证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2011－005

  国元证券股份有限公司

  第六届董事会第四次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  国元证券股份有限公司（ 以下简称“本公司”或“公司” ）第六届董事会第四次会议通知于2011年2月22日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2011年2月27日在公司十六楼会议室以现场会议结合通讯方式召开，会议应表决董事15名，实际表决董事15名。本次董事会由董事长凤良志先生主持，本公司监事和部分高管列席会议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。

  本次会议以记名投票的方式通过了如下决议：

  一、审议通过《关于向国元股权投资有限公司增资的议案》。

  同意公司向国元股权投资有限公司增资5亿元人民币，授权公司经营层根据直投业务发展的需要，分两次(第一次3亿元、第二次2亿元)具体实施增资。

  表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

  二、审议通过《关于授予公司经营层决定全资子公司国元股权投资有限公司对外投资权限的议案》。

  同意授权公司经营层在履行内部决策程序的前提下，批准全资子公司国元股投资有限公司对外不超过6000万元(人民币，不含6000万元)单一项目投资。

  表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

  三、审议通过《关于公司全资子公司国元股权投资有限公司发起设立“国元股权基金管理有限公司”的议案》。

  为进一步拓展业务范围，培育公司新的利润增长点，同意公司全资子公司国元股权投资有限公司发起设立“国元股权基金管理有限公司(暂定名称)”。“国元股权基金管理有限公司(暂定名称)”注册资本1亿元人民币，国元股权投资有限公司出资不超过9000万元人民币。

  表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

  根据相关规定，该议案需获得政府有关部门和监管部门的批准同意，存在一定的不确定性，提请广大投资者注意风险。

  四、审议通过《关于公司全资子公司国元股权投资有限公司发起设立“安徽省战略性新兴产业投资基金”的议案》。

  同意公司全资子公司国元股权投资有限公司作为主发起人首期投资3亿元人民币联合合肥市建设投资控股(集团)有限公司及其他出资人共同发起设立“安徽省战略性新兴产业投资基金”。该产业投资基金的投资领域：以战略性新兴行业为主，聚焦于电子信息、新能源、新能源汽车、新材料、节能环保、生物、公共安全及现代制造业等领域。“国元股权基金管理有限公司(暂定名称)”作为该产业投资基金的管理人，负责其日常运营和管理，该基金公司应严格按照市场化方式运作，确保基金的投资收益。

  表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

  根据相关规定，该议案需获得政府有关部门和监管部门的批准同意，存在一定的不确定性，提请广大投资者注意风险。

  五、审议通过《关于捐建河南省禹州市文殊镇希望小学图书馆的议案》。

  同意公司捐资95万元人民币，在河南省禹州市文殊镇捐建一座希望小学图书馆。

  表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

  特此公告。

  国元证券股份有限公司董事会

  2011年3月1日