第六届董事会第五次会议决议公告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2011-007
国元证券股份有限公司
第六届董事会第五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
国元证券股份有限公司（ 以下简称“本公司”或“公司” ）第六届董事会第五次会议通知于2011年3月9日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2011年3月19日在重庆以现场会议方式召开，会议应到董事15名，实到董事15名。本次董事会由董事长凤良志先生主持，本公司监事和部分高管列席会议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。
本次会议以记名投票的方式通过了如下决议：
一、审议通过《2010年度总裁工作报告》。
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
二、审议通过《2010年度董事会工作报告》。
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本报告尚需提交公司2010年度股东大会审议。
三、审议通过《2010年度财务决算报告》。
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本报告尚需提交公司2010年度股东大会审议。
四、审议通过《2010年度利润分配预案》。
2010年度，公司实现归属于母公司股东的净利润为92,498.11 万元，母公司实现净利润87,466.16万元。按照公司《章程》和《财务管理制度》及证券监管机构的规定，2010年度，以母公司实现净利润的10％，分别提取盈余公积8,746.62万元、一般风险准备8,746.62万元、交易风险准备8,746.62万元，合计提取26,239.86万元，2010年度，母公司当年实现的未分配利润为61,226.30万元，再加上以前年度结存的未分配利润96,993.91万元，年末母公司累计未分配利润为158,220.21万元。
公司2010年度利润分配预案为：以2010年末总股本1,964,100,000股为基数，向全体股东每10股派发现金3元（含税），共派发现金58,923万元，剩余利润结转以后年度分配。
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本预案尚需提交公司2010年度股东大会审议。
五、审议通过《国元证券股份有限公司关于募集资金年度使用情况的专项报告》。
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
六、审议通过《国元证券股份有限公司2010年年度报告及其摘要》。
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本报告尚需提交公司2010年度股东大会审议。
七、审议通过《国元证券股份有限公司2010年度社会责任报告》。
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
八、审议通过《国元证券股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告》。
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
九、审议通过《国元证券股份有限公司2010年度合规报告》。
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
十、审议通过《国元证券股份有限公司2010年度风险控制指标报告》。
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
十一、审议通过《2011-2015年发展战略规划报告》。
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
十二、审议通过《关于聘用2011年度审计机构的议案》。
同意续聘华普天健会计师事务所（北京）有限公司为公司2011年度审计机构，聘期一年。
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2010年度股东大会审议。
十三、审议通过《关于公司董事会薪酬与提名委员会报告的议案》。
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
十四、审议通过《关于召开2010年度股东大会的议案》。
根据《公司章程》的规定，同意于2011年4月11日召开公司2010年度股东大会，审议前述第二、三、四、六、十二项议案及公司监事会提交的《2010年度监事会工作报告》。会议具体事项详见《国元证券股份有限公司关于召开2010年度股东大会的通知》。
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
会议分别听取了公司独立董事的述职报告。
《国元证券股份有限公司2010年年度报告》、《国元证券股份有限公司关于募集资金年度使用情况的专项报告》、《国元证券股份有限公司2010年度社会责任报告》、《国元证券股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告》、《国元证券股份有限公司2010年度风险控制指标报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有限公司2010年年度报告摘要》、《国元证券股份有限公司关于召开2010年度股东大会的通知》详见2011年3月22日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2010年3月22日
证券简称：国元证券 证券代码：000728 公告编号：2011-009
国元证券股份有限公司
第六届监事会第二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
国元证券股份有限公司（ 以下简称“本公司”或“公司” ）第六届监事会第二次会议通知于2011年3月9日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2011年3月19日在重庆以现场会议方式召开，会议应到监事5名，实到监事5名。本次监事会由监事会主席张可俊先生主持，本公司部分高管列席会议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。
本次会议以记名投票的方式通过了如下决议：
1、审议通过《2010年度监事会工作报告》。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本报告尚需提交公司2010年度股东大会审议。
2、审议通过《国元证券股份有限公司2010年年度报告及其摘要》。
监事会认为，公司2010年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合相关法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；年报的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实反映公司当年度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
3、审议通过《国元证券股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告》。
监事会认为，公司内部控制自我评价的形式、内容符合《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《证券公司内部控制指引》及有关法律、法规、规范性文件的要求，真实、准确的反映了目前公司内部控制的现状，能够保证公司经营的合法、合规及公司内部规章制度的贯彻执行，防范经营风险和道德风险，保障客户及公司资产的安全、完整，保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时，提高公司经营效率和效果。对目前公司内部控制存在的问题，公司已经如实表述并拟定了改进计划。公司内部控制自我评价中对公司内部控制的整体评价是客观的、真实的。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
特此公告。
国元证券股份有限公司监事会
2011年3 月22日
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2011-010
国元证券股份有限公司
关于召开2010年度股东大会的通知
本公司及董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
1.1.1
1.1.2 国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）根据公司第六届董事会第五次会议决议，决定于2011年4月11日召开公司2010年度股东大会，现将会议有关事项公告如下：
1.1.3
1.1.4 一、会议召开基本情况
1.1.5 1、召集人：本公司董事会。
1.1.6 2、会议召开的合法、合规性：本次股东大会系经公司第六届董事会第五次会议审议通过《关于召开公司2010年度股东大会的议案》，并由公司董事会召集，召集程序符合有关法律、法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
1.1.7 3、会议股权登记日：2011年4月6日（星期三）
1.1.8 4、会议召开时间：2011年4月11日（星期一）9：30时。
1.1.9 5、会议召开方式及表决方式：采取现场投票的方式。
6、会议出席对象：
(1) 截至2011年4月6日(本次会议股权登记日)下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
(2) 本公司董事、监事和高级管理人员。
(3) 本公司聘请的律师及邀请的其他人员等。
1.1.10 7、现场会议召开地点：国元信托大厦二十三层会议室（安徽省合肥市宿州路20号）。
1.1.11
二、会议审议事项
本次会议审议事项属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、法规和公司章程的规定，已经公司第六届董事会第五次会议和第六届监事会第二次会议审议通过，审议事项合法、完备。具体如下：
1、审议《2010年度董事会工作报告》；
2、审议《2010年度监事会工作报告》；
3、审议《2010年度财务决算报告》；
4、审议《2010年度利润分配预案》；
5、审议《2010年年度报告及其摘要》；
6、审议《关于聘用2011年度审计机构的议案》；
1.1.12 其中：本次议案均属普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过。
上述议案的相关内容已于2011年3月22日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
公司独立董事将就2010年度工作情况在此次股东大会上做述职报告。
三、现场会议登记方法
1、登记时间：
2010年4月8日（上午9:00—11:00，下午14:00—16:00）办理登记。未在规定时间内办理登记手续的，视为放弃出席会议资格。
2、登记地点：安徽省合肥市寿春路179号公司董事会办公室
3、拟出席本次现场会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：
(1) 自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡；
(2) 代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自然人股东身份证件复印件、代理投票授权委托书及委托人股票账户卡；
(3) 代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡；
(4) 法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人签署的代理投票授权委托书（加盖公章）、股票账户卡。
股东可以信函或传真方式登记，其中,以传真方式进行登记的股东，请在参会时携带代理投票授权委托书等原件，转交会务人员。
代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。
参加现场会议的代理投票授权委托书请见本公告附件。
四、其他
1、联系方式：
联系人：汪志刚、杨璐
联系地址：安徽省合肥市寿春路179号公司董事会办公室
邮政编码：230001
联系电话：0551-2207323
传真号码：0551-2207322
2、本次现场会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。
国元证券股份有限公司董事会
2011年3月22日
附件：
代理投票授权委托书
兹委托 先生(女士)代表本人(或本单位)出席国元证券股份有限公司2010年度股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案投票，如无指示，则代理人可自行决定对该等议案投赞成票、反对票或弃权票：
■
注：1、在表决意见相应栏填写，“赞成”划“√”，“反对”划“×”，“弃权”划“O”；
2、未填、错填、多填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
委托人身份证或营业执照号码：
委托人股东账号： 委托人持股数：
代理人签名： 代理人身份证号码：
委托人签名（盖章）：
委托日期：2011年 月 日
| 股票简称 | 国元证券 |
| 股票代码 | 000728 |
| 上市交易所 | 深圳证券交易所 |
| 注册地址 | 安徽省合肥市寿春路179号 |
| 注册地址的邮政编码 | 230001 |
| 办公地址 | 安徽省合肥市寿春路179号 |
| 办公地址的邮政编码 | 230001 |
| 公司国际互联网网址 | http://www.gyzq.com.cn |
| 电子信箱 | dshbgs@gyzq.com.cn |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 万士清 | 吴卿 |
| 联系地址 | 安徽省合肥市寿春路179号国元大厦 | 安徽省合肥市寿春路179号国元大厦 |
| 电话 | 0551-2207323 | 0551-2207968 |
| 传真 | 0551-2207322 | 0551-2207322 |
| 电子信箱 | wansq@gyzq.com.cn | hxlwq@gyzq.com.cn |
| 2010年 | 2009年 | 本年比上年增减（％） | 2008年 | |
| 营业收入 | 2,242,041,554.73 | 2,185,430,116.91 | 2.59% | 1,184,348,430.26 |
| 利润总额 | 1,197,240,923.64 | 1,322,986,188.07 | -9.50% | 587,663,865.55 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 924,981,113.62 | 1,037,200,135.20 | -10.82% | 520,858,108.32 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 919,066,999.89 | 1,035,707,226.87 | -11.26% | 525,394,665.47 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -6,892,602,074.73 | 7,454,880,081.82 | -192.46% | -3,510,456,875.49 |
| 2010年末 | 2009年末 | 本年末比上年末增减（％） | 2008年末 | |
| 总资产 | 24,900,708,801.20 | 29,385,604,217.67 | -15.26% | 11,913,617,004.48 |
| 归属于上市公司股东的所有者权益 | 14,980,026,043.50 | 15,132,382,943.73 | -1.01% | 4,722,355,033.84 |
| 股本 | 1,964,100,000.00 | 1,964,100,000.00 | - | 1,464,100,000.00 |
| 2010年 | 2009年 | 本年比上年增减（％） | 2008年 | |
| 基本每股收益（元/股） | 0.47 | 0.69 | -31.88% | 0.36 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.47 | 0.69 | -31.88% | 0.36 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） | 0.47 | 0.69 | -31.88% | 0.36 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 6.25% | 17.57% | 减少11.32个百分点 | 11.22% |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 6.21% | 17.54% | 减少11.33个百分点 | 11.31% |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -3.51 | 3.80 | -192.37% | -2.40 |
| 2010年末 | 2009年末 | 本年末比上年末增减（％） | 2008年末 | |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 7.63 | 7.70 | -0.91% | 3.23 |
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 非流动资产处置损益 | -1,984,530.03 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 5,000,000.00 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | - | |
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 5,869,051.48 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 小计 | 8,884,521.45 | |
| 减：所得税影响数 | 2,597,174.30 | |
| 少数股东损益影响数 | 373,233.42 | |
| 非经常性损益净额 | 5,914,113.73 |
| 项目 | 2010年12月31日 | 2009年12月31日 | 增减百分比% |
| 货币资金 | 15,762,412,099.68 | 24,613,058,098.23 | -35.96% |
| 结算备付金 | 1,174,599,375.65 | 1,135,722,649.69 | 3.42% |
| 交易性金融资产 | 1,219,475,628.68 | 1,316,160,585.18 | -7.35% |
| 衍生金融资产 | |||
| 可供出售金融资产 | 3,613,337,819.62 | 661,585,171.37 | 446.16% |
| 持有至到期投资 | |||
| 长期股权投资 | 899,120,510.59 | 492,204,383.01 | 82.67% |
| 资产总额 | 24,900,708,801.20 | 29,385,604,217.67 | -15.26% |
| 代理买卖证券款 | 9,351,510,116.51 | 13,684,099,980.85 | -31.66% |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 负债总额 | 9,920,682,757.70 | 14,202,304,808.34 | -30.15% |
| 实收资本（股本） | 1,964,100,000.00 | 1,964,100,000.00 | 0.00% |
| 未分配利润 | 1,724,195,100.66 | 2,047,868,480.10 | -15.81% |
| 2010年 | 2009年 | 增减百分比% | |
| 手续费及佣金净收入 | 1,533,348,776.28 | 1,730,062,144.48 | -11.37% |
| 利息净收入 | 330,395,383.98 | 166,012,164.83 | 99.02% |
| 投资收益 | 416,467,408.18 | 249,111,874.24 | 67.18% |
| 公允价值变动收益 | -43,848,108.05 | 32,098,198.48 | -236.61% |
| 营业支出 | 1,053,685,152.54 | 864,130,724.68 | 21.94% |
| 利润总额 | 1,197,240,923.64 | 1,322,986,188.07 | -9.50% |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 924,981,113.62 | 1,037,200,135.20 | -10.82% |
| 项目 | 2010年12月31日 | 2009年12月31日 | 增减百分比% |
| 货币资金 | 14,975,042,751.68 | 23,457,715,490.58 | -36.16% |
| 结算备付金 | 1,053,513,807.63 | 1,053,964,058.96 | -0.04% |
| 交易性金融资产 | 891,526,923.32 | 1,208,687,390.39 | -26.24% |
| 衍生金融资产 | |||
| 可供出售金融资产 | 3,565,188,060.96 | 611,303,101.52 | 483.21% |
| 持有至到期投资 | |||
| 长期股权投资 | 1,786,343,405.92 | 1,569,725,931.51 | 13.80% |
| 资产总额 | 23,901,655,339.47 | 28,849,289,362.69 | -17.15% |
| 代理买卖证券款 | 8,520,555,104.98 | 13,322,394,061.36 | -36.04% |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 负债总额 | 9,034,270,359.68 | 13,802,252,588.22 | -34.54% |
| 实收资本（股本） | 1,964,100,000.00 | 1,964,100,000.00 | - |
| 未分配利润 | 1,582,202,101.65 | 1,951,989,013.42 | -18.94% |
| 2010年 | 2009年 | 增减百分比% | |
| 手续费及佣金净收入 | 1,461,744,247.48 | 1,659,934,654.59 | -11.94% |
| 利息净收入 | 310,590,376.02 | 157,154,108.29 | 97.63% |
| 投资收益 | 418,932,351.77 | 203,585,140.90 | 105.78% |
| 公允价值变动收益 | -92,284,023.79 | 17,681,528.60 | -621.92% |
| 营业支出 | 968,453,425.05 | 809,685,051.44 | 19.61% |
| 利润总额 | 1,136,550,048.59 | 1,238,832,815.81 | -8.26% |
| 净利润 | 874,661,554.61 | 972,002,714.47 | -10.01% |
| 项 目 | 2010年12月31日 | 2009年12月31日 | 增减 |
| 净资本 | 11,770,783,469.82 | 12,788,143,549.05 | -7.96% |
| 净资产 | 14,867,384,979.79 | 15,047,036,774.47 | -1.19% |
| 净资本/各项风险资本准备之和（%） | 1162.41% | 1319.03% | 减少156.62个百分点 |
| 净资本/净资产（%） | 79.17% | 84.99% | 减少5.82个百分点 |
| 净资本/负债（%） | 2291.31% | 2664.98% | 减少373.67个百分点 |
| 净资产/负债（%） | 2894.09% | 3135.72% | 减少241.63个百分点 |
| 自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%） | 13.09% | 7.85% | 增长5.24个百分点 |
| 自营固定收益类证券/净资本（%） | 24.88% | 5.56% | 增长19.32个百分点 |
| 本次变动前 | 本次变动增减（+，-） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 1,178,990,545 | 60.03% | -1,178,990,545 | -1,178,990,545 | |||||
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | 1,178,990,545 | 60.03% | -1,178,990,545 | -1,178,990,545 | |||||
| 3、其他内资持股 | |||||||||
| 其中：境内非国有法人持股 | |||||||||
| 境内自然人持股 | |||||||||
| 4、外资持股 | |||||||||
| 其中：境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 5、高管持股 | |||||||||
| 二、无限售条件股份 | 785,109,455 | 39.97% | +1,178,990,545 | +1,178,990,545 | 1,964,100,000 | 100% | |||
| 1、人民币普通股 | 785,109,455 | 39.97% | +1,178,990,545 | +1,178,990,545 | 1,964,100,000 | 100% | |||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 三、股份总数 | 1,964,100,000 | 100% | 0 | 0 | 1,964,100,000 | 100% | |||
| 股东名称 | 年初限售股数 | 本年解除限售股数 | 本年增加限售股数 | 年末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 安徽国元控股（集团）有限责任公司 | 462,498,033 | 462,498,033 | 0 | 0 | 履行股权分置改革时的承诺 | 2010年10月30日 |
| 安徽国元信托有限责任公司 | 308,104,975 | 308,104,975 | 0 | 0 | 履行股权分置改革时的承诺 | 2010年10月30日 |
| 安徽省粮油食品进出口（集团）公司 | 296,889,163 | 296,889,163 | 0 | 0 | 履行股权分置改革时的承诺 | 2010年10月30日 |
| 安徽省皖能股份有限公司 | 98,303,300 | 98,303,300 | 0 | 0 | 履行股权分置改革时的承诺 | 2010年10月30日 |
| 安徽国元实业投资有限责任公司 | 13,195,074 | 13,195,074 | 0 | 0 | 履行股权分置改革时的承诺 | 2010年10月30日 |
| 合计 | 1,178,990,545 | 1,178,990,545 | 0 | 0 | － | － |
| 股东总数 | 141,166 | |||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 | |
| 安徽国元控股（集团）有限责任公司 | 国有法人 | 23.55% | 462,498,033 | 0 | 130,000,000 | |
| 安徽国元信托有限责任公司 | 国有法人 | 15.69% | 308,104,975 | 0 | 0 | |
| 安徽省粮油食品进出口（集团）公司 | 国有法人 | 15.12% | 296,889,163 | 0 | 120,000,000 | |
| 安徽省皖能股份有限公司 | 国有法人 | 5.01% | 98,303,300 | 0 | 0 | |
| 安徽皖维高新材料股份有限公司 | 国有法人 | 3.36% | 65,975,369 | 0 | 0 | |
| 安徽全柴集团有限公司 | 国有法人 | 2.99% | 58,740,055 | 0 | 0 | |
| 合肥兴泰控股集团有限公司 | 国有法人 | 1.31% | 25,664,621 | 0 | 0 | |
| 安徽国元实业投资有限责任公司 | 国有法人 | 0.67% | 13,195,074 | 0 | 0 | |
| 中国银行－易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金 | 境内非国有法人 | 0.56% | 11,041,391 | 0 | 0 | |
| 中国工商银行－融通深证100指数证券投资基金 | 境内非国有法人 | 0.45% | 8,764,358 | 0 | 0 | |
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 安徽国元控股（集团）有限责任公司 | 462,498,033 | 人民币普通股 | ||||
| 安徽国元信托有限责任公司 | 308,104,975 | 人民币普通股 | ||||
| 安徽省粮油食品进出口（集团）公司 | 296,889,163 | 人民币普通股 | ||||
| 安徽省皖能股份有限公司 | 98,303,300 | 人民币普通股 | ||||
| 安徽皖维高新材料股份有限公司 | 65,975,369 | 人民币普通股 | ||||
| 安徽全柴集团有限公司 | 58,740,055 | 人民币普通股 | ||||
| 合肥兴泰控股集团有限公司 | 25,664,621 | 人民币普通股 | ||||
| 安徽国元实业投资有限责任公司 | 13,195,074 | 人民币普通股 | ||||
| 中国银行－易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金 | 11,041,391 | 人民币普通股 | ||||
| 中国工商银行－融通深证100指数证券投资基金 | 8,764,358 | 人民币普通股 | ||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 安徽国元控股（集团）有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司和安徽国元实业投资有限责任公司互为一致行动人,未知其它股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 | |||||
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 变动原因 | 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前） | 是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 |
| 凤良志 | 董事长 | 男 | 57 | 2010年10月28日 | 2013年10月28日 | 0 | 0 | 172.07 | 否 | |
| 过仕刚 | 董事 | 男 | 54 | 2010年10月28日 | 2013年10月28日 | 0 | 0 | 是 | ||
| 林传慧 | 董事 | 男 | 57 | 2010年10月28日 | 2013年10月28日 | 0 | 0 | 是 | ||
| 蔡咏 | 董事、总经理 | 男 | 50 | 2010年10月28日 | 2013年10月28日 | 0 | 0 | 157.74 | 否 | |
| 俞仕新 | 董事 | 男 | 48 | 2010年10月28日 | 2013年10月28日 | 0 | 0 | 是 | ||
| 张维根 | 董事 | 男 | 60 | 2010年10月28日 | 2013年10月28日 | 0 | 0 | 否 | ||
| 陈焱华 | 董事 | 男 | 46 | 2010年10月28日 | 2013年10月28日 | 0 | 0 | 是 | ||
| 周庆霞 | 董事 | 女 | 40 | 2010年10月28日 | 2013年10月28日 | 0 | 0 | 是 | ||
| 肖正海 | 董事 | 男 | 62 | 2010年10月28日 | 2013年10月28日 | 0 | 0 | 是 | ||
| 吴福胜 | 董事 | 男 | 45 | 2010年10月28日 | 2013年10月28日 | 0 | 0 | 是 | ||
| 方兆本 | 独立董事 | 男 | 65 | 2010年10月28日 | 2013年10月28日 | 0 | 0 | 16 | 否 | |
| 巴曙松 | 独立董事 | 男 | 41 | 2010年10月28日 | 2013年10月28日 | 0 | 0 | 16 | 否 | |
| 张传明 | 独立董事 | 男 | 55 | 2010年10月28日 | 2013年10月28日 | 0 | 0 | 16 | 否 | |
| 何晖 | 独立董事 | 女 | 42 | 2010年10月28日 | 2013年10月28日 | 0 | 0 | 16 | 否 | |
| 喻荣虎 | 独立董事 | 男 | 45 | 2010年10月28日 | 2013年10月28日 | 0 | 0 | 2.67 | 否 | |
| 张可俊 | 监事会主席 | 男 | 56 | 2010年10月28日 | 2013年10月28日 | 0 | 0 | 91.05 | 否 | |
| 段立喜 | 监事 | 男 | 53 | 2010年10月28日 | 2013年10月28日 | 0 | 0 | 84.78 | 否 | |
| 程凤琴 | 监事 | 女 | 46 | 2010年10月28日 | 2013年10月28日 | 0 | 0 | 45.28 | 否 | |
| 魏世春 | 监事 | 男 | 40 | 2010年10月28日 | 2013年10月28日 | 0 | 0 | 是 | ||
| 汪长志 | 监事 | 男 | 46 | 2010年10月28日 | 2013年10月28日 | 0 | 0 | 否 | ||
| 蒋希敏 | 副总经理 | 男 | 46 | 2010年10月28日 | 2013年10月28日 | 0 | 0 | 118.21 | 否 | |
| 陈新 | 副总经理 | 男 | 43 | 2010年10月28日 | 2013年10月28日 | 0 | 0 | 119.73 | 否 | |
| 高新 | 副总经理 | 男 | 44 | 2010年10月28日 | 2013年10月28日 | 0 | 0 | 128.91 | 否 | |
| 陈东杰 | 副总经理 | 男 | 47 | 2010年10月28日 | 2013年10月28日 | 0 | 0 | 116.22 | 否 | |
| 陈益民 | 副总经理 | 男 | 47 | 2010年10月28日 | 2013年10月28日 | 0 | 0 | 77.32 | 否 | |
| 高民和 | 总会计师 | 男 | 45 | 2010年10月28日 | 2013年10月28日 | 0 | 0 | 117.85 | 否 | |
| 万士清 | 董事会秘书 | 男 | 44 | 2010年10月28日 | 2013年10月28日 | 0 | 0 | 135.97 | 否 | |
| 沈和付 | 合规总监 | 男 | 39 | 2010年10月28日 | 2013年10月28日 | 0 | 0 | 112.02 | 否 | |
| 合计 | - | - | - | - | - | 0 | 0 | - | 1,543.82 | - |
| 董事姓名 | 具体职务 | 应出席次数 | 现场出席次数 | 以通讯方式参加会议次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 | 是否连续两次未亲自出席会议 |
| 凤良志 | 董事长 | 15 | 6 | 9 | 0 | 0 | 否 |
| 过仕刚 | 董事 | 15 | 5 | 9 | 1 | 0 | 否 |
| 林传慧 | 董事 | 15 | 6 | 7 | 2 | 0 | 是 |
| 蔡 咏 | 董事 | 15 | 6 | 9 | 0 | 0 | 否 |
| 俞仕新 | 董事 | 15 | 6 | 9 | 0 | 0 | 否 |
| 张维根 | 董事 | 15 | 5 | 8 | 2 | 0 | 否 |
| 陈焱华 | 董事 | 15 | 6 | 8 | 1 | 0 | 否 |
| 周庆霞 | 董事 | 15 | 5 | 9 | 1 | 0 | 否 |
| 肖正海 | 董事 | 15 | 6 | 9 | 0 | 0 | 否 |
| 吴福胜 | 董事 | 15 | 4 | 9 | 2 | 0 | 是 |
| 巴曙松 | 独立董事 | 15 | 4 | 10 | 1 | 0 | 否 |
| 方兆本 | 独立董事 | 15 | 5 | 8 | 2 | 0 | 否 |
| 蒋 敏 | 独立董事 | 14 | 5 | 9 | 0 | 0 | 否 |
| 张传明 | 独立董事 | 15 | 6 | 9 | 0 | 0 | 否 |
| 何 晖 | 独立董事 | 15 | 6 | 9 | 0 | 0 | 否 |
| 喻荣虎 | 独立董事 | 1 | 1 | 0 | 0 | 0 | 否 |
| 公司董事吴福胜先生因事不能出席公司第五届董事会第三十次会议和三十一次会议，委托董事肖正海先生代为行使表决权及签署相关文件；公司董事林传慧先生因事不能出席公司第五届董事会第三十四次会议和三十五次会议，委托董事过仕刚先生代为行使表决权及签署相关文件。 |
| 年内召开董事会会议次数 | 15 |
| 其中：现场会议次数 | 5 |
| 通讯方式召开会议次数 | 9 |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | 1 |
| 项目 | 人数 | 比例 | |
| 专业 结构 | 研究人员 | 46 | 2.11% |
| 投行人员 | 98 | 4.50% | |
| 经纪业务人员 | 1,636 | 75.18% | |
| 投资管理人员 | 21 | 0.97% | |
| 资产管理人员 | 23 | 1.06% | |
| 其他管理人员 | 217 | 9.97% | |
| 财务人员 | 72 | 3.31% | |
| 行政人员 | 63 | 2.90% | |
| 合计 | 2,176 | 100% | |
| 学历 | 博士 | 14 | 0.64% |
| 硕士 | 272 | 12.5% | |
| 本科 | 1,068 | 49.08% | |
| 大专及以下 | 822 | 37.78% | |
| 合计 | 2,176 | 100% | |
| 年龄 | 34岁以下 | 1,116 | 51.29% |
| 35岁至50岁 | 988 | 45.40% | |
| 51岁以上 | 72 | 3.31% | |
| 合计 | 2,176 | 100% | |
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业或分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 营业利润率(%) | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 营业利润率比上年增减（百分点） |
| 经纪业务 | 136,198.92 | 45,677.30 | 66.46% | -16.34% | 15.66% | -9.28个百分点 |
| 证券承销、保荐及财务顾问业务 | 28,083.26 | 12,865.69 | 54.19% | 77.74% | 65.60% | 3.36个百分点 |
| 资产管理业务 | 2,595.73 | 750.05 | 71.10% | -56.76% | -27.24% | -11.72个百分点 |
| 自营投资业务 | 26,204.70 | 1,929.71 | 92.64% | 112.11% | 136.61% | -0.76个百分点 |