证券代码：兴业证券 证券简称：601377 公告编号：临2011－007

兴业证券股份有限公司

董事会2011年第一次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会2011年第一次会议通知于2011年2月17日，以电子邮件和书面方式向全体董事发出，会议于2011年2月27日上午9：30在福州市万达威斯汀酒店以现场会议方式召开。会议由公司董事长兰荣先生主持，公司11名董事出席了会议，其中1名董事无法亲自出席会议，委托其他董事出席会议并表决。公司监事和有关人员列席了会议，会议召开及表决符合《公司法》和公司章程的规定。本次董事会审议并通过了以下事项：

1. 审议通过《兴业证券股份有限公司五年发展战略规划（纲要）(2011-2015)》

同意公司制定《兴业证券股份有限公司五年发展战略规划(纲要)(2011-2015年)》，同意公司制定的战略目标及相应的战略措施。

表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

2.审议通过《兴业证券股份有限公司2010年工作报告》。

表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

3.审议通过《兴业证券股份有限公司2010年年度报告》。

同意公司根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号<年度报告的内容与格式>（2007年修订）》的要求所编制的《兴业证券股份有限公司2010年年度报告》（上市公司年报及摘要）,并公开披露。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

4.审议通过《兴业证券股份有限公司2010年社会责任报告》。

表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

5. 审议通过《兴业证券股份有限公司2010年财务决算报告》。

同意将本报告提交公司股东大会审议。

表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

6. 审议通过《兴业证券股份有限公司2010年利润分配预案》。

公司2010 年度实现合并报表净利润922,902,726.76元，公司2010年度母公司实现净利润724,331,760.02元，本年度累计可供分配利润为2,016,119,808.46元。以2010年末总股本2,200,000,000股为基数，以年末未分配利润向全体股东每10 股派送现金红利1.5元（含税），共派送现金红利330,000,000元，本次分配后剩余的未分配利润1,461,645,032.67元转入下一年度，并同意本利润分配预案提交公司股东大会审议，公司将于股东大会审议通过之日起两个月内派发现金红利。

本次不进行资本公积金转增股本。

表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

7. 审议通过《兴业证券股份有限公司2010年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

同意将本报告提交公司股东大会审议。

表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

8. 审议通过《兴业证券股份有限公司2010年合规报告》。

表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

9. 审议通过《兴业证券股份有限公司2010年度风险控制指标说明》。

根据中国证监会2008年6月修订的《证券公司风险控制指标管理办法》和中国证券业协会2009年2月发布的《证券公司风险控制指标动态监控系统指引》的相关要求，兴业证券股份有限公司2010年进一步完善了以净资本等风险控制指标为核心的风险管理体系；不断完善净资本监控系统，加强对净资本等风险控制指标的动态监控，确保各类风险控制指标持续达标。报告期内各项风险监控指标均符合监管部门的要求。截至2010年12月31日，公司各项风险监控指标具体情况详见下表：

风险监控指标	报告期期末值	预警标准	监管标准
净资本	6,535,525,315.80
净资产	8,101,705,262.39
净资本/各项风险资本准备之和	478.12%	>120%	>100%
净资本/净资产	80.67%	>48%	>40%
净资本/负债	384.18%	>9.6%	>8%
净资产/负债	476.24%	>24%	>20%
自营权益类证券及证券衍生品/净资本	14.47%	<80%	<100%
自营固定收益类证券/净资本	78.39%	<400%	<500%

同意将本风险控制指标说明提交公司股东大会审议。

表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

10. 审议通过《兴业证券股份有限公司2010年度内部控制评价报告》。

表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

11. 审议通过《关于制定<兴业证券股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度>等三项制度的议案》。

同意公司制定《兴业证券股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度》、《兴业证券股份有限公司董事会审计委员会年报工作制度》、《兴业证券股份有限公司独立董事年报工作制度》三项制度，并于董事会审议通过之日起生效。

表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

以上第3、4、7、10、11项议案详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

12. 审议通过《关于对兴业创新资本管理有限公司增资的议案》。

同意将兴业创新资本的注册资金从2亿元增加到7亿元。兴业创新资本管理有限公司，注册资本2亿元，为公司的全资子公司，成立于2010年5月，其经营范围包括使用自有资金对境内企业进行股权投资，为客户提供股权投资的财务顾问服务，证监会同意的其他业务。

表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

13. 审议通过《关于聘任郑城美同志为兴业证券股份有限公司财务总监的议案》。

同意聘任郑城美同志为公司财务总监（待其取得中国证监会相关任职资格后生效）。郑城美同志任公司财务总监后，即为公司财务负责人。张训苏副总裁不再兼任公司财务负责人。

表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

14. 审议通过《兴业证券股份有限公司内部控制规范实施工作方案》。

表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

15. 审议通过《关于延长公司经营层办理总部内设机构和分支机构建设授权期限的议案》。

同意授权公司经营层继续根据公司业务发展的需要办理对公司总部内设机构和分支机构建设的相关事宜。

表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

16. 审议通过《兴业证券股份有限公司董事会专门委员会2010年工作报告》。

同意董事会专门委员会包括董事会风险控制委员会、审计委员会及薪酬与提名委员会2010年工作报告。

表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

17. 审议通过《兴业证券股份有限公司董事会2010年工作报告》。

同意将此报告提交公司股东大会审议。

表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

18. 审议通过《关于召开兴业证券股份有限公司2010年度股东大会的议案》。

表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

兴业证券股份有限公司2010年度股东大会的时间、地点、内容另行通知。

特此公告。

兴业证券股份有限公司董事会

2011年2月28日

证券代码：兴业证券 证券简称：601377 公告编号：临2011-008

兴业证券股份有限公司

监事会2011年第一次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）监事会2011年第一次会议通知于2011年2月17日以电子邮件和书面方式发出，会议于2011年2月27日下午14：00在福州市万达威斯汀酒店以现场会议方式召开。会议应到监事5人，实到监事5人。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司章程的规定。会议由公司监事会主席马小华女士主持，会议议程如下：

1.审议通过《兴业证券股份有限公司关于公司2010年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

监事会确认，公司已使用的募集资金全部用于增加公司资本金，扩展公司业务。公司募集资金的投入、使用与公司承诺相符。

表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司2010年度股东大会审议。

2.审议通过《兴业证券股份有限公司2010年度内部控制评价报告》。

监事会认为，公司2010年度内部控制评价报告的形式、内容符合《上海证券交易所上市公司内部控制指引》、《证券公司内部控制指引》及有关法律、法规、规范性文件的要求，真实、准确地反映了目前公司内部控制的现状。公司建立了规范的法人治理结构和内部控制组织架构，形成了职责分明、相互制衡的内部控制体系，不断健全和完善内部控制制度，内控流程已涵盖了各项业务事前防范、事中监控和事后检查的环节，重点控制活动已形成有效的制度约束。公司内部控制自我评估中对公司内部控制的整体评价是客观的、真实的。

表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

3.审议通过《兴业证券股份有限公司监事会2010年度工作报告》。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司2010年度股东大会审议。

4.审核通过《兴业证券股份有限公司2010年年度报告》。

监事会认为：公司年报编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；年报的内容和格式均符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定,所包含的信息能够从各个方面真实反映公司当年度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与年报编制的相关人员有违反保密规定的行为。

表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司2010年度股东大会审议。

特此公告。

兴业证券股份有限公司监事会

2011年2月28日