三、定价原则
1、利息收入：参照金融行业同业存款的市场利率水平进行定价；
2、席位佣金收入：参照市场上同类基金的佣金费率定价；
3、代销基金收入：按照基金公司发行产品时统一的销售政策收取；
4、理财产品托管及代销费用：参照市场价格水平及行业惯例定价；
5、第三方存管服务费支出：参照招商银行与其他同类券商协商确定的收费标准支付。
四、日常关联交易对公司的影响
公司日常关联交易按照市场价格进行，定价原则合理、公平，不存在损害公司非关联股东利益的情形。相关关联交易有助于公司业务的开展，有利于提高公司的综合竞争力。上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联人形成依赖。
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号：临2011－006
招商证券股份有限公司
第三届监事会第八次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
招商证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第八次会议于2011年4月14日-15日在广东省东莞市松山湖凯悦酒店召开。
本次会议由姜路明监事会主席召集并主持。应出席会议监事9名，实际出席会议监事7名。朱海彬监事委托尹虹艳监事行使表决权；郭西锟监事委托赵斌监事行使表决权。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《招商证券股份有限公司章程》的有关规定。
会议审议了公司2010年度监事会工作报告、公司2010年度经营工作报告、公司2010年年度报告及其摘要、公司2011年第一季度报告、公司第三届监事会换届并推荐第四届监事会股东代表监事候选人的议案，并列席了公司第三届董事会第八次会议。
一、会议以公司《监事会议事规则》规定的议事方式审议通过了以下决议：
1、审议通过公司2010年度监事会工作报告，并同意将该报告提交公司2010年度股东大会审议；
2、审议通过公司2010年度经营工作报告；
3、审议通过公司2010年年度报告及其摘要；
4、审议通过公司2011年第一季度报告；
5、审议通过公司第三届监事会换届及推荐第四届监事会股东代表监事候选人的议案，并同意将该议案提交公司2010年度股东大会审议。
公司第四届监事会股东代表监事候选人为姜路明、吴慧峰、林志峰、房小兵、张泽宏、朱海彬。
上述候选人中，林志峰、房小兵、张泽宏的监事任职资格尚待证券监管机构批准。
监事候选人简历见本公告附件。
二、会议对公司2010年年度报告及其摘要的审核意见如下：
1、公司2010年年度报告及其摘要编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；
2、公司2010年年度报告及其摘要的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司当年度的经营管理和财务状况等事项；
3、未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
三、会议对公司2011年第一季度报告的审核意见如下：
1、公司2011年第一季度报告编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；
2、公司2011年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司当期经营管理和财务状况等事项；
3、未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
特此公告。
招商证券股份有限公司
2011年4月18日
附件：第四届监事会监事候选人简历
姜路明 先生，1954年10月生，中国国籍。
2009年6月起担任本公司监事，2010年5月起任本公司监事会主席。姜先生曾在辽宁省和深圳市多个企业及政府部门工作，在财务、金融和经济等方面拥有二十年以上的工作经验。姜先生2007年9月至2009年5月，任深圳高速公路股份有限公司监事会主席；2005年10月至2007年8月，任新通产公司副总经理；2004年4月至2005年10月，任深圳市国资投资咨询有限公司董事长。姜先生1982年毕业于辽宁大学经济专业，获经济学学士学位。姜先生具有高级经济师资格。
吴慧峰 先生，1974年5月生，中国国籍。
2007年7月起担任本公司监事；2004年5月至2007年7月，任本公司董事。吴先生2008年6月至今，任招商局金融集团有限公司总经理助理；1999年7月至2008年5月，任招商局金融集团有限公司财务部经理；1998年9月至1999年6月，任上海诚南房地产开发公司财务部副经理；1996年7月至1998年8月，历任中国南山开发（集团）股份有限公司财务部结算中心文员、主任。吴先生1996年毕业于上海财经大学，获经济学学士学位。吴先生具有会计师资格。
林志峰 先生，1958年10月生，中国国籍。
2009年10月至今任河北港口集团有限公司财务部部长；2008年12月至2009年10月任秦皇岛港务集团有限公司财务部部长；2003年4月至2008年12月任秦皇岛港务集团有限公司财务部副部长；2001年3月至2003年4月任秦皇岛港务局财务处副处长；1976年12月至2001年3月历任秦皇岛港务局计划处计划员、秦皇岛港务局财务处干部、基建科副科长、科长、国有资产管理科科长。林先生大专学历，具有助理会计师职称。
房小兵 先生，1970年12月生，中国国籍。
2005年10月至今任中国交通建设股份有限公司财务部副总经理；2005年2月至2005年10月任中港总公司财务部副总经理；2004年2月至2005年2月任中港总公司财务部总经理助理；2001年7月至2005年10月任中港总公司资金结算中心副主任；2001年6月至2004年2月任中港总公司财务部资金处处长；1999年9月至2001年6月任中港总公司财务部资金处副处长；1994年11月至1999年9月驻境外工作，历任中港阿联酋立交桥项目财务经理、阿联酋分公司财务经理；1993年8月至1994年3月在基层单位实习锻炼。房先生1993年7月毕业于长沙交通学院（现为长沙理工大学）财会专业，获经济学学士学位，2006年获北京大学国际MBA硕士学位，现在职攻读北京交通大学财务管理学博士。房先生具有高级会计师职称。
张泽宏 先生，1972年12月生，中国国籍。
2007年1月至今任深圳华强集团有限公司总裁助理，兼任景丰投资有限公司（系深圳华强集团有限公司投资企业）总经理、深圳华强鼎信投资有限公司总经理、深圳华强投资担保有限公司总经理职务；2003年10月至2008年10月，任华强集团有限公司财务审计部长、财务部长、资金结算中心主任。张先生1994年毕业于西安石油大学，获学士学位；1997年毕业于陕西财经学院，获经济学硕士学位。张先生具有会计师资格。
朱海彬 先生，1963年5月生，中国国籍。
2007年7月起担任本公司监事；2001年12月至2007年7月，任本公司董事。朱先生2007年3月至今，任中粮地产（集团）股份有限公司副总经理；2006年3月至2007年3月，任中粮地产（集团）股份有限公司董事、副总经理；1998年3月至2006年2月，历任深圳市宝恒（集团）股份有限公司总经理助理、副总经理、董事、董事会秘书、总经理；1993年9月至1998年2月，历任深圳市宝恒集团股份有限公司企管部副经理、万宝电子二厂厂长；1989年2月至1993年9月，任职于深圳市宝安县城建总公司。朱先生1995年毕业于浙江大学，获工学硕士学位。朱先生具有经济师资格。
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号：临2011－007
招商证券股份有限公司
关于召开2010年度股东大会的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
●会议召开时间：2011年5月27日（星期五）上午10:00
●股权登记日：2011年5月20日
●会议召开地点：深圳市委党校学苑宾馆报告厅
●会议方式：现场会议
一、召开会议基本情况
兹定于2011年5月27日（星期五）召开招商证券股份有限公司2010年度股东大会，本次会议由公司董事会召集，现就有关事项通知如下：
1、会议时间：2011年5月27日（星期五）上午10:00
2、会议地点：深圳市委党校学苑宾馆报告厅
3、会议方式：现场会议
二、会议审议事项
会议将审议公司第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议提交股东大会审议的议题：
| 序号 | 议案内容 | 是否为特别决议事项 |
| 1 | 公司2010年度董事会工作报告 | 否 |
| 2 | 公司2010年度监事会工作报告 | 否 |
| 3 | 公司2010年度独立董事工作报告 | （非表决事项） |
| 4 | 公司2010年年度报告及其摘要 | 否 |
| 5 | 关于公司2010年度利润分配及资本公积转增股本的议案 | 是 |
| 6 | 关于选举第四届董事会董事的议案 | 否 |
| 7 | 关于选举第四届监事会监事的议案 | 否 |
| 8 | 关于修订《招商证券股份有限公司章程》部分条款的议案 | 是 |
| 9 | 关于公司2011年自营投资额度的议案 | 否 |
| 10 | 关于公司2011年度预计日常关联交易的议案 | 否 |
| 11 | 关于聘请公司2011年度审计机构的议案 | 否 |
以上会议资料将于2011年5月7日前在上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn上进行全文登载。
三、会议出席对象
1、公司股东，即截止2011年5月20日下午3时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册持有本公司股票的全体股东；
2、公司董事、监事和高级管理人员；
3、公司聘请的律师。
四、参会方法
1、股东资格
凡截止2011年5月20日下午3时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册持有本公司股票的全体股东，均具有出席本次股东大会的资格。
股东可以书面委托代理人出席会议和参加表决，股东代理人不必是本公司股东。
2、登记办法
拟出席会议股东可以直接到公司进行股权登记，也可以通过传真、信函方式办理登记。联系方式如下：
地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座45楼（518026）
传真：0755-82944669
符合出席会议资格的法人股东登记时须提供下列相关文件的原件或复印件：企业营业执照复印件、法人代表授权委托书、股东帐户卡、本人身份证。
符合出席会议资格的社会公众股股东办理登记时，须提供下列相关文件的原件或复印件：持股凭证、本人身份证（委托代理人需持授权委托书、委托人身份证、委托人有效持股凭证及代理人身份证）；代理人还应传真或邮寄下列相关文件的原件或复印件：本人身份证、授权委托书及持股凭证。
3、登记截止日：2011年5月24日（星期二）
4、参会登记不作为股东参加本次会议的必备条件。
五、其他事项
1、会期半天、费用自理。
2、咨询电话：0755-82960157、82960524、82943285
传真： 0755-82944669
联系人：廖小姐
3、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携带授权书等原件，转交会务人员。
六、备查文件
1、公司第三届董事会第八次会议决议、第三届监事会第八次会议决议；
2、报告期内中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。
特此公告。
招商证券股份有限公司
2011年4月18日
附件：股东代理人授权委托书（样式）
授权委托书
兹全权委托 先生（女士）代表本人（本股东单位）出席招商证券股份有限公司2010年度股东大会。
委托人姓名：
委托人身份证号码：
委托人股东帐号：
委托人持股数：
代理人姓名：
代理人身份证号码：
委托有效期：
委托书签发日期：
表决权限（请在选择栏目上划勾，单项选择，多选无效）：
1、具有全权表决权；
2、仅具有对本次股东大会通知中提及议案的表决权；
3、具有对本次股东大会部分议案的表决权。
（部分议案表决权必须另外单独说明，并附委托人签名）
委托人签名（法人股东加盖单位印章）
审计报告
天职深SJ[2011]250号
招商证券股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）财务报表，包括2010年12月31日的资产负债表及合并资产负债表，2010年度的利润表及合并利润表、所有者权益变动表及合并所有者权益变动表和现金流量表及合并现金流量表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
按照《企业会计准则》（财政部2006年2月15日颁布）的规定编制财务报表是招商证券管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，招商证券的财务报表已经按照《企业会计准则》（财政部2006年2月15日颁布）的规定编制，在所有重大方面公允反映了招商证券2010年12月31日的财务状况及合并财务状况、2010年度的经营成果和现金流量及合并经营成果和合并现金流量。
中国·北京
二○一一年四月十五日 中国注册会计师：
中国注册会计师：