证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2011-008
国元证券股份有限公司
2010年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2本报告经公司第六届董事会第五次会议审议通过，会议应到董事15名，实到董事15名。没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
1.3本公司年度财务报告已经华普天健会计师事务所(北京)有限公司审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 公司董事长凤良志先生、总裁蔡咏先生、总会计师高民和先生和财务会计部总经理司开铭先生声明：保证本年度报告中的财务报告真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
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2.2 联系人和联系方式
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2.3公司历史沿革
国元证券股份有限公司是经中国证监会证监公司字【2007】165号文核准，由北京化二股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司，于2007年10月25日登记注册，2007年10月30日在深圳证券交易所成功上市。
原国元证券有限责任公司是经中国证监会证监机构字【2001】194号文批准，由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，联合其他12家法人单位共同发起设立的综合类证券公司，于2001年10月15日登记注册，注册资本为203,000万元。
2007年3月30日，北京化二股份有限公司2007年第二次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议和2007年第三次临时股东大会审议通过了定向回购股份、重大资产出售、以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司暨股权分置改革方案。该重大资产重组暨股权分置改革方案获得以下批准文件：1、国务院国资委国资产权【2007】248号《关于北京化二股份有限公司国有股定向转让有关问题的批复》；2、安徽省国资委皖国资产权函【2007】111号《关于北京化二股份有限公司吸收合并国元证券暨股权分置改革有关问题的批复》；3、中国证监会证监公司字【2007】165号《关于核准北京化二股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司的通知》；4、中国证监会证监公司字【2007】166号《关于核准安徽国元控股（集团）有限责任公司、安徽省国元信托投资有限责任公司及安徽国元实业投资有限责任公司公告北京化二股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复》。
经公司第五届董事会第十五次会议审议通过，2008 年度股东大会批准，并经中国证监会证监许可【2009】1099号文件核准，公司增发5 亿股人民币普通股A股，并于2009 年11 月13 日起上市交易。
2.4公司的组织机构情况
（一）公司的组织机构
公司遵循《公司法》、《证券法》、《证券公司内部控制指引》、中国证监会有关规章制度及《公司章程》的规定，规范运作，努力构建科学完善的法人治理结构，建立符合公司发展需要的组织架构和运行机制。
公司最高权力机构为股东大会，决策机构为董事会，监督机构为监事会，董事长为法定代表人。董事会下设发展战略委员会、风险管理委员会、审计委员会、薪酬与提名委员会。公司管理层设有风险控制委员会、绩效考核委员会、投资决策委员会、投行项目内核小组、信息技术治理委员会、资产配置决策委员会。公司内设部门有营销经纪总部、投资银行总部、投资管理总部、客户资产管理总部、融资融券部、客户服务总部、研究中心、信息技术部、法律事务部、客户资金存管中心、董事会办公室、办公室、党群工作办公室、机构管理部、人力资源部、财务会计部、资金计划部、行政管理部、稽核部、风险监管部、合规管理部等业务经营与综合管理部门。
目前，公司共有3家区域分公司：上海分公司、深圳分公司、北京分公司。
1、国元证券股份有限公司上海分公司
地址：浦东新区浦东南路379号15楼
成立时间：2009年7月2日
负责人：宋淮
联系电话：021-51097188
经营范围：管理上海、江苏、浙江的证券营业部。
2、国元证券股份有限公司深圳分公司
地址：深圳市福田区中心区中国凤凰大厦1栋10C、10D
成立时间：2010年7月1日
负责人：王尔宏
联系电话：0755-33220688
经营范围：管理广东、广西、海南、重庆、湖南、四川、贵州的证券营业部，经营上述区域的证券承销与保荐业务。
3、国元证券股份有限公司北京分公司
地址：北京市东城区东直门外大街46号907B
成立时间：2010年7月20日
负责人：杜晓斌
联系电话：010-84608713
经营范围：管理北京、河北、山西、辽宁、吉林、黑龙江的证券营业部，经营上述区域的证券承销与保荐业务。
（二）公司主要控股子公司和参股公司情况
截至报告期末，公司控股子公司和参股公司主要有：国元证券（香港）有限公司、国元股权投资有限公司、国元海勤期货有限公司和长盛基金管理有限公司。
1、国元证券（香港）有限公司
地址：香港中环德辅道中189号李宝椿大厦18楼
成立时间：2006年7月19日
注册资本：60,000万港币
持股比例：100%
负责人：程超
联系电话：00852-37696888 传真：00852-37696999
经营范围：证券交易和咨询；期货交易和咨询；资产管理；发放贷款；证券投资。
2、国元股权投资有限公司
地址：上海市浦东新区世纪大道1600号1幢楼22楼9－11室
成立日期：2009年8月18日
注册资本：人民币5亿元
持股比例：100%
法定代表人：高民和
联系电话：021-50582868
经营范围：股权投资（企业经营涉及行政许可的，凭许可证经营）。
3、国元海勤期货有限公司
地址：北京市海淀区西三环北路89号中国外文大厦A座9层901、905、906、907、908、909室；8层805-808室；6层605-608室
成立日期：1996年04月17日
注册资本：人民币10,000万元
持股比例：100%
法定代表人：高竹
联系电话：010-88820508
经营范围：商品期货经纪业务，金融期货经纪业务。
4、长盛基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福中三路1006号诺德中心8楼GH单元
办公地址：北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座21层
成立日期：1999年3月26日
注册资本：人民币15,000万元
持股比例：41%
法定代表人：凤良志
联系电话：010-82255818
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。
国元证券股份有限公司组织机构图
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2.5公司证券营业部情况
截至本报告披露日，公司拥有76家证券营业部，遍布在全国四个直辖市、东部沿海所有发达省份及重点城市、中部所有省份的省会城市以及安徽全省的17 个地市。
2.6公司各单项业务资格
根据中国证监会《关于核准北京化二股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司的通知》（证监公司字【2007】165号），北京化二股份有限公司吸收合并国元证券有限责任公司后，公司更名为国元证券股份有限公司并依法承继国元证券有限责任公司（含分支机构）的各项证券业务资格。公司目前的主要业务资格包括：
1、2001年9月28日，中国证监会证监机构字【2001】194号文核定国元证券有限责任公司为综合类证券公司，颁发《经营证券业务许可证》和《证券经营机构营业许可证》。
2、2001年12月13日，上海证券交易所上证会字【2001】162号函同意国元证券有限责任公司成为上海证券交易所会员。
3、2001年12月31日，深圳证券交易所深证复【2001】126号文同意国元证券有限责任公司成为深圳证券交易所会员。
4、2002年3月13日，中国人民银行以银复【2002】62号文核准国元证券有限责任公司成为全国银行间债券市场和同业拆借市场成员。
5、2002年3月12日，中国证监会以证监信息字【2002】3号文核准国元证券有限责任公司的网上证券委托业务资格。
6、2002年4月1日，财政部、中国证监会以财库【2002】1011号文确认国元证券有限责任公司证交所债券市场2002年国债承销团成员资格。
7、2002年5月8日，中国证监会以证监机构字【2002】113号文核准国元证券有限责任公司从事受托投资管理业务资格，并自2004年2月1日起自动变更为客户资产管理业务资格。
8、2002年11月10日，中国证券业协会向国元证券有限责任公司颁发了中国证券业协会会员证。
9、2003年2月24日，中国证监会以证监基金字【2003】25号文核准国元证券有限责任公司开办开放式证券投资基金代销业务资格。
10、2004年1月12日，安徽省人事厅以皖人发【2004】4号文批准国元证券有限责任公司设立博士后科研工作站。
11、2005年10月14日，国元证券有限责任公司从事相关创新活动证券公司的申请通过中国证券业协会评审委员会第六次评审会议的评审。
12、2006年6月12日，中国证券业协会以中证协函【2006】174号函授予国元证券有限责任公司报价转让业务资格。
13、2007年7月23日，上海证券交易所以上证会字【2007】29号文确认国元证券有限责任公司为上交所固定收益证券综合电子平台交易商资格。
14、2007年12月7日，中华人民共和国信息产业部以《关于核配国元证券有限责任公司全国统一客户服务号码的批复》（信部电函【2007】639号）核配“95578”作为公司证券业务客户服务的统一电话号码。
15、2008年2月1日，中国证券登记结算有限责任公司以中国结算函字【2008】10号文同意国元证券股份有限公司成为中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人。
16、2008年3月6日，中国人民银行以银发【2008】71号文同意国元证券股份有限公司从事短期融资券承销业务。
17、2008年3月21日，中华人民共和国信息产业部以《关于同意变更95578号码使用主体名称的批复》（信部电函【2008】114号）同意将“95578”号码使用主体的名称变更为国元证券股份有限公司。
18、2008年7月29日，中华人民共和国工业和信息化部核发国元证券股份有限公司《中华人民共和国短消息类服务接入代码使用证书》，证书编号：号【2008】00117-A012，有效期至2012年11月30日。
19、2009 年7 月10日，中国证监会机构监管部下发《关于对国元证券股份有限公司开展直接投资业务试点的无异议函》(机构部部函【2009】312 号)，对公司出资5 亿元设立全资控股子公司国元股权投资有限公司，开展直接投资业务试点无异议。
20、2009年8月17日，国家外汇管理局核发国元证券股份有限公司《证券业务外汇经营许可证》（编号汇资字第SC200922），有效期至2012年8月16日。
21、2009年10月16日，中国证券业协会核发国元证券股份有限公司代办系统主办券商业务资格证书，准予公司从事股份转让业务、股份报价业务，有效期自2009年10月16日至2011年10月15日。
22、2009年10月28日，中国证监会安徽监管局以《关于对国元证券公司开展定向资产管理业务的备案确认函》（皖证监函字【2009】311号）同意国元证券股份有限公司开展定向资产管理业务。
23、2010年7月27日，在中国证监会组织的“证券公司分类监管”评价中第四次被评为A类A级证券公司。
24、2010年8月2日，中国证监会安徽监管局以《关于对国元证券股份有限公司自营业务参与股指期货交易业务的无异议函》（皖证监函字【2010】226号）同意公司自营业务参与股指期货交易业务。
25、2010年11月15日，中国证监会下发《关于核准国元证券股份有限公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复》（证监许可【2010】1612号），公司正式取得为期货公司提供中间介绍业务资格。
26、2010年11月23日，中国证监会下发《关于核准国元证券股份有限公司融资融券业务资格的批复》（证监许可【2010】1679号），公司正式取得融资融券业务资格。
27、2010年12月30日，中国证监会重新核发国元证券股份有限公司《经营证券业务许可证》（编号：Z23834000），有效期至2013年12月30日。
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据(合并报表)
单位：（人民币）元
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3.2 主要财务指标(合并报表)
单位：（人民币）元
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非经常性损益项目(合并报表)
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
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3.3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
3.4根据《证券公司年度报告内容与格式准则》（2008年修订），公司合并财务报表和母公司财务报表主要项目会计数据
1、合并财务报表主要项目会计数据
单位：元
1、合并财务报表主要项目会计数据
单位：（人民币）元
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2、母公司财务报表主要项目会计数据
单位：（人民币）元
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3、净资本及风险控制指标(以母公司数据计算)
单位：（人民币）元
■
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位：股
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限售股份变动情况表
单位：股
■
4.2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表
单位：股
■
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
本公司第一大股东安徽国元控股（集团）有限责任公司，系安徽省国资委下属的国有独资企业，于2000年12月30日成立，法定代表人、总经理为过仕刚，注册资本为人民币30亿元，经营范围：经营国家授权的集团公司及所属控股企业全部国有资产和国有股权，资本运营，资产管理，收购兼并，资产重组，投资咨询。安徽国元控股（集团）有限责任公司持有公司第二大股东安徽国元信托有限责任公司49.69%的股权，系该公司第一大股东，还持有公司股东安徽国元实业投资有限责任公司100%的股权。
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
■
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
■
董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
5.2 董事出席董事会会议情况
■
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
■
■
5.3员工情况
（一）截至2010年12月31日，公司共有正式员工2,176人，构成情况见下表：
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（二）本公司按照《中华人民共和国劳动法》及国家的有关规定，已为全体职工办理养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险和生育保险，并缴纳住房公积金。截至本报告期末，公司需承担费用的29名退休职工按照公司确定的标准领取。
§6 董事会报告
一、报告期内经营情况介绍
公司长期以来遵循“法制、监管、自律、规范”的八字方针，弘扬“团结、敬业、求实、创新”的企业精神，秉承“诚信为本、规范运作、客户至上、优质高效”的经营理念，努力打造让投资者放心的证券公司，致力建设 “百年老店”，使公司努力跻身国内一流券商行列。
公司注册资本1,964,100,000元，公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。
（一）公司总体经营情况概述
2010年，是中国经济局面较为复杂的一年，受房地产新政推出、央行数次加息及调整准备金率、美国量化货币政策出台等因素影响，国内经济形势风起云涌。受国际国内复杂因素影响，中国证券市场走出震荡行情，股票指数先抑后扬，而后又冲高回落。尽管2010年中国证券市场交易规模与上年基本相当，股票和债券总体融资规模较上年大幅增长，但因券商经纪业务佣金率下降较快，自营投资业务和资产管理业务难度加大，行业整体业绩较去年同期出现下滑。
2010年，在复杂多变的市场环境下，公司按照年初确定的经营思路，紧紧围绕“一切以客户为中心”的指导思想，着力提升客户服务水平和服务质量，坚定不移地推进各项业务持续稳健发展；抢抓机遇，大力优化营业网点布局，全面推进精品营业部建设，积极申报创新业务资格；各控股、参股子公司步入良性发展轨道，在各自业务领域的影响力逐步提升；研发、IT、人力资源等部门对公司各项业务活动的支持进一步加强；合规风控意识进一步深化，综合管理能力显著增强；圆满完成了董事会、监事会的换届工作，重新聘任了高管团队，并签订了目标责任书，制订了“五年发展战略规划”。 2010年，公司实现营业收入22.42亿元，营业支出10.54亿元，利润总额11.97亿元，归属于母公司股东的净利润9.25亿元，基本每股收益0.47元，加权平均净资产收益率6.25%。截至2010年末，公司总资产249.01亿元，归属于母公司股东权益149.80亿元，净资本117.71亿元。
（二）公司主营业务情况分析
2010年度公司主营业务分行业情况表(合并报表)
单位：（人民币）万元
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1、经纪业务
2010年，公司经纪业务坚持“一切以客户为中心”的服务理念，努力实现由内涵式发展向外延式扩张与内涵式发展并重转变，由粗放式管理向精细化管理转变，由传统通道服务向客户分级分类服务转变。公司抢抓机遇，大力推动营业部外迁、新设工作，公司营业网点逐步增加，布局进一步优化；大力推进“精品营业部建设”，以营业部分类考核和“标准化、规范化、流程化”建设为抓手，不断提升营业部的管理水平和客户服务能力；进一步规范和发展营销队伍，优化交易环境，积极开展创新业务，市场份额稳步上升，保持了经纪业务持续、健康发展的势头。2010年，公司获得“中国最具成长性证券经纪商”、“2010中国最佳客户服务公司”等称号。报告期内公司实现经纪业务收入136,198.92万元，比上年同期减少16.34%；经纪业务成本45,677.30万元，比上年同期增长15.66%；经纪业务利润90,521.62万元，比上年同期减少26.59%。其中：母公司实现经纪业务收入128,861.17万元，比上年同期减少17.62%；经纪业务成本41,881.56万元，比上年同期增长14.41%；经纪业务利润86,979.61万元，比上年同期减少27.41%。国元证券（香港）有限公司实现经纪业务收入4,802.65万元，比上年同期增长59.07%；经纪业务利润3,708.35万元，比上年同期增长51.75%。国元期货有限责任公司2010年1-8月实现经纪业务收入1,659.11万元，比上年全年减少50.71%；经纪业务利润154.64万元，比上年全年减少85.32%。国元海勤期货有限公司2010年9-12月实现经纪业务收入875.99万元，经纪业务利润-320.99万元(注：2010年8月，公司出售了国元期货，收购了五矿海勤期货，现已更名为国元海勤期货，下同)。
2、证券承销、保荐及财务顾问业务
2010年，公司投行业务抓住证券发行市场快速发展的有利时机，延续2009年以来良好的发展势头，实现发行项目在主板、中小板和创业板市场的全面突破。进一步优化组织架构，完善制度流程建设，持续增强投行业务的合规经营和风险控制能力，品牌影响力在行业内继续扩大，业务收入在公司收入结构中的比重持续增加。2010年3月，公司获得深交所“2009年度优秀保荐机构”称号，5月在《证券时报》“2010中国区优秀投行评选”活动中获得“最具成长性投行”、“创业板最佳投行”等称号。报告期内,公司实现承销业务净收入24,903.26万元，保荐业务收入2,360.00万元，财务顾问收入820.00万元，证券承销、保荐及顾问业务共实现营业收入28,083.26万元，比上年同期增长77.74%；证券承销、保荐及财务顾问业务发生营业成本12,865.69万元，比上年同期增长65.60%；证券承销、保荐及财务顾问业务实现营业利润15,217.57万元，比上年同期增长89.48%。
3、资产管理业务
（下转B92版）