四川川投能源股份有限公司

  2011年第一季度报告

  §1 重要提示

  1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  1.2 公司全体董事出席董事会会议。

  1.3 公司第一季度财务报告未经审计。

  1.4

  ■

  公司负责人董事长黄顺福先生、主管会计工作负责人总会计师王新先生及会计机构负责人（会计主管人员）财务部经理姜雪梅女士声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

  §2 公司基本情况

  2.1 主要会计数据及财务指标

  币种:人民币

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  2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

  单位：股

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  §3 重要事项

  3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

  √适用 □不适用

  (1) 资产负债表主要变动项目

  单位：元

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  变动说明：

  1）货币资金：期末较期初余额增加2,107,904,290.42元，增长2425.52%，主要是本公司发行的21亿元可转债扣除发行费用后的净额已全部划到公司募集资金专户增加货币资金所致。

  2）其他应收款：期末较期初余额增加10,117,670.88元，增长84.52%，主要是交大光芒公司购买经营用办公场所预付资金暂时增加应收款项所致。

  3）预收款项：期末较期初余额增加2,504,816.63元，增长111.21%，主要是交大光芒公司预收合同款项所致。

  4）应付债券：报告期末1,692,675,326.61元，主要是本季度公司发行可转债后确认的负债。

  （2）利润表主要变动项目

  单位：元

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  变动说明：

  营业外收入：本期较去年同期增加7,325,575.74元，增长291.51%，主要是嘉阳电力退税收入款项本报告期到账所致。

  （3）现金流量表主要变动项目

  单位：元

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  变动说明：

  1）经营活动产生的现金流量净额同比大幅度增加原因： 主要为田湾河公司上年度应收电费收入本期收回以及各公司随着销售收入的增长而增加经营活动现金增加现金流量所致。

  2）投资活动产生的现金流量净额同比大幅度减少原因： 主要是田湾河公司全部机组已经投入运行，工程建设投资项目资金与上年同期比大幅度减少所致。

  3）筹资活动产生的现金流量净额同比大幅度增加主要是本期公司发行的21亿元可转债发行募集资金到位所致。

  （4）报告期内公司控股及参股企业经营情况

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  （5）本报告期税收政策

  公司控股企业中嘉阳电力公司、田湾河公司、天彭电力公司享受的西部大开发税收优惠政策到2010年底已结束。目前国家对西部大开发的税收优惠新政策未出台，各公司在报告期仍然按上年税收政策继续执行，待国家相关政策颁布后进行调整，如税收优惠政策发生变化将会对公司经营利润带来一定的影响。

  （6）可转换债券初始确认

  本报告期公司在确定发行债券应付债券摊余价值和权益性证券价值时，市场利率参照相同行业、相同规模、资质相近、评级相似、有无担保条款等因素的公开发行债券利率水平，按4.5%测算确定。

  3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  √适用 □不适用

  2011年2月23日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]272号文核准，公司公开发行人民币21亿元可转换公司债券。2011年3月24日，公司在中国证券登记结算有限责任公司完成上述可转换债券的发行登记工作。2011年3月25日，上海证券交易所上证发字[2011]16号文批准公司可转换债券于2011年3月31日上市交易，证券简称“川投转债”，证券代码“110016”。

  3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

  □适用 √不适用

  3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

  □适用 √不适用

  四川川投能源股份有限公司

  法定代表人:黄顺福

  2011年4月18日