本次提名的候选人具有相应的任职资格，其工作能力、管理水平、个人品质等都能够胜任公司的相应工作，未发现有不能担任相应职务的市场禁入情况存在。
独立董事： 于 宁
岳公侠
秦 俭
二〇一一年四月十五日
证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2011－8
国金证券股份有限公司
第六届监事会第六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司第六届监事会第六次会议于2011年4月15日在成都市东城根上街95号成证大厦17楼会议室召开，会议通知于2011年4月5日以电话和电子邮件相结合的方式发出。
会议应参加表决的监事三人，实际表决的监事三人，其中：监事王丹女士由于工作原因不能亲自参会，特委托监事张峥先生代为表决，并授权对会议通知议题代行同意的表决权；议案八涉及关联交易，关联监事舒广回避表决，实际表决的监事二人。
会议由监事会主席张峥先生主持。会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
经审议，与会监事形成如下决议：
一、审议通过《二〇一〇年度监事会工作报告》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
二、审议通过《二〇一〇年度报告及摘要》
本公司监事会保证二〇一〇年度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
经监事会对董事会编制的《二〇一〇年度报告及摘要》进行谨慎审核，监事会认为：
（一）二〇一〇年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》和公司内部管理制度的各项规定；
（二）二〇一〇年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息从各方面真实地反映出公司本年度经营管理和财务状况事项；
（三）在提出本意见前，没有发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
三、审议通过《二〇一〇年度财务决算报告》
表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
四、审议通过《二〇一〇年度利润分配预案》
经审议，与会监事认为为保持公司持续发展能力，确保公司净资本满足公司新业务开展的需要，公司2010年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本或送股。
表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
五、审议通过《二〇一〇年度公司内部控制自我评估报告》
表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
六、审议通过《二〇一〇年度风险控制指标情况报告》
表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
七、审议通过《二〇一一年一季度报告全文及摘要》
表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
八、审议通过《关于审议公司日常关联交易事项的议案》
鉴于本项议案涉及公司与关联方的关联交易，根据有关规定，1名关联监事舒广先生回避表决，由2名非关联监事进行表决。
表决结果：同意2票；弃权0票；反对0票。
九、审议通过《关于变更公司监事的议案》
公司监事舒广先生因工作原因，向公司监事会申请不再担任监事职务。根据公司股东上海鹏欣建筑安装工程有限公司提议，同意推荐王冰先生为公司监事候选人。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
特此公告。
国金证券股份有限公司
监事会
二〇一一年四月十五日
附件：候选人简历
附件：
个人简历
王冰，男，1960年10月出生，大专学历，现任上海鹏欣（集团）有限公司财务总监，上海中科合臣股份有限公司董事，南京四方建设实业有限公司法人代表，南通金欣房地产有限公司法人代表，武汉怡和房地产开发有限公司法人代表；曾任上海浦东路桥建设股份有限公司董事。
证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2011－9
国金证券股份有限公司
日常关联交易公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
根据上海证券交易所《股票上市规则》、公司《章程》等制度的规定，现披露公司2010年度发生的日常关联交易具体情况：
一、2010年度日常关联交易统计
（一）房屋租赁
公司子公司国金期货有限责任公司与涌金实业（集团）有限公司签订《房屋租赁合同》，向其租入位于北京市金融街投资广场房屋，年租金231,294.42元。租赁期自2009年1月1日至2013年12月31日。本年已支付当年应付费用。
（二）证券经纪服务
公司与云南国际信托有限公司和相关托管银行分别签订了金丝猴、瑞浦、中国龙价值等资金信托计划的《证券经纪服务协议》，为上述信托计划的证券交易提供代理买卖服务，本年公司共从上述信托计划中获取代理证券交易服务的手续费收入6,508,333.88元。
（三）投资顾问
1、2007年，公司与涌金实业（集团）有限公司等签订《投资银行顾问协议》，为各方参与股权投资类项目提供投资银行顾问服务，具体情况如下：
| 协议对方 | 投资项目/服务项目 | 协议报酬 |
| 涌金实业（集团）有限公司 | 浙江大华技术股份有限公司 | 1、每个协议顾问费均为20万元 2、业绩报酬，按投资项目收益的10%计算，在股权完全处置、实现收益后支付 |
| 上海纳米创业投资有限公司 | 山东信得药业有限公司 | |
| 上海纳米创业投资有限公司 | 深圳市好百年物流有限公司 | |
| 陈金霞 | 山东青岛赛轮有限公司 | |
| 长沙九芝堂（集团）有限公司 | 湖南家润多商业股份有限公司 | |
| 上海涌金理财顾问有限公司 | 上海涌金慧泉有限合伙（投资中心） | 1、顾问费20万元 2、业绩报酬，按上海涌金理财顾问有限公司从上海涌金慧泉有限合伙（投资中心）取得的管理业绩报酬的25%支付 |
上述顾问费公司于2007年已经收到，因上述投资项目尚未上市、已上市公司股权尚处于锁定期、股权投资未处置等原因，截至报告期末，协议约定的业绩报酬尚未实现。
2、公司与上海涌铧投资管理有限公司（以下简称“上海涌铧”）签订《投资顾问协议》，上海涌铧作为上海祥禾股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“祥禾基金”）的管理人，聘请我公司担任上海涌铧及祥禾基金的投资顾问，为其提供投资咨询服务等，基础服务报酬为人民币50万元/年。
依据公司、上海涌铧及祥禾基金三方协定，祥禾基金向公司支付240万元，作为投资顾问协议下公司在2010年度向祥禾基金实际提供的投资顾问服务的费用。公司与上海涌铧签订的《投资顾问协议》履行至2010年12月31日止。
二、关联方及关联关系
（一）关联法人
1、涌金实业（集团）有限公司
涌金实业（集团）有限公司注册地在上海市浦东新区，注册资本为人民币2亿元，法定代表人赵隽，经营范围：物业管理、旅游资源开发、国内贸易（除国家明令禁止经营的商品）、室内装潢、实业投资咨询、农业产品的购销（除专项审批外）。
涌金实业（集团）有限公司同本公司系同一实际控制人。
2、云南国际信托有限公司
云南国际信托有限公司是2003年经中国人民银行“银复[2003]33号文”批准，由原云南省国际信托投资公司增资改制后重新登记的非银行金融机构，注册资本为4亿元人民币。
云南国际信托有限公司同本公司系同一实际控制人。
3、上海纳米创业投资有限公司
上海纳米创业投资有限公司注册地在上海市浦东新区，注册资本为人民币3亿元，法定代表人刘明，经营范围：实业投资、资产管理（非金融业务）、科技项目开发及以上相关业务的咨询服务，国内贸易（专项、专控商品除外）。
上海纳米创业投资有限公司同本公司系同一实际控制人。
4、长沙九芝堂（集团）有限公司
长沙九芝堂（集团）有限公司注册地在湖南省长沙市，注册资本为人民币9565万元，法定代表人魏锋，经营范围：房地产开发；预包装食品、百货、五金、交电、化工产品、建筑材料、金属材料、农副产品的销售；经济信息咨询。
长沙九芝堂（集团）有限公司2010年末持有本公司27.35%的股份，为本公司的控股股东。
5、上海涌金理财顾问有限公司
上海涌金理财顾问有限公司注册地在上海市浦东新区，注册资本为人民币500万元，法定代表人高冬，经营范围：财经投资咨询，股份制改制咨询，企业理财咨询，经济信息咨询。
上海涌金理财顾问有限公司同本公司系同一实际控制人。
6、上海涌铧投资管理有限公司
上海涌铧投资管理有限公司注册地在上海市浦东新区，注册资本为人民币3000万元，法定代表人谢超，经营范围：投资管理，股权投资管理，资产管理，实业投资（除股权投资），市场营销策划，高科技产品的开发和销售（专项审批除外），建筑材料、金属材料的销售，及其以上相关业务的咨询服务。
上海涌铧投资管理有限公司同本公司系同一实际控制人。
（二）关联自然人
陈金霞女士系本公司实际控制人，合计控制公司43.25%的股份。
三、定价政策和定价依据
上述关联交易的定价均根据行业标准和市场价格水平定价。
四、日常关联交易对公司的影响
本公司日常关联交易按照市场价格进行，定价原则是合理、公平的，不存在损害公司及中小股东利益的情形。在日常交易过程中，本公司严格遵守有关法律法规的规定，完全独立决策，不受关联方控制。因此，上述日常关联交易均为公司经营活动中产生的正常交易行为，不会对本公司的独立性产生不良影响。
五、审议程序
（一）董事会表决情况和关联董事回避表决
本公司第八届董事会第九次会议审议通过了上述日常关联交易的议案。本议案1名关联董事赵隽先生回避表决，实际参与表决的董事共8名，表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
（二）独立董事事前认可情况和发表的独立意见
公司独立董事于宁、岳公侠、秦俭事前认可了上述关联交易事项，同意将本议案提交公司第八届董事会第九次会议审议，并就该事项发表如下独立意见：
公司与关联法人涌金实业（集团）有限公司、云南国际信托有限公司、上海纳米创业投资有限公司、长沙九芝堂（集团）有限公司、上海涌金理财顾问有限公司、上海涌铧投资管理有限公司及关联自然人陈金霞，签署的《房屋租赁合同》、《证券经纪服务协议》、《投资银行顾问协议》、《投资顾问协议》的协议内容公正、公允，定价原则合理，交易条款公平、公正，符合上市公司的利益，不会损害公司及非关联股东的利益，不会影响公司的独立性。
（三）本议案尚需提交公司股东大会审议。
六、备查文件
（一）本公司第八届董事会第九次会议决议；
（二）本公司独立董事关于日常关联交易的独立意见。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇一一年四月十五日
证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2011－10
国金证券股份有限公司
关于召开二〇一〇年度股东大会的
通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
一、召开会议基本情况
（一）会议时间：2011年5月6日上午9时30分
（二）会议地点：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦八楼
（三）召集人：国金证券股份有限公司董事会
（四）召开方式：现场投票方式
（五）参加会议人员：
1、本公司董事、监事及公司高级管理人员；
2、2011年5月4日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东，因故不能出席的股东可委托代理人出席。
二、会议审议事项
（一）二〇一〇年度董事会工作报告；
（二）二〇一〇年度监事会工作报告；
（三）二〇一〇年度独立董事述职报告；
（四）二〇一〇年度报告及摘要；
（五）二〇一〇年度财务决算报告；
（六）二〇一〇年度利润分配预案；
（七）关于聘任公司二〇一一年度审计机构的议案；
（八）关于修改公司《章程》的议案；
（九）关于审议公司日常关联交易事项的议案；
（十）关于选举公司独立董事的议案；
（十一）关于选举公司监事的议案。
三、现场股东大会会议登记方法
（一）登记方式：通讯、传真、现场方式均可
（二）登记时间：2011年5月5日
（三）登记地点：国金证券股份有限公司董事会办公室
（四）出席会议的股东须持有关凭证参加会议：
1、个人股东持本人身份证和股票帐户卡；
2、委托代理人持本人身份证、授权委托书、授权人股东帐户卡；
3、法人股东持营业执照复印件、法人代表授权委托书、法定代表人身份证复印件和出席人身份证。
四、其他事宜
（一）会期预计半天，与会股东交通费和食宿费自理。
（二）会议联系地址：成都市东城根上街95号17楼，邮编：610015
（三）公司将按照《上市公司股东大会规则》（证监发[2006]21号）办理上述事宜。
（四）联系电话：（028）86690021、86690206
联系传真：（028）86695681、86690365
（五）联系人：刘邦兴 金宇航
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇一一年四月十五日
附件：
授权委托书
兹委托 先生/女士代表本人（单位）出席国金证券股份有限公司二〇一〇年度股东大会，并按以下授权参与股东大会议案的投票表决：
1、对召开股东大会通知中所列第（ ）项议案投赞成票；
2、对召开股东大会通知中所列第（ ）项议案投弃权票；
3、对召开股东大会通知中所列第（ ）项议案投反对票。
对于本委托书未明确意见的议案受托人可自主行使表决权。
委托人（签名或盖章）：
身份证号：
股票账户卡号：
持股数量：
委托书签发日期： 年 月 日
委托书有效日期： 年 月 日至 年 月 日
受托人姓名：
身份证号：
（注：本授权委托书各项内容必须填写完整。本授权委托书原件及复印件均有效。）
证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2011－11
国金证券股份有限公司
监事辞职公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2011 年4 月15 日，本公司监事会收到舒广先生的书面辞职报告。因工作原因，舒广先生向本公司监事会申请辞去本公司监事职务。
根据《公司法》、《国金证券股份有限公司章程》的规定，舒广先生在任期内辞职将导致本公司监事会成员低于法定人数，故其辞职申请将在本公司股东大会选举新任监事后方可生效。在此之前，舒广先生仍将按照法律、行政法规和《国金证券股份有限公司章程》的规定，履行监事职务。
公司将按照法律法规和《国金证券股份有限公司章程》的有关规定，尽快选举产生新任监事。
公司监事会对舒广先生任职期间为公司的规范发展做出的贡献表示衷心的感谢！
特此公告。
国金证券股份有限公司监事会
二〇一一年四月十五日