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    裕泽证券投资基金2010年第四季度报告
    2011-01-24       来源:上海证券报      

    §1重要提示

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2011年1月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    本报告中财务资料未经审计。

    本报告期自2010年10月1日起至12月31日止。

    §2基金产品概况

    §3主要财务指标和基金净值表现

    3.1主要财务指标

    单位:人民币元

    注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

    所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

    3.2基金净值表现

    3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

    注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

    所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

    3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

    注:本基金合同于2000年3月27日生效,基金份额于2000年5月17日在深交所上市交易。按照本基金的基金合同规定,自基金份额上市之日起6个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第七条“(二)投资范围”、“(五)投资限制”的有关约定。本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。

    §4管理人报告

    4.1基金经理(或基金经理小组)简介

    4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明

    在本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《裕泽证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,没有损害基金持有人利益的行为。

    4.3公平交易专项说明

    4.3.1公平交易制度的执行情况

    报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。

    4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

    本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同。

    4.3.3异常交易行为的专项说明

    报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

    4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

    4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

    2010年第四季度大盘在突破3100点后,出现了较大级别的调整,金融地产煤炭有色等上半年表现欠佳的板块在季度初期表现强劲,但在11月份通胀数据超预期,并引来第一次加息后,迅速冲高回落。而大消费行业和中小盘股票重新上涨,期盼已久的大盘风格转换没有到来。

    四季度初我们按照三季度末的策略,增持了大盘蓝筹股,其中以银行和保险为主,相应的减持了一些前期涨幅较高的行业和公司。

    另外,我们在四季度继续增持一些有较好成长性和竞争优势的中盘蓝筹股,不同于估值显著离谱的小盘概念股,这类中盘蓝筹股成长性和估值优势兼具,长期以来有较好的投资价值。

    4.4.2报告期内基金的业绩表现

    截至2010年12月31日,本基金份额净值为1.1637元,累计净值为3.8157元。报告期内,本基金份额净值增长率为-0.28%,同期上证指数涨幅为5.74%。

    4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

    从2010年四季度起,通胀已成为国内经济和资本市场最关键的变量。我们预计一季度政府将会通过信贷控制等手段管理超额流动性和通胀预期。因此一季度的市场整体流动性会比较一般。同时,明紧实松的房地产调控政策,对房价泡沫的抑制越来越弱,新的量价齐升状态在阶段性给房地产股票带来机会的同时,也会显著增加未来进一步调控的可能性以及经济和资本市场的不确定性。

    我们判断,一季度的市场整体将处于盘整状态,市场热点可能在高估的消费股和低估值金融地产之间反复切换和游移,这反映国内投资人对经济前景的担忧。相对而言,人民币在国际压力下的升值较为确定。

    与过去的看法一样,我们认为在组合中持有具有长期竞争优势和壁垒的公司,是对抗经济不确定性的主要办法。另一方面,新兴产业在新的一年会发生分化,根植和服务于传统产业,并对传统产业有提升和带动的新兴产业,更有可能成长为真正的新的支柱产业,这需要我们努力寻找和挖掘。

    作为专业投资人,我们将会继续保持谨慎、理性、勤勉的态度,通过自身的努力和积累的经验,为投资者提供更好的投资组合,在中长期取得符合预期的投资回报。

    §5投资组合报告

    5.1报告期末基金资产组合情况

    5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

    5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

    5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

    本基金本报告期末未持有资产支持证券。

    5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证。

    5.8投资组合报告附注

    5.8.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

    5.8.2基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

    5.8.3其他各项资产构成

    5.8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

    5.8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

    5.8.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

    由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

    §6基金管理人运用固有资金投资本封闭式基金情况

    单位:份

    §7影响投资者决策的其他重要信息

    博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创造财富”是博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至2010年12月31日,博时基金公司共管理二十只开放式基金和三只封闭式基金,并且受全国社会保障基金理事会委托管理部分社保基金,以及多个企业年金账户,资产管理总规模逾1874亿元,是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一,养老金资产管理规模在同业中名列前茅,累计分红超过人民币532亿元。

    1、客户服务

    2010年10月至12月底,博时在哈尔滨、厦门、上海、济南、北京、重庆、福州等地圆满举办博时高端论坛及各类活动共计353场,并创新的采用网络会议室,扩大论坛的覆盖面,充分与投资者沟通当前市场的热点问题,受到了广泛大投资者的广泛欢迎。

    2、投资者教育

    2010年10月,博时基金与中国劳动保障报社联合举办“企业年金管理大家谈”有奖征文活动。向较早建立企业年金计划的企业征集管理经验与其他企业分享。

    3、其他大事件

    1)根据中国证券监督管理委员会的批复,博时基金已在香港完成博时基金(国际)有限公司(Bosera Asset Management (International) Co., Limited)的注册登记手续并获香港证券及期货事务监察委员会颁发的第4 类(就证券提供意见)和第9类(提供资产管理)牌照;

    2)博时基金于2010年11月11日公告沈阳分公司成立,至此,博时基金已有4家分公司分别落地北京、上海、郑州和沈阳。

    3)博时转债增强债券型证券投资基金及博时行业轮动股票型证券投资基金首次募集顺利结束并分别于2010年11月24日和2010年12月10日成立。

    4)博时慈善基金会2010年关爱助学现场捐赠仪式于2010年12月6日在中山大学举办,博时以每人5000元的标准向中山大学的21位贫困学生资助善款105000元,至此博时基金第四届百万关爱助学活动圆满落幕。

    §8备查文件目录

    8.1备查文件目录

    8.1.1 中国证监会批准裕泽证券投资基金设立的文件

    8.1.2《裕泽证券投资基金基金合同》

    8.1.3《裕泽证券投资基金托管协议》

    8.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

    8.1.5 裕泽证券投资基金各年度审计报告正本

    8.1.6 报告期内裕泽证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿

    8.2存放地点:

    基金管理人、基金托管人处

    8.3查阅方式

    投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件

    投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司

    客户服务中心电话:95105568(免长途话费)

    博时基金管理有限公司

    2011年1月24日

    基金简称博时裕泽封闭
    基金主代码184705
    交易代码184705
    基金运作方式契约型封闭式
    基金合同生效日2000年3月27日
    报告期末基金份额总额500,000,000份
    投资目标本基金属于科技基金,主要投资于具有较高科技含量的上市公司。所追求的投资目标是在尽可能分散和规避投资风险的前提下,谋求基金资本增值和投资收益的最大化。
    投资策略本基金的投资组合应本着收益性、安全性、流动性的原则。依据科技成果和创新能力给上市公司带来的预期收益和发展潜力,通过投资于科技含量较高的上市公司,实现基金长期的股票投资收益。通过综合国内国际经济环境、行业、公司和证券市场的相关因素,确定各类金融工具的投资组合比例,达到分散和降低投资风险,确保基金资产安全,谋求基金收益长期稳定的目的。
    业绩比较基准
    风险收益特征本基金是一只偏股型的证券投资基金,属于中等风险品种。
    基金管理人博时基金管理有限公司
    基金托管人中国工商银行股份有限公司

    主要财务指标报告期(2010年10月1日-2010年12月31日)
    1.本期已实现收益8,441,824.22
    2.本期利润-1,672,033.13
    3.加权平均基金份额本期利润-0.0033
    4.期末基金资产净值581,834,238.02
    5.期末基金份额净值1.1637

    阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
    过去三个月-0.28%2.48%----

    姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
    任职日期离任日期
    聂挺进基金经理2010-3-19-42004年至2006年在招商局国际有限公司从事研究工作。2006年9月加入博时基金管理有限公司,历任研究部研究员、研究员兼任博时第三产业基金基金经理助理、投资经理、社保组合投资经理助理。2010年3月起任裕泽证券投资基金基金经理。

    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
    1权益投资450,859,579.5175.99
     其中:股票450,859,579.5175.99
    2固定收益投资122,467,612.6020.64
     其中:债券122,467,612.6020.64
     资产支持证券--
    3金融衍生品投资--
    4买入返售金融资产--
     其中:买断式回购的买入返售金融资产--
    5银行存款和结算备付金合计17,416,632.782.94
    6其他各项资产2,536,187.120.43
    7合计593,280,012.01100.00

    代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    A农、林、牧、渔业23,960.000.00
    B采掘业39,399,419.486.77
    C制造业246,378,930.0142.35
    C0食品、饮料40,399,800.006.94
    C1纺织、服装、皮毛--
    C2木材、家具--
    C3造纸、印刷--
    C4石油、化学、塑胶、塑料7,545,000.001.30
    C5电子24,500.000.00
    C6金属、非金属5,747,040.200.99
    C7机械、设备、仪表184,743,689.8131.75
    C8医药、生物制品7,918,900.001.36
    C99其他制造业--
    D电力、煤气及水的生产和供应业--
    E建筑业20,759,046.753.57
    F交通运输、仓储业18,770,255.943.23
    G信息技术业--
    H批发和零售贸易20,375,381.293.50
    I金融、保险业89,151,852.3415.32
    J房地产业--
    K社会服务业16,000,733.702.75
    L传播与文化产业--
    M综合类--
     合计450,859,579.5177.49

    序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1000527美的电器3,252,57456,594,787.609.73
    2600875东方电气1,230,00042,927,000.007.38
    3601318中国平安705,91439,644,130.246.81
    4600015华夏银行3,112,22433,923,241.605.83
    5000858五 粮 液960,00033,244,800.005.71
    6600312平高电气2,032,66227,705,183.064.76
    7600970中材国际509,92520,759,046.753.57
    8600029南方航空1,927,13118,770,255.943.23
    9000418小天鹅A879,94117,378,834.752.99
    10000983西山煤电599,95216,012,718.882.75

    序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1国家债券32,945,362.405.66
    2央行票据88,604,000.0015.23
    3金融债券--
     其中:政策性金融债--
    4企业债券--
    5企业短期融资券--
    6可转债918,250.200.16
    7其他--
    8合计122,467,612.6021.05

    序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1100108710央行票据87500,00048,455,000.008.33
    2080104708央行票据47300,00030,117,000.005.18
    301011221国债⑿237,17023,887,762.404.11
    4080103808央行票据38100,00010,032,000.001.72
    501011021国债⑽90,0009,057,600.001.56

    序号名称金额(元)
    1存出保证金832,687.75
    2应收证券清算款-
    3应收股利-
    4应收利息1,703,499.37
    5应收申购款-
    6其他应收款-
    7待摊费用-
    8其他-
    9合计2,536,187.12

    报告期期初管理人持有的封闭式基金份额2,500,000          
    报告期期间买入总份额-          
    报告期期间卖出总份额-          
    报告期期末管理人持有的封闭式基金份额2,500,000          
    报告期期末持有的封闭式基金份额占基金总份额比例(%)0.50

      裕泽证券投资基金

      2010年第四季度报告

      2010年12月31日

      基金管理人:博时基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:2011年1月24日