证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2011-010
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
| 未亲自出席董事姓名 | 未亲自出席董事职务 | 未亲自出席会议原因 | 被委托人姓名 |
| 龚进 | 董事 | 出差 | 朱祥民 |
1.3 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4 公司负责人何清华、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)冯跃声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
| 本报告期末 | 上年度期末 | 增减变动（％） | |
| 总资产（元） | 4,861,774,238.19 | 4,340,926,531.56 | 12.00% |
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 1,622,358,377.95 | 1,545,643,032.37 | 4.96% |
| 股本（股） | 420,450,000.00 | 420,450,000.00 | 0.00% |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 3.86 | 3.68 | 4.89% |
| 本报告期 | 上年同期 | 增减变动（％） | |
| 营业总收入（元） | 837,037,912.62 | 593,532,335.89 | 41.03% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 67,367,457.65 | 55,922,242.67 | 20.47% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -565,299,874.93 | -68,276,880.22 | -727.95% |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -1.34 | -0.249 | -437.80% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.1602 | 0.2039 | -21.43% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.1602 | 0.2039 | -21.43% |
| 加权平均净资产收益率（%） | 4.27% | 4.20% | 增长0.07个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 4.12% | 3.95% | 增长0.17个百分点 |
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 2,775,375.00 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 303,283.38 | |
| 少数股东权益影响额 | -265,659.25 | |
| 所得税影响额 | -505,424.57 | |
| 合计 | 2,307,574.56 | - |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 63,582 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 天和时代企业管理有限公司 | 42,717,294 | 人民币普通股 |
| 长沙高新技术创业投资管理有限公司 | 6,550,801 | 人民币普通股 |
| 龚进 | 4,107,089 | 人民币普通股 |
| 长沙中南升华科技发展有限公司 | 3,448,080 | 人民币普通股 |
| 郭勇 | 3,360,154 | 人民币普通股 |
| 深圳市招商局科技投资有限公司 | 2,625,000 | 人民币普通股 |
| 朱建新 | 2,554,015 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－中小企业板交易型开放式指数基金 | 2,122,004 | 人民币普通股 |
| 泰康人寿保险股份有限公司－万能－个险万能 | 1,999,842 | 人民币普通股 |
| 陈建平 | 1,953,146 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、截止2011年3月31日，主要财务指标变动的情况及原因
1、应收票据较期初减少20,734,090.62元，减幅43.96%，原因主要是收到的应收票据大量背书转让所致；
2、预付账款较期初增加279,925,983.59 元，增幅87.92%，原因主要是进口零部件供应商和紧密配套企业的预付款增大，子公司新增土建工程预付款和新产业园土地预付款增加所致；
3、长期股权投资较期初增加10,000,000.00元，增幅94.72%，原因主要是公司本期间按计划投资所致；
4、应付票据较期初减少138,269,813.60 元，减幅42.77%，原因主要是前期银行承兑汇票到期承兑所致；
5、预收账款较期初增加22,406,682.71 元，增幅31.28%，原因主要是部分客户预付款增加所致；
6、应付职工薪酬较期初减少11,747,919.36 元，减幅91.37%，原因主要是上期末预提年终奖本年初支付所致；
7、应付利息较期初增加4,340,962.81元，增幅57.38%，原因主要是公司本期长短期借款大幅增长且借款利率提高导致计提的应付利息相应增长所致；
8、一年内到期的非流动负债较期初增加16000万元，增幅100%，主要原因是本期有1.6亿长期借款明年3月31日前到期，故由长期借款转为一年内到期的非流动负债；
9、其他流动负债较期初增加200,001,744.50 元，增幅99.98%，原因主要是公司本期新发行了2亿元短期融资券所致；
10、长期借款较期初增加140,000,000.00元，增幅38.50%，原因主要是公司因经营周转及企业发展所需借入的贷款增加所致；11、营业收入较去年同期增加243,505,576.73元，增幅41.03%，主要原因是工程机械的销售形势继续向好，导致公司各类产品的营业收入大幅增加所致；
12、营业成本较去年同期增加183,389,639.33元，增幅42.15%，主要原因是营业收入大幅增加导致营业成本相应增加所致；
13、营业税金及附加较去年增长660,371.52元，增幅33.92%，主要原因是销售扩大导致相应的营业税金及附加增加；
14、销售费用较去年同期增长13,862,653.06元，增幅37.96%，原因主要是营业收入增长导致销售费用相应增长所致；
15、管理费用较去年同期增长16,751,378.67元，增幅45.40%，原因主要是公司经营规模扩大导致管理费用相应增加所致；
16、财务费用较去年同期增长 16,591,299.41元，增幅152.02%，原因主要本期长短期借款大幅增长导致贷款利息支出相应增长所致；
17、资产减值损失较去年同期减少5,234,284.85元，减幅43.69%，原因主要是本期应计提的坏账准备减少所致；
18、营业外支出较去年同期减少160,611.54元，减幅78.19%，原因主要是本期暂没有对外公益性捐赠所致；
19、所得税费用较去年同期增加4,527,424.10元，增幅48.98%，原因主要是收入和利润的增加导致计提的所得税费用相应增加所致。
二、截止2011年3月31日，现金流量净额变动及原因
1、经营活动产生的现金流量净额较去年同期减497,022,994.71元，减幅727.95%，原因主要是本期间由于银根紧缩，按揭客户放贷延迟导致影响销售回款以及原材料采购付款占用较多资金所致。
2、筹资活动产生的现金流量净额较去年同期增加403,017,551.63 元，增幅231.91%，原因主要是本期因企业经营周转和企业发展所需银行长短期借款大幅增长所致。
3、投资活动产生的现金流量净额较去年同期增加-71,854,248.73 元，减幅136.82%，原因主要是支付山河工业城土地预付款6000多万元所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
√ 适用 □ 不适用
1、2011年1月4日公司与华融湘江银行股份有限公司长沙分行签订编号为：华银（长沙分行）流资借字第（2011年0002号）流动资金借款合同，借款金额15000万元，借款期限自2011年1月4日至2012年1月3日止，借款利率按实际放款日的同期贷款基准利率下浮5%执行，按月结息；
2、2011年1月30日公司与交通银行黄兴路支行签订编号为：4311102011M100000000长期借款合同，借款15000万元，借款期限自2011年2月1日至2013年1月31日止，借款利率以贷款实际发放日1至3年期利率为基准，随中国人民银行调整后利率浮动。
3、2011年3月30日公司发行2011年第一期短期融资券，债券简称11山河CP01，债券代码1181145。此次短期融资券的发行总额为20,000万元人民币，债券期限为366日，票面年利率为5.70%，计息方式为固定利率。
4、山河智能于2011年03月31日与招商银行长沙分行签订2011年授字第102号授信协议，主要内容为招商银行长沙分行授予山河智能综合授信额度：人民币6.5亿，授信期限两年，信用方式，其中：工程机械按揭贷款额度4亿；流动资金贷款额度1亿；国际贸易融资、银行承兑汇票敞口额度1.5亿。工程机械按揭借款人包括自然人和法人，以所购工程机械抵押，湖南山河智能机械股份有限公司承担不可撤销连带责任担保，覆盖之前在招商银行办理的所有工程机械按揭业务。
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 无 | 无 | 无 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 无 | 无 | 无 |
| 重大资产重组时所作承诺 | 无 | 无 | 无 |
| 发行时所作承诺 | 无 | 无 | 无 |
| 其他承诺（含追加承诺） | 何清华 | 其持有的于2010年12月22日限售到期的公司109,058,760股延期锁定至2011年12月21日解除限售 | 已切实履行 |
3.4 对2011年1-6月经营业绩的预计
| 2011年1-6月预计的经营业绩 | 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度小于50% | |||
| 2011年1-6月净利润同比变动幅度的预计范围 | 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度为： | 20.00% | ～～ | 50.00% |
| 2010年1-6月经营业绩 | 归属于上市公司股东的净利润（元）： | 134,195,932.96 | ||
| 业绩变动的原因说明 | 公司产品销售仍然是上升趋势。 | |||
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
湖南山河智能机械股份有限公司
2011年第一季度报告