湖南山河智能机械股份有限公司2010年年度报告摘要

2011-04-19 来源：上海证券报

证券代码：002097 证券简称：山河智能公告编号：2011-009

湖南山河智能机械股份有限公司

2010年年度报告摘要

§1 重要提示

1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。

1.2除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

■

1.3 公司年度财务报告已经中审国际会计师事务所有限责任公司审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。

1.4 公司负责人何清华、主管会计工作负责人邓国旗及会计机构负责人(会计主管人员)杨洁声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况简介

2.1 基本情况简介

■

2.2 联系人和联系方式

■

§3 会计数据和业务数据摘要

3.1 主要会计数据

单位：元

■

3.2 主要财务指标

单位：元

■

非经常性损益项目

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

3.3 境内外会计准则差异

□ 适用 √ 不适用

§4 股本变动及股东情况

4.1 股份变动情况表

单位：股

■

限售股份变动情况表

单位：股

■

4.2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表

单位：股

■

4.3 控股股东及实际控制人情况介绍

4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况

□ 适用 √ 不适用

4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍

公司控股股东何清华先生持有本公司股份111,058,760股，占公司总股本的26.41%，目前除担任公司董事长外，还兼任中南大学导士生导师、工程装备设计与控制系主任；长沙山河液压附件有限公司董事、无锡河山液压机械制造有限公司执行董事、湖南山河科技股份有限公司董事长、安徽山河矿业装备股份有限公司、天津山河装备开发有限公司、湖南山河航空动力机械股份有限公司董事长、湖南梦洁家纺股份有限公司独立董事；中国工程机械学会常务理事及矿山机械分会副理事长；中国工程机械工业协会常务理事；中国有色金属学会冶金机械学会副主任委员；民盟湖南省委副主委、省政协常委，全国政协委员。

4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

■

§5 董事、监事和高级管理人员

5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

■■

董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

√ 适用 □ 不适用

■

5.2 董事出席董事会会议情况

■

连续两次未亲自出席董事会会议的说明

■

§6 董事会报告

6.1 管理层讨论与分析

2010年，受益于国家经济持续发展、固定资产投资拉动及国家振兴装备制造业战略的实施等利好因素，特别是一批重大交通运输、能源、水利等项目开工建设，整个工程机械制造行业高速增长，达到前所未有的高度。这一年，公司以提高经济效益为中心，以“一抓两保三提升”为主线，通过加强内部管理和成本控制，大力构建国内外营销网络与服务支持体系，沉着应对工程机械行业面临的新机遇与新挑战，经受住了后“金融危机”时代以及产业调整带来的各种重大考验，全体员工团结进取、开拓创新，务实求真，企业核心竞争力、综合发展力和社会影响力获得进一步提升，顺利完成2010年初制定的经营计划和目标，各项经营指标增速大幅高于行业平均增速。(下转B90版)

未亲自出席董事姓名未亲自出席董事职务未亲自出席会议原因被委托人姓名
龚进董事出差朱祥民

股票简称山河智能
股票代码 002097
上市交易所深圳证券交易所
注册地址长沙经济技术开发区漓湘中路16号
注册地址的邮政编码 410100
办公地址长沙经济技术开发区漓湘中路16号
办公地址的邮政编码 410100
公司国际互联网网址 http://www.sunward.com.cn/
电子信箱 db@sunward.com.cn

董事会秘书证券事务代表
姓名蔡光云王剑、邹蕾
联系地址长沙经济技术开发区漓湘中路16号长沙经济技术开发区漓湘中路16号
电话 0731-83572658 0731-83572669
传真 0731-83572606 0731-83572606
电子信箱 caigy@sunward.com.cn wangjian2@sunward.com.cn

2010年 2009年本年比上年增减（％） 2008年
营业总收入（元） 2,838,137,748.93 1,451,673,751.72 95.51% 1,254,570,064.64
利润总额（元） 239,500,007.46 117,435,045.49 103.94% 41,532,830.26
归属于上市公司股东的净利润（元） 202,964,967.58 105,604,551.82 92.19% 51,874,070.01
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 188,442,690.79 85,987,185.70 119.15% 50,205,014.69
经营活动产生的现金流量净额（元） -324,149,586.36 -106,358,090.29 -204.77% -248,039,372.72
2010年末 2009年末本年末比上年末增减（％） 2008年末
总资产（元） 4,340,926,531.56 2,707,832,472.36 60.31% 2,117,438,408.02
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,545,643,032.37 1,303,225,047.87 18.60% 1,197,623,370.19
股本（股） 420,450,000.00 274,300,000.00 53.28% 274,300,000.00

2010年 2009年本年比上年增减（％） 2008年
基本每股收益（元/股） 0.4933 0.3850 28.13% 0.1896
稀释每股收益（元/股） 0.4933 0.3850 28.13% 0.1896
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） 0.4580 0.3135 46.09% 0.1835
加权平均净资产收益率（%） 14.45% 8.45% 增长6.00个百分点 4.58%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 13.42% 6.88% 增长6.54个百分点 4.44%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.77 -0.39 -97.44% -0.90
2010年末 2009年末本年末比上年末增减（％） 2008年末
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 3.68 4.75 -22.53% 4.37

非经常性损益项目金额附注（如适用）
非流动资产处置损益 614,392.47
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 14,783,045.49
债务重组损益 5,364,269.21
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,157,215.28
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -323,688.65 公司对子公司安徽矿业装备股份有限公司原持股比例为70%，根据修改后章程和协议规定现持股比例变为82.06%，原少数股东承担的亏损323,688.65由公司承担。
所得税影响额 -2,664,665.23
少数股东权益影响额 -93,861.22
合计 14,522,276.79 -

本次变动前本次变动增减（+，-）本次变动后
数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例
一、有限售条件股份 72,705,840 26.51% 9,000,000 14,541,168 21,811,752 45,352,920 118,058,760 28.08%
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股 1,200,000 1,200,000 1,200,000 0.29%
其中：境内非国有法人持股
境内自然人持股 1,200,000 1,200,000 1,200,000 0.29%
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
5、高管股份 72,705,840 26.51% 7,800,000 14,541,168 21,811,752 44,152,920 116,858,760 27.79%
二、无限售条件股份 201,594,160 73.49% 40,318,832 60,478,248 100,797,080 302,391,240 71.92%
1、人民币普通股 201,594,160 73.49% 40,318,832 60,478,248 100,797,080 302,391,240 71.92%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 274,300,000 100.00% 9,000,000 54,860,000 82,290,000 146,150,000 420,450,000 100.00%

股东名称年初限售股数本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数限售原因解除限售日期
何清华 72,705,840 0 38,352,920 111,058,760 股权激励锁定、追加承诺 2011年12月21日、2012年12月30日
龚进 0 0 1,500,000 1,500,000 股权激励锁定 2012年12月30日
邓国旗 0 0 1,300,000 1,300,000 股权激励锁定 2012年12月30日
陈欠根 0 0 400,000 400,000 股权激励锁定 2012年12月30日
唐彪 0 0 1,300,000 1,300,000 股权激励锁定 2012年12月30日
陈家元 0 0 400,000 400,000 股权激励锁定 2012年12月30日
蔡光云 0 0 350,000 350,000 股权激励锁定 2012年12月30日
刘绍宏 0 0 150,000 150,000 股权激励锁定 2012年12月30日
张云龙 0 0 400,000 400,000 股权激励锁定 2012年12月30日
郭勇 0 0 700,000 700,000 股权激励锁定元 2012年12月30日
黄志雄 0 0 100,000 100,000 股权激励锁定 2012年12月30日
孙东来 0 0 100,000 100,000 股权激励锁定 2012年12月30日
张大庆 0 0 100,000 100,000 股权激励锁定 2012年12月30日
张世猷 0 0 100,000 100,000 股权激励锁定 2012年12月30日
陶海军 0 0 100,000 100,000 股权激励锁定 2012年12月30日
合计 72,705,840 0 45,352,920 118,058,760 －－

股东总数 63,160
前10名股东持股情况
股东名称股东性质持股比例持股总数持有有限售条件股份数量质押或冻结的股份数量
何清华境内自然人 26.41% 111,058,760 111,058,760 9,750,000
天和时代企业管理有限公司境内非国有法人 11.14% 46,852,307 0 0
长沙高新技术创业投资管理有限公司境内非国有法人 1.56% 6,550,801 0 6,543,540
龚进境内自然人 0.98% 4,107,089 1,500,000 0
长沙中南升华科技发展有限公司国有法人 0.82% 3,448,080 0 3,438,603
郭勇境内自然人 0.80% 3,360,154 700,000 0
上海民晟投资有限公司境内非国有法人 0.73% 3,050,000 0 3,000,000
深圳市招商局科技投资有限公司国有法人 0.62% 2,625,000 0 2,625,000
朱建新境内自然人 0.61% 2,554,015 0 0
中国建设银行-中小企业板交易型开放式指数基金境内非国有法人 0.50% 2,116,104 0 0
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件股份数量股份种类
天和时代企业管理有限公司 46,852,307 人民币普通股
长沙高新技术创业投资管理有限公司 6,550,801 人民币普通股
龚进 2,607,089 人民币普通股
长沙中南升华科技发展有限公司 3,448,080 人民币普通股
郭勇 2,660,154 人民币普通股
上海民晟投资有限公司 3,050,000 人民币普通股
深圳市招商局科技投资有限公司 2,625,000 人民币普通股
朱建新 2,554,015 人民币普通股
中国建设银行-中小企业板交易型开放式指数基金 2,116,104 人民币普通股
陈建平 1,953,146 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明公司未知前十大股东及前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。

姓名职务性别年龄任期起始日期任期终止日期年初持股数年末持股数变动原因报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬
何清华董事长、总经理男 64 2010年05月21日 2013年05月20日 72,705,840 111,058,760 送转、股权激励 56.44 否
蒋冀副董事长男 50 2010年05月21日 2013年05月20日 0 0 0.00 是
龚进董事、副总经理男 47 2010年05月21日 2013年05月20日 1,738,060 4,107,089 送转、股权激励 41.69 否
邓国旗董事、副总经理、财务总监男 53 2010年05月21日 2011年04月01日 240,000 1,570,000 送转、股权激励 34.40 否
陈欠根董事男 50 2010年05月21日 2011年04月01日 291,930 777,894 送转、股权激励 24.74 否
朱祥民董事男 48 2010年05月21日 2013年05月20日 0 0 0.00 是
姜策董事男 41 2010年05月21日 2013年05月20日 0 0 0.00 是
彭剑锋独立董事男 49 2010年05月21日 2013年05月20日 0 0 5.00 否
王义高独立董事男 52 2010年05月21日 2013年05月20日 0 0 5.00 否
陶涛独立董事男 37 2010年05月21日 2013年05月20日 0 0 5.00 否

唐红独立董事女 45 2010年05月21日 2013年05月20日 0 0 5.00 否
朱建新监事男 44 2010年05月21日 2013年05月20日 2,046,010 2,554,015 送转、出售 29.50 否
王云高监事男 48 2010年05月21日 2013年05月20日 0 0 13.30 否
林宏武监事男 48 2010年05月21日 2013年05月20日 0 0 40.11 否
唐彪副总经理男 48 2010年05月21日 2013年05月20日 0 1,300,000 股权激励 39.03 否
陈家元副总经理男 47 2010年05月21日 2013年05月20日 0 400,000 股权激励 16.01 否
蔡光云副总经理、董事会秘书男 49 2010年05月21日 2013年05月20日 0 350,000 股权激励 16.67 否
张云龙副总经理男 45 2010年07月28日 2013年05月20日 0 400,000 股权激励 16.80 否
冯跃副总经理男 39 2010年10月26日 2013年05月20日 0 0 13.40 否
刘绍宏副总经理男 42 2010年05月21日 2013年05月20日 0 150,000 股权激励 16.55 否
合计 - - - - - 77,021,840 122,667,758 - 378.64 -

姓名职务期初持有股票期权数量报告期新授予股票期权数量报告期股票期权行权数量股票期权行权价格期末持有股票期权数量期初持有限制性股票数量报告期新授予限制性股票数量限制性股票的授予价格期末持有限制性股票数量
何清华董事长、总经理 0 0 0 0.00 0 72,705,840 2,000,000 7.10 111,058,760
龚进董事、副总经理 0 0 0 0.00 0 0 1,500,000 7.10 1,500,000
邓国旗董事、副总经理、财务总监 0 0 0 0.00 0 0 1,300,000 7.10 1,300,000
陈欠根董事 0 0 0 0.00 0 0 400,000 7.10 400,000
唐彪副总经理 0 0 0 0.00 0 0 1,300,000 7.10 1,300,000
陈家元副总经理 0 0 0 0.00 0 0 400,000 7.10 400,000
蔡光云副总经理、董事会秘书 0 0 0 0.00 0 0 350,000 7.10 350,000
刘绍宏副总经理 0 0 0 0.00 0 0 150,000 7.10 150,000
张云龙副总经理 0 0 0 0.00 0 0 400,000 7.10 400,000
合计 - 0 0 0 - 0 72,705,840 7,800,000 - 116,858,760

董事姓名具体职务应出席次数现场出席次数以通讯方式参加会议次数委托出席次数缺席次数是否连续两次未亲自出席会议
何清华董事长 10 2 7 1 0 否
蒋冀副董事长 10 2 7 1 0 否
龚进董事、副总经理 10 3 7 0 0 否
邓国旗董事、副总经理、财务总监 10 3 7 0 0 否
陈欠根董事 10 3 7 0 0 否
朱祥民董事 10 3 7 0 0 否
姜策董事 8 2 6 0 0 否
陈春芳历任董事 2 0 1 1 0 否
王义高独立董事 10 3 7 0 0 否
彭剑锋独立董事 10 1 7 2 0 否
陶涛独立董事 10 3 7 0 0 否
唐红独立董事 8 2 6 0 0 否
邓小洋历任独立董事 2 1 1 0 0 否

年内召开董事会会议次数 10
其中：现场会议次数 3
通讯方式召开会议次数 7
现场结合通讯方式召开会议次数 0

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