上海耀华皮尔金顿玻璃股份有限公司
2010年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 上海上会会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
1.5 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
1.6 公司负责人林益彬、主管会计工作负责人孙大建及会计机构负责人（会计主管人员）汤为民声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
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2.2 联系人和联系方式
■
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
■
3.2 主要财务指标
■
扣除非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
■
限售股份变动情况表
□适用 √不适用
4.2 股东数量和持股情况
单位：股
■
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
4.3.2.1 控股股东及实际控制人具体情况介绍
上海建筑材料（集团）总公司是上海国盛（集团）有限公司独资的国有产业集团，成立于1993年12月，注册资金20亿元，经营范围为：投资入股控股，兴办经济实体，建筑材料、建材设备及相关产品的设计制造和销售，从事建筑装饰工程和技术开发转让业务，建筑装饰工程总承包及设计施工，房地产开发经营，物业管理【企业经营涉及行政许可的，凭许可证件经营】。截止2010年底，上海建材集团总资产约128亿元。
上海建筑材料（集团）总公司以玻璃、水泥为核心业务，风力机叶片、多晶硅等与新能源相关的新材料是集团重点培育的产业。
4.3.2.2 控股股东情况
○ 法人
单位：亿元 币种：人民币
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4.3.2.3 实际控制人情况
○ 法人
单位：亿元 币种：人民币
■
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
■
4.3.4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
■
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
一、2010年度公司发展及经营情况
报告期内国家宏观经济保持了回稳向好的态势，玻璃行业在经历了年初传统行业淡季后，在旺盛的需求支撑下，年度发展超出了预期。在良好的市场态势下，董事会和经理班子带领公司全体员工深入贯彻落实科学发展观，按照董事会既定的目标任务努力工作，2010年公司组织机构逐步完善，运行效率有所提高，市场开拓颇有成效，项目发展有序推进，科技创新不断突破。全年累计实现销售收入26.9亿元，比去年同期上升24％；利润总额2.44亿元，去年同期为-1.93亿元，扭亏为盈并实现较大幅度盈利；归属于上市公司股东的净利润1.94亿元，去年同期为-2.11亿元；基本每股净收益0.266元，去年同期为-0.288元；加权平均净资产收益率10.15％，去年同期为-10.93％。
（一）主营业务大幅回升
2010年平板玻璃业务在良好的市场环境下，抓住机遇高产稳产，全年保持稳定的生产和较高的成品率，凭借差异化策略保持产品良好的销售态势，经济指标创历史最高记录。在晶硅太阳能产业蓬勃发展的环境下，公司通过提速度、加负载以及工艺技术的改进，超白压延玻璃生产线突破了设计产能，并首次引进国产钢化炉，其优越的性价比成为公司压缩经营成本的有效尝试。虽然EA玻璃新产品市场推广与预期有一定差距，但随着国家节能减排的持续推进和公司销售推广力度的加大，相信2011年产品发展会有质的飞跃。新生产线投产调试时间超出预期，但经过全体同仁的不懈努力，运营情况持续改进。
2010年建筑深加工玻璃业务以市场为导向，转变机制深入挖潜，多途径降本增效，取得了可喜的成绩：子公司建立严格的将预算分解和绩效考核制度，通过定期会议方式建立以市场为导向的企业运营机制，攻坚克难，全年全面超额完成年度预算；通过调整生产组织方式，发挥规模效益，加强班组考核激励机制，改变包装降低成本等方式，使基地运行效率逐步提高；克服原片价格高位运行、新工厂运营磨合等困难，努力提高产出，降低成本。
汽车玻璃业务在原片售价大幅上涨、生产成本突增、投入产出率下降、产能不足等情况下，生产、销售与技术部通力合作，针对OEM和修配两类产品，合理分配短期订单和长期订单，积极推动短期订单的实现，并狠抓新订单，为公司的长期发展夯实基础。
（二）开拓市场，推出新产品
公司凭借良好的品牌优势和高附加值的产品，承接了如上海世博中心、上海环球金融中心、新东京电视塔和德国法兰克福航空铁路中心等一系列重大精品工程，最近又中标陆家嘴地区的超高层建筑上海中心大厦工程，对公司下一步的发展具有重要意义。
考虑到节能和成本双重因素，公司重点推出新产品"超级中空玻璃"，该产品是在线镀膜玻璃和离线镀膜玻璃的完美融合，体现了耀皮特有的技术优势，能有效增强建筑物的节能减排效果，减少碳排放量，在性能和成本上均具有竞争力，有望在短期内成为公司新的亮点。
（三）有序建设，取得新进展
常熟耀皮二期项目于2010年2月初经董事会审批通过后正式启动，并按照原定计划于2011年1月28日顺利点火。天津工玻二期项目于2010年2月初经董事会审批通过后正式启动，目前已经完成的接建部分土建、水、电、气的安装工作已通过质监部门的验收，设备陆续进入安装调试和试生产阶段。
（四）科技创新，涌现新成果
公司自主研发的可大幅提高超白压延玻璃透光率的增透膜技术也取得了突破，目前技术指标已通过国家权威机关检测，正在努力实现批量生产，届时将成为另一利润增长点。三银低辐射镀膜玻璃和太阳能电池盖板用减反膜玻璃两个项目被列入了建材集团总公司重点项目，并获得研发资金专项资助。"太阳能光伏电池专用超白压延玻璃"和"低反射高效遮阳低辐射镀膜玻璃"两个项目也顺利通过了上海经信委的《上海市引进技术的吸收与创新计划》验收。另外，2010年新投产的江门工玻也顺利通过了英国BS-EN Kitemark和美国IGCC-SGCC的产品认证，为新工厂的加工产品进入国际市场开辟了道路。
2010年公司共申请了9项专利，其中4项发明专利，5项实用新型专利。2010年公司也成立了"总工艺师和总工程师团队"，有效促进了公司的技术平台交流整合和技术骨干人才培养。公司坚持"鼓励创新，宽容失败，奖励成果，激励超越"的原则，营造创新氛围，促进技术创新不断突破，人才队伍不断壮大。
（五）推进管理，体制有创新
2010年度公司初步完成了组织机构的调整和完善，实行以子公司为主要管控对象，由总部进行专业管理指导的扁平化矩阵式管理体制。公司建立月度经营会议制度，每月针对分月度预算指标对各运行单体完成情况进行回顾、检查和分析，集中利用公司资源解决运行中出现的各种问题。 同时，公司还积极推进管理流程的更新再造，对原有的规章制度和程序文件进行了梳理，重新编写或修订程序文件，并通过审核和会签，使其满足格式化、规范化和内部风险控制的要求，从而实现"管理流程化，流程信息化"的目的。
（六）完善内控，制定新标准
公司积极推进管理流程的更新再造，对原有的规章制度和程序文件进行了梳理，并根据各职能部门的工作职责，制定出程序文件的目录框架。相关部门根据目录重新编写或修订程序文件，并进行审核和会签，使其满足格式化、规范化和内部风险控制的要求，从而实现"管理流程化，流程信息化"的目的。
为了规范和加强企业形象识别系统管理，公司还制定了《SYP标准化管理办法》并推进实施，以树立优良的企业形象从而全面提升企业运营管理能力和竞争力。
二、2011年工作目标
2011年度公司将全力以赴完成三项重要任务：
（一）努力提高运营效率，全面完成年度预算
浮法玻璃业务将继续发挥各线优势，努力维持2010年的良好态势，在稳定中提高各项工作：进一步提高和改善安全及环境；全力推进新项目建设涉及的人员招聘、培训及投产准备；进一步提升公司运作规范化、制度化及流程化的水平和全体员工的综合素养。其次以预算为抓手推进各项工作，在继续确保一线高产稳产的同时尽快缩短二线磨合期，早日生产出合格的玻璃。同时对增透膜项目进行持续改善，力争早出效益。再次将加大EA产品的市场开拓力度，同时加快SOLAR E等新产品的开发，丰富产品品种。华东耀皮将确保产品质量，提高成品率。
加工玻璃业务将进一步加强信控管理和成品管理，加快流程设计和再造。一是进一步制定规范操作流程以提高运行效率，优化生产组织方式，在总结项目成功经验的基础上，采取项目负责制等措施保证一些重大关键项目的顺利完成。二是继续强化全员市场意识，提高对市场的反应速度和灵敏性，加强快速开拓和应对能力，同时完善考核激励机制和信息化升级工作，保证二期项目顺利完工。三是继续坚持高端产品路线，改善管理体系和组织机构，提出定量化的目标和措施，尽快创造更大效益。
（二）完善战略发展规划，形成战略实施方案
公司已初步制定了“十二五”战略目标和规划，关键是落实具体措施和行动计划。在平板玻璃业务领域，公司将加快开发高端在线LOW-E系列产品，以占领民用市场；并进一步开发多种建筑和汽车本体着色玻璃，以满足公司内部下游业务需求，重新夺回海内外市场；扩大太阳能超白压延玻璃的生产规模，进一步开发超白浮法玻璃、TCO玻璃等太阳能玻璃产品；积极探索高性价比建线的可能性，在引进，吸收，消化先进技术的同时，重视自主知识产权的开发，加强成本控制，进一步增加产品竞争力。在建筑加工玻璃领域，公司将完善现有的三个建筑加工玻璃生产基地的生产规模，使产能与区域内的市场占有率相匹配；并把握产品发展趋势，加快高端产品的研发速度，推进其商业化进程；加快在中西部地区进行加工玻璃厂的建设和布局，寻求新的投资方式和运行模式，择机扩张生产规模和市场占有率；进一步开发多种适合市场，满足客户需求的高性能双银LOW-E产品，加快可异地加工离线双银LOW-E，三银LOW-E产品研制和商业化进程；加强具有自主知识产权的离线镀膜技术的研发，增加镀膜产品的市场竞争力和差异化；开展离线TCO的技术跟踪和技术储备。
（三）推进人力资源规划，构筑耀皮人才高地
公司将制定与整体发展战略相匹配的人力资源规划，重点培养核心骨干和团队力量。首先，将建立一个干部培养基地，对重点培养的人才进行培训，；第二，将组建浮法和加工两个带教团队，培训带教新建工厂的生产技术人员，制定实施标准管理流程；第三，做好薪酬制度、激励制度和用人制度三项改革，实施优胜劣汰的制度，做到干部能上能下，让更多优势年轻干部担任领导工作；第四，继续优化人才机构，提高员工的队伍整体素质；第五，加强企业文化建设，从5S着手，从理念、企业价值观、识别系统等方面进行企业文化建设，以提高公司员工的职业素养。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位:万元 币种:人民币
■
6.3 主营业务分地区情况表
单位:万元 币种:人民币
■
6.4 募集资金使用情况
□适用 √不适用
变更项目情况
□适用 √不适用
6.5 非募集资金项目情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
■
6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
经上海上会会计师事务所有限公司审计， 2010年度归属于上市公司股东的净利润为19415.88万元，提取法定盈余公积金609.49万元后，加年初未分配利润30903.84元，可供分配的利润为49710.23万元。
考虑到公司目前的实际情况及未来的项目发展需要，2010年度的利润分配方案为：以2010年12月31日总股本731,250,082股为基数，每10股派发现金红利0.375元（含税），共计派发现金红利2742.19万元，剩余46968.04万元结转以后年度分配。B股红利按股东大会后第一个工作日人民银行公布的美元兑人民币交易的中间价折算。2010年度不进行资本公积金转增股本。
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□适用 √不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
□适用 √不适用
7.2 出售资产
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
■
7.3 重大担保
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
■
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√适用 □不适用
单位:元 币种：人民币
■
7.4.2 关联债权债务往来
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
7.4.3 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
□适用 √不适用
7.5 委托理财
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
■
7.6 承诺事项履行情况
7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
□适用 √不适用
7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□适用 √不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
□适用 √不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
√适用 □不适用
■
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
□适用 √不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
√适用 □不适用
报告期内卖出申购取得的新股产生的投资收益总额371,767.26元。
7.9 公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：否
§8 监事会报告
8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见
报告期内，公司股东大会、董事会严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定行使职权，并履行义务。公司历次股东大会、董事会的召集、召开、表决、决议等决策程序均符合相关法律法规的规定。公司制定了《内部控制制度建设计划》并踏实推进，梳理了管理流程，保证了资产安全,董事会决策程序科学、合法、有效，决策水平得到进一步提高。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均能贯彻执行国家法律、法规，忠于职守、勤勉尽责，未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司及股东利益的行为。
8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见
报告期内，监事会检查了公司经营和财务情况，审核了公司的定期报告及其它文件。2010年，公司财务制度健全，管理规范、财务行为按照国家法律、法规和公司相关制度进行，公司财务报告真实、完整地反映了公司报告期内的财务状况和经营成果。上海上会会计师事务所有限公司对公司2010年度财务报告出具的“标准无保留意见”审计报告，其审计意见是客观、公正的。
8.3 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
公司在报告期内没有募集资金，也没有募集资金使用延续到本年度的情况。
8.4 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见
报告期内公司出售资产价格公允，决策程序合法有效，符合《公司法》、《公司章程》等规定的要求，有利于公司的持续、健康发展。
8.5 监事会对公司关联交易情况的独立意见
报告期内公司关联交易定价依据遵循了公开、公平、公正的原则，符合相关法律法规及《公司章程》的规定，作价公允，程序合法，不存在损害公司及股东的利益的情况。
§9 财务会计报告
9.1 审计意见
■
9.2 财务报表
合并资产负债表
2010年12月31日
编制单位:上海耀华皮尔金顿玻璃股份有限公司
单位:元 币种:人民币
■
法定代表人：林益彬 主管会计工作负责人：孙大建 会计机构负责人：汤为民
母公司资产负债表
2010年12月31日
编制单位:上海耀华皮尔金顿玻璃股份有限公司
单位:元 币种:人民币
■
法定代表人：林益彬 主管会计工作负责人：孙大建 会计机构负责人：汤为民
| 股票简称 | 耀皮玻璃 |
| 股票代码 | 600819 |
| 股票上市交易所 | 上海证券交易所 |
| 股票简称 | 耀皮玻璃 |
| 股票代码 | 900918 |
| 股票上市交易所 | 上海证券交易所 |
| 公司注册地址和办公地址 | 上海市浦东新区莲溪路1210号1号楼 |
| 邮政编码 | 201204 |
| 公司国际互联网网址 | www.sypglass.com |
| 电子信箱 | stock@sypglass.com |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 金闽丽 | 刘立立 |
| 联系地址 | 上海市浦东新区莲溪路1210号1号楼 | 上海市浦东新区莲溪路1210号1号楼 |
| 电话 | 0086-21-58801177 | 0086-21-61633522 |
| 传真 | 0086-21-58801554 | 0086-21-58801554 |
| 电子信箱 | stock@sypglass.com | stock@sypglass.com |
| 2010年 | 2009年 | 本期比上年同期增减(%) | 2008年 | |
| 营业收入 | 2,685,638,607.41 | 2,163,603,356.68 | 24.13 | 2,502,374,873.11 |
| 利润总额 | 244,432,155.05 | -192,706,445.82 | 不适用 | 17,725,958.92 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 194,158,770.12 | -210,869,909.82 | 不适用 | 27,921,457.55 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 138,390,052.72 | -145,668,989.75 | 不适用 | -52,648,352.11 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 278,317,073.96 | 372,175,199.63 | -25.22 | 251,033,089.09 |
| 2010年末 | 2009年末 | 本期末比上年同期末增减(%) | 2008年末 | |
| 总资产 | 6,473,467,440.48 | 5,772,988,965.46 | 12.13 | 6,166,215,406.12 |
| 所有者权益（或股东权益） | 2,010,311,149.13 | 1,816,152,379.01 | 10.69 | 2,041,647,290.47 |
| 2010年 | 2009年 | 本期比上年同期增减(%) | 2008年 | |
| 基本每股收益（元／股） | 0.266 | -0.288 | 不适用 | 0.038 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.266 | -0.288 | 不适用 | 0.038 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.189 | -0.199 | 不适用 | -0.072 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 10.15 | -10.93 | 增加21.08个百分点 | 1.35 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 7.23 | -7.55 | 增加14.78个百分点 | -2.54 |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） | 0.381 | 0.509 | -25.15 | 0.343 |
| 2010年末 | 2009年末 | 本期末比上年同期末增减(%) | 2008年末 | |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） | 2.749 | 2.484 | 10.67 | 2.792 |
| 项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | 28,066,224.81 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 8,024,300.00 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 27,384,817.55 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -119,545.20 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | -5,664,261.70 |
| 所得税影响额 | -1,282,165.57 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -640,652.49 |
| 合计 | 55,768,717.40 |
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | |
| 一、无限售条件流通股份 | 731,250,082 | 731,250,082 | |||||||
| 1、人民币普通股 | 543,750,080 | 543,750,080 | |||||||
| 2、境内上市的外资股 | 187,500,002 | 187,500,002 | |||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 二、股份总数 | 731,250,082 | 731,250,082 | |||||||
| 报告期末股东总数 | 39,615户 | ||||||
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 | ||
| 皮尔金顿国际控股公司BV | 境外法人 | 19.41 | 141,958,984 | 0 | 无 | ||
| 中国复合材料集团有限公司 | 国有法人 | 16.26 | 118,934,572 | 0 | 无 | ||
| 上海耀华玻璃厂 | 其他 | 16.14 | 117,997,072 | 0 | 无 | ||
| 上海建筑材料（集团）总公司 | 国有法人 | 10.19 | 74,508,723 | 0 | 无 | ||
| 中国东方资产管理公司 | 国有法人 | 3.20 | 23,373,575 | 0 | 无 | ||
| 中国工商银行－广发稳健增长证券投资基金 | 境内非国有法人 | 1.11 | 8,122,039 | 0 | 无 | ||
| 中国农业银行－宝盈策略增长股票型证券投资基金 | 境内非国有法人 | 1.09 | 8,000,000 | 0 | 无 | ||
| TOYO SECURITIES ASIA LTD. A/C CLIENT | 境外法人 | 0.90 | 6,585,544 | 0 | 未知 | ||
| NAITO SECURITIES CO., LTD. | 境外法人 | 0.56 | 4,097,301 | 0 | 未知 | ||
| 孙文雄 | 境外自然人 | 0.52 | 3,820,122 | 0 | 未知 | ||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份的数量 | 股份种类及数量 | |||||
| 皮尔金顿国际控股公司BV | 141,958,984 | 人民币普通股117,997,072 境内上市外资股23,961,912 | |||||
| 中国复合材料集团有限公司 | 118,934,572 | 人民币普通股118,934,572 | |||||
| 上海耀华玻璃厂 | 117,997,072 | 人民币普通股117,997,072 | |||||
| 上海建筑材料（集团）总公司 | 74,508,723 | 人民币普通股74,508,723 | |||||
| 中国东方资产管理公司 | 23,373,575 | 人民币普通股23,373,575 | |||||
| 中国工商银行－广发稳健增长证券投资基金 | 8,122,039 | 人民币普通股8,122,039 | |||||
| 中国农业银行－宝盈策略增长股票型证券投资基金 | 8,000,000 | 人民币普通股8,000,000 | |||||
| TOYO SECURITIES ASIA LTD. A/C CLIENT | 6,585,544 | 境内上市外资股6,585,544 | |||||
| NAITO SECURITIES CO., LTD. | 4,097,301 | 境内上市外资股4,097,301 | |||||
| 孙文雄 | 3,820,122 | 境内上市外资股3,820,122 | |||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 本公司前10名股东中第3名股东为第4名股东的授权管理单位，第3、4名股东与1、2、5名股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人；第6、7名股东为境内非国有法人股，本公司未知其是否存在关联关系，也未知其是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人；第8、9、10名股东为境内上市外资股股东，本公司未知其是否存在关联关系，也未知其是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 | ||||||
| 名称 | 上海建筑材料（集团）总公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 林益彬 |
| 成立日期 | 1993年12月29日 |
| 注册资本 | 20 |
| 主要经营业务或管理活动 | 投资入股控股，兴办经济实体，建筑材料、建材设备及相关产品的设计制造和销售，从事建筑装饰工程和技术开发转让业务，建筑装饰工程总承包及设计施工，房地产开发经营，物业管理。【企业经营涉及行政许可的，凭许可证件经营】 |
| 名称 | 上海国盛（集团）有限公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 施德容 |
| 成立日期 | 2007年9月26日 |
| 注册资本 | 100 |
| 主要经营业务或管理活动 | 开展非金融为主、金融为辅的投资，资本运作与资产管理，产业研究和社会经济咨询等业务。 |
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 变动原因 | 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前） | 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 | |
| 林益彬 | 董事长 | 男 | 45 | 2009年9月16日 | 2012年6月7日 | 0 | 0 | 是 | |||
| 保罗.拉芬斯克罗夫特 | 副董事长 | 男 | 40 | 2009年6月8日 | 2012年6月7日 | 0 | 0 | 是 | |||
| 李亮佐 | 董事 总经理 | 男 | 48 | 2009年6月8日 | 2012年6月7日 | 0 | 0 | 76.81（税后） | 否 | ||
| 张定金 | 董事 | 男 | 53 | 2009年6月8日 | 2012年6月7日 | 0 | 0 | 是 | |||
| 诸培毅 | 董事 | 男 | 46 | 2009年6月8日 | 2012年6月7日 | 0 | 0 | 是 | |||
| 徐志炯 | 独立董事 | 男 | 61 | 2009年6月8日 | 2012年6月7日 | 0 | 0 | 7 | 否 | ||
| 吕巍 | 独立董事 | 男 | 46 | 2009年6月8日 | 2012年6月7日 | 0 | 0 | 7 | 否 | ||
| 朱林楚 | 独立董事 | 男 | 63 | 2009年6月8日 | 2012年6月7日 | 0 | 0 | 7 | 否 | ||
| 陈国庆 | 独立董事 | 男 | 49 | 2009年6月8日 | 2012年6月7日 | 0 | 0 | 7 | 否 | ||
| 罗自强 | 监事会主席 | 男 | 62 | 2009年6月8日 | 2012年6月7日 | 0 | 0 | 是 | |||
| 潘翔云 | 监事 | 男 | 52 | 2009年6月8日 | 2012年6月7日 | 0 | 0 | 28.22（税后） | 否 | ||
| 陈杨 | 监事 | 男 | 47 | 2009年6月8日 | 2012年6月7日 | 0 | 0 | 24.17（税后） | 否 | ||
| 徐宏 | 监事 | 男 | 50 | 2009年6月8日 | 2012年6月7日 | 0 | 0 | 20.80（税后） | 否 | ||
| 王秋杰 | 常务副总经理 | 男 | 56 | 2010年2月1日 | 2012年6月7日 | 0 | 0 | 69.27（税后） | 否 | ||
| 安吉申 | 副总经理 | 男 | 41 | 2009年6月8日 | 2012年6月7日 | 0 | 0 | 54.71（税后） | 否 | ||
| 陈涤新 | 副总经理 | 男 | 53 | 2010年2月1日 | 2012年6月7日 | 0 | 0 | 60.30（税后） | 否 | ||
| 孙大建 | 财务总监 | 男 | 56 | 2009年6月8日 | 2012年6月7日 | 0 | 0 | 63.30（税后） | 否 | ||
| 金闽丽 | 董事会秘书 | 女 | 48 | 2009年6月8日 | 2012年6月7日 | 0 | 0 | 61.25（税后） | 否 |
| 分行业或分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 营业利润率(%) | 营业收入比上年增减(%) | 营业成本比上年增减(%) | 营业利润率比上年增减（%） |
| 分行业 | ||||||
| 玻璃 | 254,978.00 | 195,924.00 | 23.16 | 23.94 | 12.57 | 增加7.76个百分点 |
| 分产品 | ||||||
| 浮法玻璃 | 101,398.00 | 67,416.00 | 33.51 | 16.22 | -5.13 | 增加14.96个百分点 |
| 加工玻璃 | 153,580.00 | 128,508.00 | 16.33 | 29.62 | 24.77 | 增加3.26个百分点 |
| 合计 | 254,978.00 | 195,924.00 | 23.16 | 23.94 | 12.57 | 增加7.76个百分点 |
| 地区 | 营业收入 | 营业收入比上年增减（％） |
| 国内 | 218,772.00 | 24.07 |
| 国外 | 36,206.00 | 23.15 |
| 合计 | 254,978.00 | 23.94 |
| 项目名称 | 项目金额 | 项目进度 | 项目收益情况 |
| 常熟特种玻璃二期项目 | 270,000,000 | 截止报告期土建已完成，部分设备方试生产 | 报告期内项目尚在建设中 |
| 天津耀皮工程玻璃二期项目 | 199,000,000 | 截止报告期土建已完成，设备进入安装 | 报告期内项目尚在建设中 |
| 合计 | 469,000,000 | / | / |
| 交易对方 | 被出售资产 | 出售日 | 出售价格 | 本年初起至出售日该出售资产为公司贡献的净利润 | 出售产生的损益 | 是否为关联交易（如是，说明定价原则） | 所涉及的资产产权是否已全部过户 | 所涉及的债权债务是否已全部转移 |
| 上海耀皮康桥汽车玻璃有限公司 | 上海耀皮汽车玻璃有限公司 | 2010年8月30日 | 5,405.48 | -957.58 | 不适用 | 是 评估价 | 是 | 是 |
| 公司对控股子公司的担保情况 | |
| 报告期末对子公司担保余额合计 | 300,837,660 |
| 公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保） | |
| 担保总额 | 300,837,660 |
| 担保总额占公司净资产的比例(%) | 14.96 |
| 关联方 | 向关联方销售产品和提供劳务 | 向关联方采购产品和接受劳务 | ||
| 交易金额 | 占同类交易金额的比例(%) | 交易金额 | 占同类交易金额的比例(%) | |
| 北京泛华玻璃有限公司 | 9,558,370.48 | 0.94 | ||
| 滦县小川玻璃硅砂有限公司 | 3,114,951.83 | 0.15 | ||
| 北京泛华玻璃有限公司 | 4,440,967.27 | 0.29 | ||
| 合计 | 9,558,370.48 | 7,555,919.10 | ||
| 关联方 | 向关联方提供资金 | 关联方向公司提供资金 | ||
| 发生额 | 余额 | 发生额 | 余额 | |
| 北京泛华玻璃有限公司 | 11,775,600.00 | |||
| 滦县小川玻璃硅砂有限公司 | 16,720,400.00 | |||
| 合计 | 28,496,000.00 | |||
| 受托人 | 委托金额 | 委托期限 | 报酬确定方式 | 实际收益 | 实际收回本金 |
| 易方达基金管理有限公司 | 100,000,000.00 | 2009年5月23日～2010年5月22日 | 按合同约定到期日扣除各项费用后的余额 | 27,168,078.21 | 100,000,000.00 |
| 易方达基金管理有限公司 | 150,000,000.00 | 2010年5月23日～2011年5月22日 | 按合同约定到期日扣除各项费用后的余额 | ||
| 交银施罗德基金管理有限公司 | 100,000,000.00 | 2009年5月29日～2010年5月28日 | 按合同约定到期日扣除各项费用后的余额 | 23,650,028.56 | 100,000,000.00 |
| 汇添富基金管理有限公司 | 100,000,000.00 | 2010年6月21日～2011年6月20日 | 按合同约定到期日扣除各项费用后的余额 |
| 序号 | 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本（元） | 持有数量 | 期末账面价值 | 占期末证券总投资比例（％） | 报告期损益 |
| 1 | 股票 | 002534 | 杭锅股份 | 13,000 | 500 | 13,000 | 100 | 0 |
| 财务报告 | □未经审计 √审计 |
| 审计意见 | √标准无保留意见 □非标意见 |
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 年初余额 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 五、1 | 854,557,402.56 | 717,697,368.14 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 五、2 | 325,340,761.62 | 389,804,349.20 |
| 应收票据 | 五、3 | 476,438,469.99 | 255,561,000.37 |
| 应收账款 | 五、5 | 264,423,360.62 | 241,718,395.92 |
| 预付款项 | 五、7 | 157,676,523.12 | 23,821,803.52 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 应收利息 | 五、4 | 476,500.00 | 454,600.00 |
| 应收股利 | |||
| 其他应收款 | 五、6 | 54,795,242.04 | 44,234,323.05 |
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 五、8 | 587,265,228.48 | 494,967,936.32 |
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | |||
| 流动资产合计 | 2,720,973,488.43 | 2,168,259,776.52 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放委托贷款及垫款 | |||
| 可供出售金融资产 | |||
| 持有至到期投资 | 五、9 | 130,000,000.00 | 153,800,000.00 |
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 五、11 | 182,970.74 | 1,078,230.62 |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 五、12 | 2,940,432,785.17 | 2,552,635,296.98 |
| 在建工程 | 五、13 | 235,758,930.90 | 514,566,314.35 |
| 工程物资 | 五、14 | 16,221,046.72 | 420,513.43 |
| 固定资产清理 | 五、15 | 39,693,764.85 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 无形资产 | 五、16 | 398,379,034.93 | 323,557,750.85 |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 五、17 | 7,643,536.51 | 7,643,536.51 |
| 长期待摊费用 | 五、18 | 3,709,952.35 | 3,322,299.92 |
| 递延所得税资产 | 五、19 | 20,165,694.73 | 8,011,481.43 |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 3,752,493,952.05 | 3,604,729,188.94 | |
| 资产总计 | 6,473,467,440.48 | 5,772,988,965.46 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 五、21 | 1,258,011,429.57 | 854,926,555.86 |
| 向中央银行借款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 应付票据 | 五、22 | 226,820,276.70 | 75,245,123.41 |
| 应付账款 | 五、23 | 295,489,348.37 | 254,751,600.37 |
| 预收款项 | 五、24 | 43,638,512.31 | 21,195,882.21 |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付职工薪酬 | 五、25 | 18,097,410.92 | 21,140,546.52 |
| 应交税费 | 五、26 | -14,443,038.81 | -4,937,116.12 |
| 应付利息 | 五、27 | 2,732,298.68 | 1,546,439.70 |
| 应付股利 | 五、28 | 20,196,562.28 | 5,599,684.43 |
| 其他应付款 | 五、29 | 317,402,349.91 | 168,979,604.68 |
| 应付分保账款 | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 五、30 | 431,427,847.50 | 196,004,725.00 |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 2,599,372,997.43 | 1,594,453,046.06 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 五、31 | 407,045,937.50 | 818,491,310.01 |
| 应付债券 | |||
| 长期应付款 | 五、32 | 87,281,425.23 | 90,035,279.56 |
| 专项应付款 | 五、33 | 167,861,553.63 | 970,098,352.90 |
| 预计负债 | |||
| 递延所得税负债 | 五、19 | 19,716,251.75 | 25,781,451.52 |
| 其他非流动负债 | 五、34 | 753,000,000.00 | |
| 非流动负债合计 | 1,434,905,168.11 | 1,904,406,393.99 | |
| 负债合计 | 4,034,278,165.54 | 3,498,859,440.05 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 五、35 | 731,250,082.00 | 731,250,082.00 |
| 资本公积 | 五、36 | 320,869,929.04 | 320,869,929.04 |
| 减：库存股 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 五、37 | 461,088,854.55 | 454,993,936.12 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 五、38 | 497,102,283.54 | 309,038,431.85 |
| 外币报表折算差额 | |||
| 归属于母公司所有者权益合计 | 2,010,311,149.13 | 1,816,152,379.01 | |
| 少数股东权益 | 428,878,125.81 | 457,977,146.40 | |
| 所有者权益合计 | 2,439,189,274.94 | 2,274,129,525.41 | |
| 负债和所有者权益总计 | 6,473,467,440.48 | 5,772,988,965.46 | |
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 年初余额 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 460,175,115.21 | 450,026,502.39 | |
| 交易性金融资产 | 325,340,761.62 | 389,804,349.20 | |
| 应收票据 | 287,911,698.26 | 229,042,558.98 | |
| 应收账款 | 十一、1 | 93,723,457.91 | 96,086,158.90 |
| 预付款项 | |||
| 应收利息 | 476,500.00 | 454,600.00 | |
| 应收股利 | 71,214,977.41 | 56,618,099.55 | |
| 其他应收款 | 十一、2 | 440,206,153.83 | 350,094,703.04 |
| 存货 | 598,243.13 | 21,794,861.63 | |
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | |||
| 流动资产合计 | 1,679,646,907.37 | 1,593,921,833.69 | |
| 非流动资产： | |||
| 可供出售金融资产 | |||
| 持有至到期投资 | 130,000,000.00 | 153,800,000.00 | |
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 766,319,868.59 | 756,104,173.09 | |
| 投资性房地产 | 十一、3 | ||
| 固定资产 | 615,192,618.91 | 5,079,955.55 | |
| 在建工程 | 492,251,468.64 | ||
| 工程物资 | |||
| 固定资产清理 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 无形资产 | 46,567,065.31 | 47,543,996.75 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 53,891,832.24 | 47,380,811.20 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 1,611,971,385.05 | 1,502,160,405.23 | |
| 资产总计 | 3,291,618,292.42 | 3,096,082,238.92 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 应付票据 | 156,917,335.03 | 80,432,916.15 | |
| 应付账款 | 219,183,108.98 | 172,484,844.44 | |
| 预收款项 | 17,902,809.00 | 11,107,353.30 | |
| 应付职工薪酬 | 10,298,259.02 | 15,089,402.11 | |
| 应交税费 | -15,251,489.82 | -3,462,293.17 | |
| 应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 其他应付款 | 157,848,092.14 | 80,366,550.82 | |
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 546,898,114.35 | 356,018,773.65 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 长期应付款 | |||
| 专项应付款 | 167,861,553.63 | 970,098,352.90 | |
| 预计负债 | |||
| 递延所得税负债 | 17,591,908.85 | 24,647,581.08 | |
| 其他非流动负债 | 753,000,000.00 | ||
| 非流动负债合计 | 938,453,462.48 | 994,745,933.98 | |
| 负债合计 | 1,485,351,576.83 | 1,350,764,707.63 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 731,250,082.00 | 731,250,082.00 | |
| 资本公积 | 333,741,880.10 | 333,741,880.10 | |
| 减：库存股 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 461,088,854.55 | 454,993,936.12 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 280,185,898.94 | 225,331,633.07 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,806,266,715.59 | 1,745,317,531.29 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 3,291,618,292.42 | 3,096,082,238.92 | |
（下转B58版）