2010年年度报告摘要
山西证券股份有限公司
证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2011－025
§1 重要提示
1.1本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 公司年度财务报告已经普华永道中天会计师事务所有限公司审计并出具了标准无保留意见的审计报告。
1.3 公司董事长张广慧先生、总经理侯巍先生、财务总监及会计机构负责人汤建雄先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
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2.2 联系人和联系方式
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2.3 公司历史沿革
公司前身为成立于1988年的山西省证券公司，注册资本1,000万元，为中国人民银行山西省分行全资子公司，是国内最早成立的证券公司之一。
1998年12月，经中国证监会批准，山西省国信投资（集团）公司（原山西省信托投资公司）联合其他5家股东将山西省证券公司改制为山西证券有限责任公司，注册资本20,000万元。
2001年2月16日，经中国证监会批准，山西证券有限责任公司与省内五家信托公司的证券类资产合并重组，并实施增资扩股。2001年12月18日，公司正式开业，注册资本102,500万元。
2006年7月，经中国证监会批准，公司股东山西省国信投资（集团）公司受让其他8家股东22,120万元股权基础上，增资27,880万元，公司注册资本变更为130,380万元，股东变更为10家。2006年8月18日，公司完成工商注册变更工作。
2007年，公司股东山西省国信投资（集团）公司分别将持有的公司30,000万股权和4,600万股权转让给太原钢铁（集团）有限公司和中信国安集团公司；原股东山西省电力公司将持有的公司5,000万股权转让给山西海鑫实业股份有限公司。
2008年1月18日，中国证监会同意公司整体变更为股份有限公司，批准文号为《关于同意山西证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》（证监许可[2008]100号）。2008年2月5日，公司完成工商变更（注册号为140000100003883），更名为“山西证券股份有限公司”，注册资本200,000万元。
2010年10月19日，公司上市首发申请获中国证监会批准，11月1日，公司首次公开发行人民币普通股股票39,980万股。11月15日公司正式在深圳证券交易所挂牌上市，股票代码002500；11月24日，公司注册资本变更为239,980万元。
2.4 公司组织机构情况
（一）公司的组织机构
公司遵循《公司法》、《证券法》、《证券公司内部控制指引》、中国证监会和深交所有关规章制度以及《公司章程》的规定，努力构建科学完善的法人治理结构，建立符合公司发展需要的组织架构和运行机制。
公司建立了包括股东大会、董事会、监事会在内的三权制衡的法人治理结构，并引入独立董事制度，股东大会为公司最高权力机构，董事会为决策机构，监事会为监督机构。公司董事会下设战略发展委员会、审计委员会、风险管理委员会和薪酬、考核与提名委员会。公司管理层还设有风险管理执行委员会、投资管理业务决策委员会、资产管理业务决策委员会、企业融资业务决策委员会、经纪业务决策委员会、创新业务决策委员会和信息技术治理委员会。公司内部设立了董事会办公室、综合管理部、人力资源部、风险控制部、稽核考核部、合规管理部、运营管理部、计划财务部、信息技术部、行政保卫部、经纪业务管理总部及各营业部、投资管理总部、金融衍生产品部、资产管理总部、创新业务部、财务顾问部、研究所和北京办事处等18个业务经营及综合管理部门，同时控股大华期货有限公司和中德证券有限责任公司。（详见下图）
（二）公司无所属境内外分公司。
（三）公司控股子公司
公司控股子公司有大华期货有限公司和中德证券有限责任公司。
1、大华期货有限公司
（1）地址：重庆市渝中区较场口88号得意世界18楼
（2）设立时间：1995年11月21日
（3）注册资本：1.3亿元
（4）持股比例：92.31%
（5）法定代表人：乔俊峰
（6）联系电话：023-86555757
（7）经营范围：商品期货经纪、金融期货经纪。
2、中德证券有限责任公司
（1）地址：中国北京市朝阳区建国路81号华贸中心德意志大厦22层
（2）设立时间：2009年4月10日
（3）注册资本：10亿元
（4）持股比例：66.7%
（5）法定代表人：侯巍
（6）联系电话：010-59026600
（7）经营范围：股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销与保荐，以及中国证监会批准的其他业务。
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2.5 公司证券营业部情况
截止2010年底，公司拥有营业部59家，其中38家证券营业部分布于山西省内（清徐、神头2家证券营业部于2010年12月20日获中国证监会批准筹建，尚未正式开业）；其余21家证券营业部分布在全国各大城市，其中深圳2家，上海3家，北京、西安、宁波、重庆、济南、石家庄、天津、福州、绍兴、大连、无锡、焦作、南宁、广安、常德、沧州各1家。原证券服务部已全部规范为证券营业部。
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据（合并报表）
单位：元
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3.2 主要财务指标（合并会计报表）
单位：元
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非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
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3.3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
3.4 按照《证券公司年度报告内容与格式准则》（2008年修订）要求计算的主要会计数据
1、合并财务报表主要项目会计数据
单位：元
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2、母公司财务报表主要项目会计数据
单位：元
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3.5 净资本及风险控制指标（母公司数据）
单位：元
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§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位：股
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限售股份变动情况表
单位：股
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(下转B106版)