关于职工董事选举结果的公告
股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2011-020
山西证券股份有限公司
关于职工董事选举结果的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《公司章程》的有关规定，经公司全体员工民主投票，选举乔俊峰先生为公司第二届董事会职工董事（简历详见附件）。乔俊峰先生将与公司2011 年5月6日召开的2010年度股东大会选举产生的董事共同组成公司第二届董事会。
特此公告
山西证券股份有限公司董事会
2011年4月15日
附件：
乔俊峰先生简历
乔俊峰先生，1965年12月出生，汉族，中共党员，硕士学位。曾任职于山西省轻工业学校、山西省信托投资公司迎泽大街证券营业部、大营盘营业部。1997年3月至1999年2月任山西省信托投资公司证券业务总部副总经理、副总监；1999年3月至2001年8月任山西省信托投资公司上海双阳路证券营业部总监、总经理；2001年9月至2005年8月任山西证券有限责任公司网络交易部总经理、兼任山西证券有限责任公司太原府西街证券营业部总经理、智信网络董事长兼总经理；2005年8月至2007年8月任山西证券有限责任公司经纪业务总部总经理；2007年11月至今任大华期货董事；2008年2月至2008年9月任公司期货筹备组负责人；2008年10月至2010年9月任大华期货总经理；2010年9月至今任大华期货董事长；2010年12月29日至今任公司副总经理；2007年4月至2008年1月任山西证券有限责任公司职工董事；2008年2月至今任公司职工董事；2010年2月至今担任公司党委委员。
乔俊峰先生未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2011-021
山西证券股份有限公司
关于职工监事选举结果的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《公司章程》的有关规定，经公司全体员工民主投票，选举胡朝晖先生、翟太煌先生、闫晓华女士、尤济敏女士为公司第二届监事会职工监事（简历详见附件）。该四位职工监事将与公司2011 年5月6日召开的2010年度股东大会选举产生的股东代表监事共同组成公司第二届监事会。
特此公告
山西证券股份有限公司监事会
2011年4月15日
附件：
胡朝晖先生简历
胡朝晖先生，1969年6月出生，汉族，中共党员，学士学位。1992年12月至1997年2月任山西省信托投资公司证券部部门经理；1997年3月至2002年1月任山西省信托投资公司经营部经理、汾酒厂营业部经理、西矿街营业部经理；2002年2月至2007年3月任山西证券有限责任公司坞城路营业部总经理、西安高新二路营业部总经理；2007年4月至2008年1月任山西证券有限责任公司风险控制部总经理；2007年4月至2008年1月任山西证券有限责任公司职工监事；2008年2月至今任公司风险控制部总经理、职工监事；2009年1月起任公司监事会副主席。
胡朝晖先生未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
翟太煌先生简历
翟太煌先生，1964年12月出生，汉族，中共党员，硕士学位。曾任职于国营二四七厂。1998年至1999年任职于山西省信托投资公司证券总部投资银行部；1999年至2001年任山西省信托投资公司证券总部研究部副经理；2001年至2007年3月任山西证券有限责任公司研究发展部副总经理、总经理；2007年3月至2008年1月任山西证券有限责任公司研究所所长；2007 年4月至2008年1月任山西证券有限责任公司职工监事；2008年2月至今任公司研究所所长、职工监事。
翟太煌先生未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
闫晓华女士简历
闫晓华女士，1971年10月出生，汉族，中共党员，学士学位。曾任职于山西省物资回收公司。1997年4月至2001年2月任职于山西证券有限责任公司五一路营业部和综合部；2001年2月至2005年7月任山西证券有限责任公司综合管理部总经理；2001年2月至2002年2月任山西证券有限责任西安营业部总经理（兼）；2005年7月至2006年7月任山西证券有限责任公司人力资源部总监；2006年7月至2008年1月任山西证券有限责任公司稽核考核部总经理；2007年4月至2008年1月任山西证券有限责任公司职工监事；2008年2月至今任公司稽核考核部总经理、职工监事。
闫晓华女士未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
尤济敏女士简历
尤济敏女士，1971年1月出生，汉族，中共党员，硕士学位。1993年7月至1996年12月任山西省信托投资公司证券营业部交易员、交易负责人；1997年1月至1998年3月任山西省信托投资公司证券总部投资银行项目经理；1998年4月至1999年3月任山西省信托投资公司证券总部经营部副经理；1999年4月至2001年12月任山西省信托投资公司证券总部经营部监理；2002年1月至2006年4月任山西证券有限责任公司资产经营部副总经理、总经理；2006年4月至2008年1月任山西证券有限责任公司人力资源部总经理；2007年4月至2008年1月任山西证券有限责任公司职工监事；2008年2月至今任公司人力资源部总经理、职工监事。
尤济敏女士未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2011-022
山西证券股份有限公司
关于第一届董事会第十八次会议决议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
公司于2011年4月1日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第一届董事会全体成员发出了召开第十八次会议的通知及议案等资料。2011年4月13日，本次会议在太原市府西街69号山西国际贸易中心现场召开。
会议由公司董事长张广慧先生主持，12名董事全部出席（杨小勇、侯巍、李兆会和吴晓球四位董事未亲自出席，其中，杨小勇董事书面委托乔俊峰董事代行表决权，侯巍董事书面委托张广慧董事代行表决权，李兆会董事书面委托周宜洲董事代行表决权，吴晓球独立董事书面委托孔祥毅独立董事代行表决权），公司监事和有关人员列席本次会议。会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《山西证券股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、董事会会议审议情况
本次会议审议并通过了以下事项：
1、审议通过《公司2010年度经营工作报告》。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
2、审议通过《公司2010年度董事会工作报告》，并提交2010年度股东大会审议。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
3、审议通过《公司2010年度独立董事述职报告》，并提交2010年度股东大会审议（非表决事项）。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
4、审议通过《公司2010年年度报告及其摘要》，并提交2010年度股东大会审议。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
5、审议通过《公司2010年度利润分配预案》，公司2010年度合并报表净利润为439,030,400元，公司2010年度母公司实现净利润438,868,535元，本年度公司累计可供分配利润为737,205,444元。从公司发展和股东利益等因素综合考虑，公司拟以2010年末总股本2,399,800,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.5元（含税），共派发现金红利359,970,000元,本次分配后剩余未分配利润377,235,444元转入以后年度可供分配利润。
同意将本利润分配预案提交2010年度股东大会审议。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
6、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》。同意继续聘请普华永道中天会计师事务所有限公司为公司2011年度财务报告审计机构，年审计费用为125万元，聘期1年，并提交2010年度股东大会审议。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
7、审议通过《关于预计2011年日常关联交易的议案》，并提交2010年度股东大会审议。
（1）审议公司与山西省国信投资（集团）公司及其关联公司的关联交易事项时，关联董事张广慧先生、杨小勇先生回避表决。
表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。
（2）审议公司与太原钢铁（集团）有限公司及其关联公司的关联交易事项时，关联董事周宜洲先生回避表决。
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
（3）审议公司与山西国际电力集团有限公司及其关联公司的关联交易事项时，关联董事常小刚先生回避表决。
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
8、审议通过《关于修改公司章程的议案》，同意公司根据开展业务的需求和监管部门的建议，对《公司章程》进行修改，并提交2010年度股东大会审议（具体内容详见附件1）
公司章程全文于2011年4月15日在巨潮网披露。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
9、审议通过《关于公司董事会换届选举的议案》。同意提名张广慧、侯巍、任宏伟、周宜洲、常小刚、李兆会、孙璐为公司第二届董事会非独立董事候选人；同意提名王瑞琪、容和平、王卫国、蒋岳祥为第二届董事会独立董事候选人。独立董事候选人任职资格和独立性须提请深圳证券交易所等有关部门审核无异议后与其他候选人一并提交公司2010年度股东大会审议。
公司独立董事对本议案发表了独立意见。公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。
以上董事候选人简历详见附件2，公司股东大会将采取累积投票制对上述董事候选人逐项表决。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
10、审议通过《关于开展融资融券业务的议案》，并提交2010年度股东大会审议。具体内容为：
（1）同意公司在监管政策允许前提下，向中国证监会申请开展融资融券业务；
（2）同意公司融资融券业务规模不超过人民币16亿元，授权公司经营管理层在此范围内根据市场情况决定或调整融资融券业务规模；
（3）授权公司经营管理层在融资融券业务获得中国证监会核准后，对公司章程有关经营范围条款进行相应修改；
（4）授权公司经营管理层根据有关规定全权办理开展融资融券业务的相关手续。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
11、审议通过《公司2010年度募集资金使用情况的专项报告》，并提交2010年度股东大会审议。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
12、审议通过《关于修订公司相关制度的议案》。
（1）同意修改《股东大会议事规则》，并提交2010年度股东大会审议。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
（2）同意修改《董事会议事规则》，并提交2010年度股东大会审议。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
（3）同意修改《关联交易管理制度》，并提交2010年度股东大会审议。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
（4）同意修改《独立董事制度》，并提交2010年度股东大会审议。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
（5）同意修改《募集资金管理办法》，并提交2010年度股东大会审议。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
（6）同意修改《董事会战略发展委员会实施细则》。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
（7）同意修改《董事会风险管理委员会实施细则》。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
（8）同意修改《董事会薪酬、考核与提名委员会实施细则》。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
（9）同意修改《董事会审计委员会实施细则》。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
（10）同意修改《信息披露事务管理制度》。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
（11）同意修改《董事会秘书工作细则》。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
13、审议通过《关于制定公司相关制度的议案》。
（1）同意制定《对外担保管理制度》，并提交2010年度股东大会审议。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
（2）同意制定《累积投票实施细则》，并提交2010年度股东大会审议。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
（3）同意制定《股东大会网络投票实施细则》，并提交2010年度股东大会审议。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
（4）同意制定《投资者关系管理制度》。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
（5）同意制定《总经理工作细则》。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
（6）同意制定《内幕信息知情人登记制度》。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
（7）同意制定《年报信息披露重大差错责任追究制度》。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
（8）同意制定《重大信息内部报告制度》。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
（9）同意制定《信息隔离墙制度（试行）》。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
（10）同意制定《融资融券业务管理制度（试行）》。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
14、审议通过《2010年度内部审计情况及2011年度内部审计计划》。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
15、审议通过《公司2010年度内部控制自我评价报告》。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
16、审议通过《公司2010年度合规报告》。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
17、审议通过《公司2010年度风险控制指标情况的报告》。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
18、审议通过《关于对新设营业部进行授权的议案》。
（1）同意授权公司董事长根据公司分类评价结果，审批决定新设证券营业部的地点；
（2）同意授权公司经营管理层负责办理新设证券营业部具体事宜；
（3）本授权自董事会通过之日起有效期三年（授权截止日2014年4月14日）。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
19、审议通过《关于向大华期货增资的议案》。同意在大华期货完成重庆美校所持有7.69%股权的全部变更工作后，公司向大华期货增资1.7亿元，使大华期货注册资本达到3亿元。本事项不构成关联交易。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
20、审议通过《关于公司2011年度自营业务投资额度的议案》。同意公司2011年自营证券投资额度及风险限额为：
（1）二级市场差价操作（含大宗交易）投资额度上限为3亿元，风险限额15%；非公开发行投资额度上限为4亿元，风险限额（解禁后）15%；一级市场投资额度上限为5亿元，风险限额（解禁后）5%；固定收益业务投资额度上限为7亿元，风险限额1.3%；金融衍生产品投资额度上限为4.5亿元（其中：债券基金投资额度上限为1亿元，风险限额7%；现货（ETF、基金及股票）投资额度2.9亿元，股指期货投资额度上限为0.6亿元，风险限额为7%）；
（2）上述投资额度不含公司因融资融券业务、控股子公司中德证券承销业务所发生的被动型持仓；上述投资额度及风险限额有效时间为本次董事会通过之日至下次董事会作出调整决定前；
（3）上述投资额度是根据中国证监会相关规定以及市场波动的特点所确定，其总量及变化并不代表公司董事会、经营管理层对于市场的判断。实际自营投资额度的大小完全取决于执行自营投资时的市场环境。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
21、审议通过《关于公司部门设置调整的议案》。同意公司设立信用交易管理部（一级部门），负责公司融资融券业务的管理和运作，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督；经纪业务管理总部内设的新业务拓展部职责调整为拟定并组织实施IB业务发展规划，建立健全IB业务的相关制度及实施细则并监督落实，负责与期货公司进行业务与管理对接，负责公司IB业务营销管理和策划并组织实施。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
22、审议通过《关于公司高管人员变动的议案》。同意李凡先生因工作需要辞去公司副总经理职务。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
23、审议通过《关于召开2010年度股东大会的议案》。同意公司2010年度股东大会于2011年5月6日上午在太原市府西街69号山西国际贸易中心三楼召开（相关会议通知与本决议同日公告）。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
特此公告
山西证券股份有限公司董事会
2011年4月15日
附件1：
公司章程修改新旧对照表
■
附件2：
第二届董事会董事候选人简历
张广慧
张广慧先生，1954年1月出生，汉族，中共党员，研究生毕业。1975年8月至1978年3月任太原市北格信用社会计，1982年1月至1985年12月历任太原市塑料工业公司会计、财务科长、公司副经理。1985年12月至1992年2月任山西省信托投资公司国际金融处处长；1992年3月至2002年1月任山西省信托投资公司（后改制为山西省国信投资（集团）公司）党委委员、副总经理，从1993年起兼任山西省信托投资公司证券营业部经理、证券总部总经理、山西光信物业有限责任公司总经理、山西证券有限责任公司董事长；2001年1月至2009年12月兼任太原万丰房地产发展有限公司董事长；2002年2月至2010年9月兼任山西国际贸易中心有限公司副董事长；2007年12月至2010年9月兼任大华期货有限公司董事长；2002年2月至2008年8月任国信集团党委委员、副总经理；2008年8月至今任山西省国信投资（集团）公司总经理、党委副书记； 2002年1月至2007年4月任山西证券有限责任公司党委书记、副董事长、总经理；2007年4月至2008年1月任山西证券有限责任公司党委书记、董事长；2008年2月至今任公司党委书记、董事长；2009年4月至今担任中德证券监事长。
张广慧先生与控股股东存在关联关系；未持有本公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
侯巍
侯巍先生，1972年8月出生，汉族，中共党员，硕士学位。自1994年7月至1998年3月，在山西省信托投资公司南宫证券营业部先后担任职员、经理助理、证券业务部投资银行部经理；1998年3月至2000年3月任山西省信托投资公司南宫证券营业部监理；2000年3月至2001年12月任山西省信托投资公司南宫证券营业部经理；2001年12月至2007年4月任山西证券有限责任公司党委委员、副总经理；2007年4月至2008年1月任山西证券有限责任公司党委委员、董事、总经理；2008年2月至今任公司党委委员、董事、总经理；2008年4月至今任大华期货董事；2009年4月至今任中德证券董事长；2010年2月至今担任公司党委副书记。
侯巍先生与公司控股股东、实际控制人或持股5%以上股东不存在关联关系；未持有本公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
任宏伟
任宏伟先生，1952年4月出生，汉族，中共党员，硕士学位。1977年8月至1992年9月任山西财经学院讲师；1992年9月至今任山西省国信投资（集团）公司营业部副主任、财务处副处长、处长、财务总监。
任宏伟先生与控股股东存在关联关系；未持有本公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
周宜洲
周宜洲先生，1958年10月出生，汉族，中共党员，硕士学位。自1980年12月至1996年6月在太原钢铁公司财务处先后担任成本科科员、成本科科长和副处长；1996年6月至2002年9月，在太原钢铁（集团）有限公司先后担任财务处处长、副总会计师兼财务处处长、总会计师兼财务处处长；自2002年9月至今任太原钢铁（集团）有限公司总会计师；2008年2月至今任公司董事。
周宜洲先生与持有公司股份5%以上股东存在关联关系；未持有本公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
常小刚
常小刚先生，1963年8月出生，汉族，中共党员，硕士学位。曾任职于山西省省交通厅、山西省公路局第一工程公司、山西省委组织部。1991年至1996年，任山西省委办公厅秘书、副处级秘书、正处级秘书；1996年至1998年，任山西省经济建设投资公司副总经理；1997年至2001年任山西通宝能源股份有限公司董事长、总经理；1998年至2003年任山西省地方电力公司董事、党组成员、副总经理、总经理；2003年至2008年任山西国际电力集团有限公司董事、党委委员、总经理；2008年至今任山西国际电力集团有限公司董事长、党委书记、总经理；2007年4月至2008年1月任山西证券有限责任公司董事；2008年2月至今任公司董事。
常小刚先生与持有公司股份5%以上股东存在关联关系；未持有本公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
李兆会
李兆会先生，1981年3月出生，汉族，无党派人士，学士学位。2003年2月至今任海鑫钢铁集团有限公司董事长；2003年6月至2006年9月任海鑫钢铁集团有限公司总经理；2003年6月至2006年9月任海鑫实业总经理；2003年2月至今任海鑫实业董事长；2005年4月至今任第九届山西省青联副主席；2008年1月25日至今担任第十一届全国政协委员；2008年2月至今任公司董事。
李兆会先生与公司控股股东、实际控制人或持股5%以上股东不存在关联关系；持有本公司股份76,698,880股；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
孙璐
孙璐先生，1974年1月出生，汉族，中共党员，硕士学位。历任华夏证券公司东四营业部投资部经理、中信国安有限公司总经理助理、中信国安信息产业股份有限公司副总经理、董事、总经理。2008年2月至今任公司董事。
孙璐先生与公司控股股东、实际控制人或持股5%以上股东不存在关联关系；未持有本公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
王瑞琪
王瑞琪先生，1962年6月出生，汉族，中共党员，双学士学位。1984年7月至1999年10月任冶金工业部经调司处长；1999年10月至2002年1月任中蓝特会计师事务所副总经理；2002年1月至2007年7月任中喜会计师事务所副总经理；2007年7月至今任中瑞岳华会计师事务所常务副总经理；2008年2月至今任公司独立董事。
王瑞琪先生与公司控股股东、实际控制人或持股5%以上股东不存在关联关系；未持有本公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
容和平
容和平先生，1953年1月出生，汉族，中共党员，本科毕业。1971年7月至1978年9月任冶金部第十三冶金建筑公司工会干事；1982年8月至今任山西大学经济与工商管理学院助教、讲师、副教授、系教研室主任、系副主任、学院副院长、教授、研究室主任。
容和平先生与公司控股股东、实际控制人或持股5%以上股东不存在关联关系；未持有本公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
王卫国
王卫国先生，1951年5月出生，汉族，中共党员，研究生毕业。1969年2月至1972年12月重庆开县善字乡插队知青；1972年12月至1977年7月任解放军四川省军区独立第四营班长；1977年7月至1978年10月任重庆市文化局干事；1985年1月至1994年4月任西南政法大学副教授；1994年4月至今任中国政法大学教授。
王卫国先生与公司控股股东、实际控制人或持股5%以上股东不存在关联关系；未持有本公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
蒋岳祥
蒋岳祥先生，1964年12月出生，汉族，中共党员，研究生毕业。1987年8月至 1990年12月任浙江大学应用数学系助教、分团委书记；1991年1月至 1991年4月任杭州缝纫机厂核心组成员；1991年5月至1997年8月任浙江大学研究生院科长；1997年9月至 1998年1月任浙江大学党总支专职委员；1998年2月至1999年8月任浙江大学研究生管理处副处长；1999年8月至2000年10月任 瑞士伯尔尼大学统计与保险精算研究所高级访问学者；2000年11月至 2003年1月任瑞士伯尔尼大学统计与保险精算研究所助理教授；2003年2月至 2005年11月任浙江大学经济学院副教授、副所长；2005年12月至2009年3月任浙江大学经济学院金融系教授、博导、系主任、院长助理；2009年4月至今任浙江大学经济学院教授、博导、党委书记、副院长。
蒋岳祥先生与公司控股股东、实际控制人或持股5%以上股东不存在关联关系；未持有本公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2011-023
山西证券股份有限公司
关于第一届监事会第七次会议决议的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
公司于2011年4月1日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第一届监事会全体成员发出了召开第七次会议的通知及议案等资料。2011年4月13日，本次会议在太原市府西街69号山西国际贸易中心现场召开。
会议由张晋先生主持，12名监事全部出席，公司有关人员列席本次会议。会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《山西证券股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、监事会会议审议情况
本次会议审议并通过了以下事项：
1、审议通过《公司2010年度监事会工作报告》，并提交2010年度股东大会审议。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
2、审议通过《公司2010年年度报告及其摘要》，并提交2010年度股东大会审议。
监事会认为：（1）公司2010年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定；（2）公司2010年年度报告及其摘要的内容和格式符合中国证监会、深交所的各项规定，所包含的信息真实反映了公司当年度的经营管理和财务状况等事项；（3）未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
3、审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》，并提交2010年度股东大会审议。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
4、审议通过《公司2010年度募集资金使用情况的专项报告》，并提交2010年度股东大会审议。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
5、审议通过《关于公司第二届监事会换届选举的议案》。同意提名马光泉、张晋、高明、焦杨、郭江明、万河斌、张福荣、罗爱民为公司第二届监事会股东代表监事候选人，并提交2010年度股东大会审议。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
6、审议通过《公司2010年度利润分配预案》，并提交2010年度股东大会审议。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
7、审议通过《2010年度内部审计情况及2011年度内部审计计划》。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
8、审议通过《公司2010年度内部控制自我评价报告》。
监事会认为：（1）经审核，公司根据监管政策规定和结合自身经营需求，建立健全了覆盖各运营环节的内部控制制度，法人治理结构完善有效，内部控制体系较为规范、完整，内部控制组织机构设置合理，能够保证公司经营的合法、合规及公司内部规章制度的贯彻执行，能够有效防范经营风险和道德风险，保障客户及公司资产的安全、完整，保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时，确保公司经营活动的有序开展；（2）《公司2010年度内部控制自我评价报告》的评价形式及内容符合《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《证券公司内部控制指引》及有关法律、法规、规范性文件的要求，全面、真实、准确地反映了目前公司内部控制的现状，对目前公司内部控制存在的问题，制定的整改计划具有较强的针对性和可操作性，有利于改善内部控制治理环境和提升内部控制治理能力。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
特此公告
山西证券股份有限公司监事会
2011年4月15日
股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2011-025
山西证券股份有限公司
关于召开2010年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件以及《山西证券股份有限公司章程》的规定，结合经营管理工作需要，山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会召集召开2010年度股东大会，现将相关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2010年度股东大会。
2、召集人：公司董事会。
3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，会议合法合规。
4、会议召开的日期、时间：2011年5月6日上午9:30。
5、会议的召开方式：现场表决方式。
6、出席对象：
（1）公司股东，即截至2011年4月29日下午3时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册持有公司股票的全体股东，股东可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师及邀请的其他人员等。
7、会议地点：太原市府西街69号山西国际贸易中心三楼。
二、会议审议事项
本次会议审议事项属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、法规和公司章程的规定，已经公司第一届董事会第十六次会议、第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第七次会议审议通过，审议事项合法、完备。具体如下：
1、《公司2010年度董事会工作报告》
2、《公司2010年度监事会工作报告》
3、《公司2010年度独立董事述职报告》
4、《公司2010年年度报告及其摘要》
5、《公司2010年度利润分配预案》
6、《关于续聘会计师事务所的议案》
7、《关于预计2011年度日常关联交易的议案》
8、《关于修改公司章程的议案》
9、《关于公司董事会换届选举的议案》
10、《关于公司监事会换届选举的议案》
11、《关于开展融资融券业务的议案》
12、《公司2010年度募集资金使用情况的专项报告》
13、《关于修改〈股东大会议事规则〉的议案》
14、《关于修改〈董事会议事规则〉的议案》
15、《关于修改〈监事会议事规则〉的议案》
16、《关于修改〈独立董事制度〉的议案》
17、《关于修改〈关联交易管理制度〉的议案》
18、《关于修改〈募集资金管理办法〉的议案》
19、《关于制定<对外担保管理制度>的议案》
20、《关于制定<累积投票实施细则>的议案》
21、《关于制定<股东大会网络投票实施细则>的议案》
上述议案中，第3项议案为非表决事项，仅供股东审阅；第7项议案须逐项表决，相关关联方股东回避表决；第8项议案须经参会股东及股东代理人所持表决权的2/3以上通过；第9、第10项议案采用累积投票制度。其中，第9项议案涉及独立董事和非独立董事的表决分别进行，独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。
本次股东大会所有提案内容将与本通知同日刊登于巨潮网（http://www.cninfo.com.cn/）。
三、会议登记方法
1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，公司不接受电话方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真或信函时间为准。
2、登记时间：2011年5月4日上午9:00至下午17：00。
3、登记地点：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔29层山西证券董事会办公室（邮编030002）
传真：0351-8686667
4、登记手续
个人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡；个人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。
法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法人股东单位的营业执照复印件和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书和持股凭证。
四、其他事项
1、会期预计一天，费用自理。
2、联系人：占玉、董蕾
电话：0351-8686927、0351-8686972
传真：0351-8686667
3、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携带授权书等原件，转交会务人员。
五、备查文件
1．公司第一届董事会第十六次会议决议；
2、公司第一届董事会第十八次会议决议；
3、公司第一届监事会第七次会议决议。
特此公告
附：《授权委托书》
山西证券股份有限公司董事会
2011年4月15日
附件：
山西证券股份有限公司二〇一〇年度股东大会
授权委托书
委托人/股东单位：
委托人身份证号/股东单位营业执照号：
委托人股东账号：
委托人持股数：
代理人姓名：
代理人身份证号：
兹委托上述代理人代为出席于2011年5月6日召开的山西证券股份有限公司2010年度股东大会。委托权限为：出席山西证券股份有限公司2010年度股东大会，依照下列指示对大会审议议案行使表决权，并签署会议记录等与山西证券股份有限公司2010年度股东大会有关的所有法律文件。此授权委托书的有效期限：自签发之日起至山西证券股份有限公司2010年度股东大会结束之日止。
■
附注：
1、委托人对代理人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”、“反对”、“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。
2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，代理人可酌情行使表决权。
3、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。
委托人签名/委托单位盖章：
委托单位法定代表人（签名或盖章）：
年 月 日
股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2011-026
山西证券股份有限公司
关于预计2011年日常关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《关联交易管理制度》的规定，公司可以按类别对当年度将发生的日常关联交易总金额进行合理预计，并根据预计结果提交股东大会或董事会审议并披露。
一、日常关联交易基本情况
（一）关联交易概述
公司第一届董事会第十八次会议于2011年4月13日审议通过了《关于预计2011年日常关联交易的议案》
1、此议案进行了逐项表决：
（1）审议公司与山西省国信投资（集团）公司及其关联公司的关联交易事项时，关联董事张广慧先生、杨小勇先生回避表决。
表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。
（2）审议公司与太原钢铁（集团）有限公司及其关联公司的关联交易事项时，关联董事周宜洲先生回避表决。
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
（3）审议公司与山西国际电力集团有限公司及其关联公司的关联交易事项时，关联董事常小刚先生回避表决。
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
2.若此项关联交易尚须获得股东大会的批准，应说明在股东大会上对相关议案回避表决的关联股东名称。
（二）预计关联交易类别和金额
1、与山西省国信投资（集团）公司及其关联公司发生的关联交易
（1）收入
■
（2）支出
■
（3）商标使用许可事项
根据公司与控股股东山西省国信投资（集团）公司签署的《商标许可使用协议》，国信集团许可公司无偿使用图形商标“ ”，许可期限从协议生效之日起，无限期续延。
2、与太原钢铁（集团）有限公司及其关联公司发生的关联交易
收入
■
3、与山西国际电力集团有限公司及其关联公司发生的关联交易
收入
■
4、与德意志银行股份有限公司及其关联公司发生的关联交易
（1）收入
■
（2）支出
■
（3）商标使用许可事项
根据公司控股子公司中德证券与德意志银行股份有限公司签订的商标许可协议，德意志银行股份有限公司同意中德证券无偿使用其图形商标。
二、关联人介绍和关联关系
1、山西省国信投资（集团）公司是公司的第一大股东，截至2010年12月31日持有公司37.56%的股权，现任法人代表为张广慧先生。经营范围：投资业务，资产委托管理业务，资产重组、购并业务，公司理财，财务顾问及咨询业务，房地产投资业务，代理财产管理业务，高新技术的开发及推广。
2、山西国际贸易中心为有限公司为公司第一大股东山西省国信投资（集团）公司的控股子公司，山西国贸物业管理有限公司为山西国际贸易中心有限公司的全资子公司，山西国贸大饭店为山西国际贸易中心有限公司的分支机构，上海万方投资管理有限公司为公司第一大股东山西省国信投资（集团）公司的全资子公司。
3、太原钢铁（集团）有限公司为公司第二大股东，截至2010年12月31日持有公司18.78%的股权，于1997年12月5日成立，现任法人代表为李晓波先生，注册资本为607,541.4万元。
4、山西国际电力集团有限公司为公司第三大股东，截至2010年12月31日持有公司12.52%的股权，于1990年7月19日成立，现任法人代表为常小刚先生，注册资本为600,000万元。
5、德意志银行股份有限公司于1870年在德国成立，是一家全球领先的投资银行。2009年与公司共同出资设立中德证券，持有33.3%的股权。德意志银行（中国）有限公司是德意志银行股份有限公司的全资子公司，总部在北京。
三、关联交易目的和对上市公司的影响
1、公司与前述关联方的关联交易，有助于公司业务的开展，并将为公司带来一定的收益；
2、相关关联交易是公允的，定价参考市场价格进行，无任何高于或低于正常交易价格的情况发生，不存在损害非关联股东利益及公司利益的情形；
3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联人形成依赖。
四、独立董事及中介机构意见
1.独立董事事前认可情况和发表的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》等相关法律法规及《公司章程》的规定，作为山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们本着实事求是的原则以及对公司和全体股东负责的态度，对公司2010年度实际发生的日常关联交易及2011年度预计情况事前进行了认真细致的核查，现发表独立意见如下：
（1）2010年度实际发生的日常关联交易是因公司正常的经营需要而发生的，交易价格公允合理，符合有关法规和公司章程的规定, 符合公司及非关联股东的利益，不存在损害公司及其他非关联股东权益的情形。
（2）公司对2011 年度将发生的日常关联交易的预计合理，同意提交董事会和股东大会审批。
2.保荐机构对日常关联交易发表的结论性意见
（1）公司2011年度日常关联交易计划是与关联企业发生的正常交易事项，符合公司正常经营活动开展的需要，没有损害公司和中小股东的利益，公司的业务不会因为上述关联交易对关联方形成依赖关系；
（2）上述关联交易履行了必要的程序，已经山西证券独立董事认可并发表了独立意见，并经公司第一届董事会第十八次会议审议通过，关联董事回避表决，符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等文件的要求及山西证券《公司章程》的规定；
（3）上述关联交易将遵循市场化定价原则，保荐机构将持续跟踪交易实际发生时的定价是否公允；
（4）中信证券对山西证券2011年度预计发生的日常关联交易无异议。
五、备查文件
1.董事会决议（详见2011年4月15日巨潮网披露的《山西证券股份有限公司关于第一届董事会第十八次会议决议的公告》）；
2.独立董事事前认可该交易的独立董事意见（详见2011年4月15日巨潮网披露的《山西证券股份有限公司关于日常关联交易的独立董事意见》）；
3.保荐机构意见（详见2011年4月15日巨潮网披露的《中信证券股份有限公司关于山西证券股份有限公司2011年度预计发生日常关联交易的核查意见》）；
特此公告
山西证券股份有限公司董事会
2011年4月15日
(下转B107版)