北京昊华能源股份有限公司
2011年第一季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 耿养谋 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 韩玉和 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 马淑春 |
公司负责人耿养谋、主管会计工作负责人韩玉和及会计机构负责人（会计主管人员）马淑春声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 9,488,452,328.61 | 8,837,938,822.01 | 7.36 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 5,772,380,485.60 | 5,389,909,793.03 | 7.10 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 12.71 | 11.87 | 7.08 |
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 357,442,956.06 | 580.85 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.79 | 558.33 | |
| 报告期 | 年初至报告期期末 | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 339,498,661.26 | 339,498,661.26 | 94.47 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.75 | 0.75 | 47.06 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.75 | 0.75 | 47.06 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.75 | 0.75 | 47.06 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 6.09 | 6.09 | 减少3.79个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 6.07 | 6.07 | 减少3.78个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 金额 | ||
| 非流动资产处置损益 | 732,684.13 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 78,000.00 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 437,198.39 | |
| 所得税影响额 | -311,970.63 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -173.26 | |
| 合计 | 935,738.63 | |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 36,487 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 | |
| 金石投资有限公司 | 19,713,637 | 人民币普通股 | |
| 五矿发展股份有限公司 | 8,742,773 | 人民币普通股 | |
| 首钢总公司 | 8,444,240 | 人民币普通股 | |
| 中国中煤能源集团有限公司 | 8,442,240 | 人民币普通股 | |
| 中国银行股份有限公司－华泰柏瑞盛世中国股票型开放式证券投资基金 | 3,554,349 | 人民币普通股 | |
| 中国工商银行－博时精选股票证券投资基金 | 3,000,000 | 人民币普通股 | |
| 中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－005L-CT001沪 | 1,545,710 | 人民币普通股 | |
| 广发证券股份有限公司 | 1,444,687 | 人民币普通股 | |
| 中国银行－工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 | 1,237,230 | 人民币普通股 | |
| 中国银行－景宏证券投资基金 | 1,230,000 | 人民币普通股 | |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）报告期末，公司资产负债项目大幅度变动的情况及原因： （单位：人民币元）
| 项 目 | 2011．3．31． | 2010．12．31 | 增减比例 | 变动原因 |
| 应收票据 | 353,012,000.00 | 260,963,231.00 | 35.27% | 公司本期国内销售商品煤采用银行承兑汇票结算方式增加所致 |
| 应收账款 | 353,272,446.51 | 228,944,760.49 | 54.30% | 出口煤结汇期限的影响 |
| 预付款项 | 159,198,471.13 | 97,287,359.50 | 63.64% | 本期公司控股子公司预付外购煤款增加所致 |
| 工程物资 | 9,170,880.70 | 3,980,519.39 | 130.39% | 本期控股子公司昊华精煤有限责任公司及鄂尔多斯市东铜铁路物流有限公司工程物资增加 |
| 预收款项 | 160,066,810.54 | 102,190,891.29 | 56.64% | 本期预收煤款增加所致 |
| 应付职工薪酬 | 98,363,431.08 | 25,759,087.75 | 281.86% | 依据工资政策调整方案计提工资尚未发放及木城涧矿工资当月计提次月支付年末结清 |
| 应交税费 | 121,025,979.92 | 30,456,715.94 | 297.37% | 税费次月上缴所致 |
| 应付利息 | 15,144,383.56 | -100% | 2010年2月发行5亿元短期融资债券已到期，利息全部偿还 | |
| 其他流动负债 | 165,633.75 | 500,379,906.65 | -99.97% | 公司2010年2月按面值发行的短期融资债券5亿元已到期偿还 |
| 专项储备 | 169,459,112.95 | 126,487,081.64 | 33.97% | 本期计提专项储备尚未使用 |
| 未分配利润 | 1,353,291,792.04 | 1,013,793,130.78 | 33.49% | 公司本期归属于母公司净利润转入339,498,661.26元 |
（2）报告期内，公司利润表财务指标大幅度变动情况及原因： （单位：人民币元）
| 项 目 | 2011年1-3月 | 2010年1-3月 | 增减比例 | 变动原因 |
| 营业收入 | 1,415,865,962.43 | 859,236,207.59 | 64.78% | 公司控股子公司昊华精煤有限责任公司，本期进入运营期，营业收入相应增加 |
| 营业成本 | 704,957,091.51 | 441,785,150.07 | 59.57% | 公司控股子公司昊华精煤有限责任公司，本期进入运营期，营业成本相应增加 |
| 营业税金及附加 | 73,718,581.17 | 45,807,339.71 | 60.93% | 公司控股子公司昊华精煤有限责任公司，本期进入运营期，营业税金及附加相应增加；另外公司本期出口收入增加而关税相应增加， |
| 销售费用 | 52,157,359.44 | 38,690,476.93 | 34.81% | 公司控股子公司昊华精煤有限责任公司，本期进入运营期，销售费用相应增加 |
| 管理费用 | 116,747,761.95 | 81,270,999.52 | 43.65% | 公司控股子公司昊华精煤有限责任公司，本期进入运营期，管理费用相应增加;公司本年工资政策调整,工资费用增加。 |
| 财务费用 | 7,936,968.73 | 17,492,692.01 | -54.63% | 本期较上年同期银行借款金额减少，利息相应减少 |
| 资产减值损失 | 2,568,212.81 | -100% | 公司上市需要，上年同期公司计提坏账所致 | |
| 投资收益 | -151,965.37 | -100% | 公司投资的太伟矿业有限责任公司，截止本报告期末仍处于矿权勘探期 | |
| 营业外收入 | 1,662,490.15 | 871,767.18 | 90.70% | 公司本期处理长期挂账应付款843,856.02元 |
| 营业外支出 | 414,607.63 | 130,032.80 | 218.85% | 本期公司支付北京安全局38万元所致 |
| 所得税费用 | 115,559,459.07 | 57,493,627.57 | 101.00% | 本期利润增加，相应所得税费用增加所致 |
（3）报告期内，公司现金流量表项目大幅度变动情况及原因： （单位：人民币元）
| 项 目 | 2011年1-3月 | 2010年1-3月 | 增减比例 | 变动原因 |
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,453,269,457.67 | 717,666,052.63 | 102.50% | 销售收入增加所致 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 34,732,689.00 | 22,635,570.51 | 53.44% | 公司控股子公司昊华精煤有限责任公司，本期进入运营期，相应往来款增加；利息收入较同期增加 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 467,423,042.30 | 239,175,416.28 | 95.43% | 公司控股子公司北京南方商贸有限责任公司外购煤款增加所致 |
| 支付的各项税费 | 324,159,950.91 | 188,015,587.09 | 72.41% | 销售收入增加，相应的税费增加 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 58,820,003.16 | 27,368,721.72 | 114.92% | 本期销售收入增加，支付的代理费等费用相应增加所致 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 745,865.00 | 125,667.00 | 493.52% | 处置固定资产所致。 |
| 投资支付的现金 | 22,674,600.00 | 100% | 本期公司控股子公司杭锦旗西部能源开发有限公司对鄂尔多斯沿河铁路有限责任公司投资款 | |
| 吸收投资收到的现金 | 3,670,661,000.00 | -100% | 公司2010年3月发行股票所致 |
| 取得借款收到的现金 | 1,440,000,000.00 | 100% | 公司本期取得银行借款所致 | |
| 偿还债务支付的现金 | 1,300,000,000.00 | 120,000,000.00 | 983.33% | 本期公司偿还短期借款及5亿元短期债券所致 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 21,772,355.56 | 11,686,180.50 | 86.31% | 公司本期付短期债券利息15,144,383.56元所致 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 275,827.50 | 100% | 公司本期发生短债信用评级费所致 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
| 承诺事项 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 发行时所作承诺 | 注1：根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企［2009］94号）和《北京市人民政府国有资产监督管理委员会关于北京昊华能源股份有限公司国有股转持的批复》（京国资[2009]194号），由京煤集团、中煤集团、首钢总公司和煤科总院划转为全国社会保障基金理事会持有的公司国有股，全国社会保障基金理事会承继原国有股东的锁定承诺。 注2：为了避免本公司与京煤集团之间可能存在的潜在同业竞争与利益冲突，本公司于2002年12月30日与京煤集团签订了《避免同业竞争协议》，并且京煤集团于2008年2月28日作出了避免同业竞争的承诺。 | 截至本报告期末，该承诺一直履行。 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
2011年3月27日，公司第三届董事会七次会议审议通过了《关于公司2010年度利润分配的预案》，公司拟以2010年度净利润提取相应法定盈余公积金后，以2010年12月31日总股本454,000,000股为基数，向全体股东每10股送12.0264股，派发现金红利7.00元（含税），共计863,800,000.00元，期末留存可供分配的利润146,654,282.32元结转下一年度。2010年无资本公积金转增股本预案。此利润分配预案尚需经公司股东大会审议批准后执行。
北京昊华能源股份有限公司
法定代表人:耿养谋
2011年4月20日