股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2010-055

  东北证券股份有限公司东北证券3号主题投资集合资产管理计划成立公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）东北证券3号主题投资集合资产管理计划（以下简称“本集合计划”）自2010年11月10日起在东北证券、中国建设银行股份有限公司相关代销网点正式推广发行，截止到2010年12月10日，推广期参与工作已顺利结束。

  2010年12月15日经中准会计师事务所验资，所有参与金额全部划入本集合计划在托管人中国建设银行股份有限公司处开立的“东北证券3号主题投资集合资产管理计划”专户。此次推广期的参与金额总额为人民币2,835,175,660.84元（其中，含有效参与金额在推广期间的银行利息为人民币446,964.38元）。经中国证券登记结算有限责任公司确认，按照每份集合计划单位面值人民币1.00元计算，本集合计划合计份额为2,835,175,660.84份，其中包括有效参与金额在推广期间的银行利息折算成份额446,964.38份。本集合计划有效参与户数为13,690户。

  根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》、《东北证券3号主题投资集合资产管理计划说明书》、《东北证券3号主题投资集合资产管理计划资产管理合同》的有关规定，本集合计划已符合成立条件，于2010年12月16日成立。自成立之日起，本集合计划管理人东北证券股份有限公司正式开始管理本集合计划。

  根据《东北证券3号主题投资集合资产管理计划资产管理合同》、《东北证券3号主题投资集合资产管理计划说明书》的规定，本集合计划自成立后设封闭期3个月，封闭期满后的5个工作日为首次开放期。首次开放期结束后，每个自然月的前5个工作日为开放期，委托人可在开放期内到本集合计划各推广网点办理集合计划参与及退出手续。管理人届时将提前三个工作日在管理人网站（www.nesc.cn）通告开始办理该业务的具体时间。

  根据《东北证券3号主题投资集合资产管理计划资产管理合同》、《东北证券3号主题投资集合资产管理计划说明书》的规定，管理人在本集合计划成立以后，在封闭期间每周一在管理人网站上公布本集合计划前一周最后一个工作日的单位份额净值；在开放期间每个工作日在管理人网站上公布本集合计划截止前一个工作日的单位份额净值。管理人按季度向委托人寄送计划对账单；按规定在管理人网站公告集合资产管理季度报告、托管季度报告和年度报告及其他临时通告。委托人也可以通过管理人的电话咨询专线（4006-000686）了解集合资产管理计划的相关情况。

  特此公告。

  东北证券股份有限公司

  二○一○年十二月十六日