2010年度股东大会决议公告
股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号2011-011
东北证券股份有限公司
2010年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、重要提示
1．本次会议无否决或修改议案的情况；
2．本次会议无新议案提交表决。
二、会议通知情况
2011年4月1日，公司董事会在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网刊登了《东北证券股份有限公司关于召开2010年度股东大会的通知》。
三、会议召开情况
1．会议召开时间：2011年4月21日上午9点；
2．会议召开地点：公司7楼会议室；
3．会议召开方式：采用现场记名投票表决的方式；
4．会议召集人：公司董事会；
5．会议主持人：公司董事长矫正中先生；
6．本次会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的规定。
四、会议出席情况
参加会议的股东及股东代理人合计6人，代表股份数439,704,635股，占公司总股份数的68.78%。
五、议案审议和表决情况
通过现场记名投票表决的方式审议并通过了以下议案：
1．审议通过了《公司2010年度董事会工作报告》；
表决结果：赞成439,704,635股，占出席会议的股东所持有效表决权股数的100%；反对0股；弃权0股；
此议案获得通过。
2．审议通过了《公司2010年度监事会工作报告》；
表决结果：赞成439,704,635股，占出席会议的股东所持有效表决权股数的100%；反对0股；弃权0股；
此议案获得通过。
3．审议通过了《公司2010年度财务决算报告》；
表决结果：赞成439,704,635股，占出席会议的股东所持有效表决权股数的100%；反对0股；弃权0股；
此议案获得通过。
4．审议通过了《公司2010年度利润分配议案》；
经中准会计师事务所有限公司审计，公司（母公司）2010年度实现净利润为515,515,436.07元。公司分别按10%提取法定盈余公积金、一般风险准备金、交易风险准备金后，加上年初母公司未分配利润1,543,210,855.50元，减去2010年度分配的2009年度现金红利95,896,867.20元，2010年末公司可供投资者分配的利润为1,808,174,793.54元。根据中国证监会的相关规定，证券公司可供分配利润中累积公允价值变动收益部分，不得用于向股东进行现金分配。扣减累积公允价值变动收益部分后，2010年末公司可供投资者分配的利润中可进行现金分红的金额为1,785,782,593.11元。
公司2010年度利润分配预案如下：以2010年末总股本639,312,448股为基数，向全体股东每10股派2元（含税），共派现127,862,489.60元，派现后未分配利润转入下一年度。
表决结果：赞成439,704,635股，占出席会议的股东所持有效表决权股数的100%；反对0股；弃权0股；
此议案获得通过。
5．审议通过了《公司2010年年度报告及其摘要》；
表决结果：赞成439,704,635股，占出席会议的股东所持有效表决权股数的100%；反对0股；弃权0股；
此议案获得通过。
6．审议通过了《公司关于前次募集资金使用情况的报告》；
表决结果：赞成439,704,635股，占出席会议的股东所持有效表决权股数的100%；反对0股；弃权0股；
此议案获得通过。
7. 审议通过了《关于聘任公司2011年度审计机构的议案》；
表决结果：赞成439,704,635股，占出席会议的股东所持有效表决权股数的100%；反对0股；弃权0股；
此议案获得通过。
8. 审议通过了《关于公司开展融资融券业务的议案》；
表决结果：赞成439,704,635股，占出席会议的股东所持有效表决权股数的100%；反对0股；弃权0股；
此议案获得通过。
9. 审议通过了《关于提请股东大会选举王国刚先生为公司独立董事的议案》（适用于累积投票制）；
表决结果：赞成439,704,635股，占出席会议的股东所持有效表决权股数的100%；反对0股；弃权0股；
此议案获得通过。
六、公司独立董事就2010年履职情况在此次股东大会上做了述职报告。
七、律师见证情况
1．律师事务所名称：北京市德恒律师事务所
2．律师姓名：杨继红、李晓明
3．结论性意见：本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格及召集人资格、会议表决程序等均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，表决结果合法有效。
八、备查文件
1. 东北证券股份有限公司2010年度股东大会决议。
2. 北京市德恒律师事务所关于东北证券股份有限公司召开2010年度股东大会的法律意见。
特此公告。
东北证券股份有限公司
二○一一年四月二十一日