（上接57版）

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（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

（5）期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末指数投资前十名股票中未存在流通受限情况。

期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

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十二、基金的业绩

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1、本基金合同生效日为2009年3月5日，基金合同生效以来（截至2010年12月31日）的投资业绩及同期基准的比较如下表所示：

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2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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注：本基金基金合同于2009年3月5日生效，按基金合同规定，本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期。截至报告期末，本基金各项投资比例符合基金合同的规定：投资于股票资产占基金资产的比例为90%-95%，投资于标的指数成分股票、备选成分股票的资产占基金资产的比例不低于80%（但因法规限制原因，导致本基金不能投资相关股票，而致使本基金不能达到上述比例的情形除外）。现金、债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为5%-10%，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%。权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。

十三、费用概览

1.基金管理人的管理费；

2.基金托管人的托管费；

3.基金财产拨划支付的银行费用；

4.基金合同生效后的基金信息披露费用；

5.基金份额持有人大会费用；

6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

7.基金的证券交易费用；

8.在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；

9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。

(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1.基金管理人的管理费

“在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年管理费率÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。”

2.基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.10 %年费率计提。计算方法如下：

H＝E×0.10％÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

3.除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

(四)不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

(六) 基金销售费用

本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与转换”中的“(六)申购费与赎回费”与“(七)申购份数与赎回金额的计算方式”中的相关规定。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，更新内容如下：

1、在“三、基金管理人”部分，更新了管理人的法定代表人、董事会成员、监事会成员简历、基金经理的简历、成员及投资决策委员会成员名单。

2、在“四、基金托管人”部分，对基金托管人基本情况的相关内容进行了更新。

3、在“五、相关服务机构”部分，对部分代销机构的信息进行了更新并根据相关公告增加了相关代销机构信息。

4、“八、基金份额的申购、赎回与转换”部分，根据有关公告，更新了“（十三）基金转换”的内容，更新了 “ (十六)定期定额投资计划”中办理场所部分的内容。

5、在“九、基金的投资”部分，更新了本基金截至2010年12月31日的财务数据及投资组合情况。

6、在“十、基金的业绩”部分，更新了截至2010年12月31日本基金的业绩表现。

7、在“二十二、其他应披露事项”部分，增加了本次更新内容期间的历次公告。

8、更新了附件“基金托管协议摘要”部分基金管理人的法定代表人。

上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登陆工银瑞信基金管理有限公司网站www.icbccs.com.cn。

工银瑞信基金管理有限公司

二〇一一年四月十六日

序号	名称	金额（元）
1	存出保证金	500,000.00
2	应收证券清算款	13,815,924.37
3	应收股利	-
4	应收利息	56,696.99
5	应收申购款	4,920,678.74
6	其他应收款	-
7	待摊费用	-
8	其他	-
9	合计	19,293,300.10

序号	股票代码	股票名称	流通受限部分的公允价值(元)	占基金资产净值比例（%）	流通受限情况说明
1	600816	安信信托	4,512,765.60	0.09	重要事项停牌

阶段	净值增长率①	净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
2009.3.5-2009.12.31	42.79%	1.78%	53.32%	1.85%	-10.53%	-0.07%
2010年	-11.79%	1.52%	-11.78%	1.50%	-0.01%	0.02%
自基金合同生效起至今	25.95%	1.64%	35.26%	1.68%	-9.31%	-0.04%