调整后的申购费用和赎回费用标准在最新的招募说明书中列示。上述费用标准如发生变更，基金管理人最迟应于新的费用标准实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
5、其他费用
其他基金费用根据有关法规及相关协议规定，按费用实际支出金额，列入当期费用，从基金财产中支付。基金合同生效前的验资费、律师费、基金合同、招募说明书、基金份额发售公告等信息披露费用由基金管理人承担。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的验资费、律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体应依据国家有关法律法规依法纳税。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关规定，并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动，对本基金管理人于2009年12月17日刊登《兴业趋势投资混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书》进行了更新，主要更新内容如下：
（一）“重要提示”部分
更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现截止日。
（二）“三、基金管理人”部分
1、增加了公司旗下基金——兴业沪深300指数增强型证券投资基金（LOF）。
2、更新了公司部门设置情况。
3、对基金管理人的个别董事的任职情况进行了更新。
4、更新了投资决策委员会成员情况。
（三）“四、基金托管人”部分
更新了基金托管人托管业务的经营情况。
（四）“五、相关服务机构”
1、更新了个别渠道的基本情况。
2、增加了代销机构——“国信证券”。
（五）“十一、基金的投资”部分
更新了“（十）基金投资组合报告”部分，数据内容截止日为2010年9月30日，所列财务数据未经审计。
（六） “十二、基金的业绩”部分
更新了该部分数据，数据内容截止日为2010年9月30日。
（七）“二十四、其他应披露事项”部分
以下为自2010年5月3日至2010年11月2日，本基金刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的基金公告。
| 序号 | 事项名称 | 披露日期 |
| 1 | 关于调整旗下部分基金基金经理的公告 | 2010-5-5 |
| 2 | 关于旗下部分基金投资中科英华（600110）非公开发行股票的公告 | 2010-5-25 |
| 3 | 关于旗下基金参加华融证券费率优惠活动的公告 | 2010-5-29 |
| 4 | 关于增加华夏银行为兴业趋势投资基金代销机构并开通定期定额投资业务的公告 | 2010-6-1 |
| 5 | 关于增加华夏银行为兴业趋势投资基金代销机构并开通定期定额投资业务的公告 | 2010-6-1 |
| 6 | 关于增加国信证券为旗下基金代销机构的公告 | 2010-6-3 |
| 7 | 关于增加国信证券为办理旗下基金定期定额投资业务代销机构的公告 | 2010-6-3 |
| 8 | 关于旗下部分基金在国信证券开通转换业务的公告 | 2010-6-3 |
| 9 | 关于增加申银万国证券为办理旗下基金定期定额投资业务代销机构的公告 | 2010-6-24 |
| 10 | 关于旗下基金参加安信证券网上申购费率优惠活动的公告 | 2010-6-25 |
| 11 | 关于旗下基金参加浦发银行基金定投申购费率优惠活动的公告 | 2010-6-30 |
| 12 | 关于旗下部分基金参加交通银行网上银行基金申购费率优惠活动的公告 | 2010-6-30 |
| 13 | 关于继续参加邮储银行网上银行申购费率优惠活动的公告 | 2010-6-30 |
| 14 | 旗下各基金2010年上半年度资产净值公告 | 2010-7-1 |
| 15 | 关于长期停牌股票估值政策调整及对基金资产净值影响的公告 | 2010-7-1 |
| 16 | 关于旗下基金代销机构名称变更的公告 | 2010-7-10 |
| 17 | 关于公司旗下部分基金投资洪都航空（600316）非公开发行股票的公告 | 2010-7-16 |
| 18 | 关于开展中国农业银行金穗卡基金网上直销申购费率优惠活动的公告 | 2010-8-20 |
| 19 | 关于在广发华福证券开通后端定期定额投资业务的公告 | 2010-8-28 |
| 20 | 关于旗下基金2010年半年度报告的更正公告 | 2010-9-1 |
| 21 | 关于旗下基金所持有的中国平安（601318）股票估值方法变更的公告 | 2010-9-3 |
| 22 | 关于旗下部分基金参加华泰证券定期定额申购费率优惠活动的公告 | 2010-9-18 |
| 23 | 关于网上直销平台开通一户多卡功能的公告 | 2010-9-28 |
| 24 | 兴业趋势投资混合型证券投资基金（LOF）第六次分红公告 | 2010-10-15 |
| 25 | 关于增加长江证券为办理旗下基金定期定额投资业务代销机构的公告 | 2010-10-28 |
上述内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（正文）所载之详细资料一并阅读。
兴业全球基金管理有限公司
2010年12月17日