上海海立(集团)股份有限公司
2010年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2董事周志炎公务出国未能出席本次会议，全权委托董事张敷彪先生代行表决权。
1.3 安永华明会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
1.5 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
1.6 公司负责人沈建芳、主管会计工作负责人秦文君及会计机构负责人（会计主管人员）刘惠诚声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
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2.2 联系人和联系方式
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§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
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3.2 主要财务指标
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注：2009年度基本每股收益、稀释每股收益、每股经营活动产生的现金流量净额和归属于上市公司股东的每股净资产为按资本公积转增股本后股份总数调整的数据。
扣除非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
■
采用公允价值计量的项目
单位:元 币种:人民币
■
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
■
限售股份变动情况表
□ 适用 √不适用
4.2 股东数量和持股情况
单位：股
■
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
4.3.2.1 控股股东情况
○ 法人
单位：万元 币种：人民币
■
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
■
4.3.4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
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上述董事、监事及高级管理人员任期终止日期以2011年召开的公司年度股东大会结束日为准。
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
1、 报告期内公司整体经营情况的回顾
（1）报告期整体经营情况
公司主要经营业务为研发、生产和销售空调等制冷压缩机，属电器机械及器材制造业。报告期内，公司主营业务及结构未发生重大变化，主要业务利润仍来自空调压缩机业务。
报告期内，因国家拉动内需的一系列政策持续发挥作用，以及欧美经济复苏和印度、巴西等经济体经济增长，空调器及其压缩机行业的国内市场需求保持旺盛，出口也有较大增长。公司全力挖掘潜力，充分发挥空调压缩机的产能，满足市场需求。且顺应行业节能减排产品能级提高，着力扩大高附加值的新冷媒高效和变频压缩机的销售。全年生产空调压缩机1,587.34万台，与2009年相比增长40.45%，销售空调压缩机1,480.57万台，与2009年相比增长30.27%，其中出口310.79万台，与2009年相比增长37.77%。据中国家电协会统计，2010年公司空调压缩机销售占全国市场份额16.9%，继续保持空调压缩机行业技术和市场的领先地位。同时，产品价格根据供求关系和产品能级提升适时调整，使全年营业收入和利润的增长幅度均高于销量的增长。公司全年实现营业收入640,197.39万元，同比增长41.86%，归属于上市公司股东的净利润14,388.20万元，同比增长128.45%。
报告期内，一方面国内外市场需求旺盛，公司受制于产能限制，旺季不能全部满足客户需求。另一方面，各类资源价格也出现了连续强劲的上扬态势，人民币汇率重拾升值趋势，以及国家货币政策的调控等都对公司经营带来压力。面对市场机遇和困难，公司及时、积极采取了一系列有效措施：（1）通过多种方法挖掘产能满负荷生产，加速对生产线的技术改造，及时调整和组织产销计划，确保有限的产能条件下产量最大化，满足不同客户的需求以满足市场需求。（2）顺应国家节能减排和实行新能效标准的要求，密切跟踪市场产品需求的变化，通过快速响应机制，理顺产品线规划，加速技术开发，及时调整产品结构，扩大高效、变频、新冷媒等高附加值的产品销售。（3）深化推进精益化、标准化生产管理，持续巩固产品质量，提高客户满意度。全年生产销售再创历史新高。
主营业务分行业、产品情况表
单位：元 币种：人民币
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6.2 主营业务分地区情况表
单位：元 币种：人民币
■
6.3 募集资金使用情况
□适用 √不适用
变更项目情况
□适用 √不适用
6.4 非募集资金项目情况
√适用 □不适用
6.5 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
6.6 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
经安永华明会计师事务所对公司按照《企业会计准则》规定编制的2010年度财务会计报告审计，公司2010年归属于上市公司股东的净利润为143,882,027.07元，母公司的净利润为7,870,364.06元，加母公司上年结转的未分配利润16,104,993.83元，本年末可供分配的利润为23,975,357.89元。按照公司章程的规定，提取母公司法定盈余公积787,036.41元后，年末母公司可供股东分配的利润为23,188,321.48元。
因本年度可供股东分配的利润额较少，拟结转下一年度分配。留存的现金将用于公司本年度运营资金。
上述预案需提交公司2010年年度股东大会批准。
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□适用 √不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
□适用 √不适用
7.2 出售资产
√适用 □不适用
（1）经海立股份五届十次董事会审议通过，本公司将持有的青岛海立电机有限公司100%股权转让给上海珂纳电气机械有限公司。股权转让价格以2009年9月30日为基准日，经评估的净资产值为依据，经协商确定转让价格为3555.07万元。2009年12月30日，海立股份与上海珂纳电气机械有限公司签署了《股权转让合同》。2010年1月19日，在上海联合产权交易所完成了股权转让的产权交割。2010年7月29日，青岛海立已完成工商变更登记。根据双方约定从评估基准日至2009年12月31日期间，青岛海立电机有限公司的损益及风险由海立股份承担，扣除青岛海立电机有限公司在此期间的损益（经年度审计的审计师确认），上海珂纳电气机械有限公司实际支付的股权转让价款为30,580,223.47元。2010年8月公司收到全部转让款，
（2）经海立股份五届十五次董事会审议通过，本公司于将持有的上海珂纳电气机械有限公司50%股权转让给上海电气（集团）总公司。股权转让价格以2010年6月30日为基准日，经评估的净资产值为依据，经协商确定转让价格为5500.67万元。2010年10月21日，公司与上海电气（集团）总公司签署了《股权转让合同》。2010年11月10日，在上海联合产权交易所完成了股权转让的产权交割。上海珂纳电气机械有限公司于2010年12月9日完成工商变更登记。根据双方约定从评估基准日至2010年10月31日期间，上海珂纳电气机械有限公司的损益及风险由本公司承担，扣除上海珂纳电气机械有限公司在此期间的损益（经审计），上海电气（集团）总公司实际支付的股权转让价款为 4110.71万元。2010年12月28日上海电气（集团）总公司向本公司支付了全部转让款， 2011年1月31日，公司原对上海珂纳电气机械有限公司提供的担保全部转移给上海电气（集团）总公司。
7.3 重大担保
√适用 □不适用
(下转B140版)
| 股票简称 | 海立股份 |
| 股票代码 | 600619 |
| 股票上市交易所 | 上海证券交易所 |
| 股票简称 | 海立B股 |
| 股票代码 | 900910 |
| 股票上市交易所 | 上海证券交易所 |
| 公司注册地址和办公地址 | 上海市浦东新区金桥出口加工区宁桥路888号 |
| 邮政编码 | 201206 |
| 公司国际互联网网址 | http://www.highly.cc |
| 电子信箱 | heartfelt@highly.cc |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 钟磊 | 许捷 |
| 联系地址 | 中国上海市浦东新区金桥出口加工区宁桥路888号 | |
| 电话 | 021-58547777 | |
| 传真 | 021-50326960 | |
| 电子信箱 | dongmi@highly.cc | xujie@highly.cc |
| 2010年 | 2009年 | 本期比上年同期增减(%) | 2008年 | |
| 营业收入 | 6,401,973,855.18 | 4,512,840,446.91 | 41.86 | 4,790,244,365.68 |
| 利润总额 | 255,240,172.64 | 128,209,776.70 | 99.08 | 52,072,055.60 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 143,882,027.07 | 62,984,348.88 | 128.44 | 16,085,333.82 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 122,860,104.78 | 13,554,769.63 | 806.40 | 23,659,683.13 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 463,911,949.33 | 484,580,196.33 | -4.27 | 411,373,781.27 |
| 2010年末 | 2009年末 | 本期末比上年同期末增减(%) | 2008年末 | |
| 总资产 | 6,589,033,960.03 | 5,247,443,537.14 | 25.57 | 4,162,841,709.29 |
| 所有者权益（或股东权益） | 1,624,084,945.48 | 1,546,368,466.73 | 5.03 | 1,468,137,384.79 |
| 2010年 | 2009年 | 本期比上年同期 增减(%) | 2008年 | |
| 基本每股收益（元／股） | 0.24 | 0.10 | 140.00 | 0.03 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.24 | 0.10 | 140.00 | 0.03 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.20 | 0.02 | 900.00 | 0.04 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 8.92 | 4.17 | 增加4.75个百分点 | 1.07 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 7.62 | 0.90 | 增加6.72个百分点 | 1.58 |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） | 0.77 | 0.80 | -3.75 | 0.68 |
| 2010年末 | 2009年末 | 本期末比上年同期末 增减(%) | 2008年末 | |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） | 2.69 | 2.57 | 4.67 | 2.44 |
| 项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | 13,032,190.45 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 13,162,904.31 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 951,137.65 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -1,590,195.94 |
| 所得税影响额 | -2,486,729.63 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -2,047,384.55 |
| 合计 | 21,021,922.29 |
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的 影响金额 |
| 金融资产：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 551,925.00 | 367,820.00 | -184,105.00 | 95,104.93 |
| 金融资产：衍生金融工具 | 860,980.00 | 860,980.00 | 860,980.00 | |
| 金融资产：可供出售金融资产 | 65,082,669.60 | 52,740,218.40 | -12,342,451.20 | 652,000.00 |
| 合计 | 65,634,594.60 | 53,969,018.40 | -11,665,576.20 | 1,608,084.93 |
| 本次变动前 | 本次变动增减 (+，－) | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | |
| 一、有限售条件股份 | |||||||||
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | |||||||||
| 3、其他内资持股 | |||||||||
| 其中：境内非国有法人持股 | |||||||||
| 境内自然人持股 | |||||||||
| 4、外资持股 | |||||||||
| 其中：境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 二、无限售条件流通股份 | |||||||||
| 1、人民币普通股 | 289,613,188 | 52.85 | 28,961,319 | 28,961,319 | 318,574,507 | 52.85 | |||
| 2、境内上市的外资股 | 258,336,007 | 47.15 | 25,833,601 | 25,833,601 | 284,169,608 | 47.15 | |||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 三、股份总数 | 547,949,195 | 100 | 54,794,920 | 54,794,920 | 602,744,115 | 100 | |||
| 报告期末股东总数 | 52199户（其中B股33537户） | |||||
| 前十名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股 比例 | 持股总数 | 报告期内增减 | 持有限售 股份数量 | 质押或冻结 的股份数量 |
| 上海电气（集团）总公司 | 国家 | 30.49% | 183,751,517 | 16,704,683 | 0 | 0 |
| 上海久事公司 | 其他 | 4.46% | 26,869,718 | 2,442,702 | 0 | 未知 |
| 中国工商银行－诺安平衡证券投资基金 | 其他 | 2.14% | 12,886,436 | 10,663,326 | 0 | 未知 |
| 上海国际信托有限公司 | 其他 | 1.66% | 10,020,762 | 383,706 | 0 | 未知 |
| 上海上立实业有限公司 | 境内 非国有法人 | 0.58% | 3,500,000 | -1,346,720 | 0 | 未知 |
| GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG) LIMITED | 其他 | 0.52% | 3,105,708 | 2,519,140 | 0 | 未知 |
| CHINA OPPORTUNITIES H-B FUND | 其他 | 0.43% | 2,616,018 | 2,616,018 | 0 | 未知 |
| 林镇铬 | 境外自然人 | 0.33% | 2,000,000 | 150,000 | 0 | 未知 |
| SHENYIN WANGUO NOMINEES (H.K.) LTD. | 境外法人 | 0.29% | 1,766,482 | 718,562 | 0 | 未知 |
| NORGES BANK | 境外法人 | 0.24% | 1,421,090 | 129,190 | 0 | 未知 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 前十名股东中，上海久事公司为上海国际信托有限公司持股关联企业。除此之外，公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系或为一致行动人。 | |||||
| 名称 | 上海电气（集团）总公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 徐建国 |
| 成立日期 | 1998年5月28日 |
| 注册资本 | 473,068 |
| 主要经营业务或管理活动 | 电力工程项目总承包、设备总成套或分交，对外承包劳务，实业投资，机电产品及相关行业的设备制造销售，为国内和出口项目提供有关技术咨询及培训，市国资委授权范围内的国有资产经营与管理，国内贸易。 |
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任 期 起始日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 变动原因 | 报告期内从公司领取的报酬总额 (税前) | 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 |
| 沈建芳 | 董事长 | 男 | 55 | 2008-6-27 | 187,524 | 206,276 | 资本公积金转增股本 | 62.73 | |
| 张敷彪 | 副董事长 | 男 | 60 | 2008-6-27 | 0 | 0 | 是 | ||
| 罗伟德 | 独立董事 | 男 | 54 | 2008-6-27 | 0 | 0 | 8.00 | ||
| 徐 飞 | 独立董事 | 男 | 47 | 2008-6-27 | 0 | 0 | 8.00 | ||
| 吴 弘 | 独立董事 | 男 | 54 | 2008-6-27 | 0 | 0 | 8.00 | ||
| 周志炎 | 董事 | 男 | 47 | 2008-6-27 | 0 | 0 | 是 | ||
| 张建伟 | 董事 | 男 | 56 | 2008-6-27 | 0 | 0 | 是 | ||
| 郭竹萍 | 董事、 总经理 | 女 | 50 | 2008-6-27 | 41,100 | 59,810 | 二级市场买卖及资本公积金转增股本 | 55.72 | |
| 冯国栋 | 董事、 副总经理 | 男 | 51 | 2008-6-27 | 83,451 | 93,596 | 42.57 | ||
| 张兆琪 | 监事长 | 男 | 60 | 2008-6-27 | 30,000 | 33,000 | 资本公积金转增股本 | 50.99 | |
| 廖德荣 | 监事 | 男 | 54 | 2008-6-27 | 0 | 0 | 是 | ||
| 励 黎 | 监事 | 女 | 40 | 2008-6-27 | 18,240 | 27,464 | 二级市场买卖及资本公积金转增股本 | 31.50 | |
| 吕康楚 | 监事 | 男 | 56 | 2008-6-27 | 30,750 | 33,825 | 资本公积金转增股本 | 45.12 | |
| 罗 敏 | 监事 | 女 | 35 | 2008-6-27 | 0 | 0 | 44.64 | ||
| 李 黎 | 副总经理 | 男 | 48 | 2008-6-27 | 58,206 | 59,827 | 二级市场买卖及资本公积金转增股本 | 45.30 | |
| 秦文君 | 财务总监 | 女 | 47 | 2008-6-27 | 22,800 | 41,580 | 47.29 | ||
| 钟 磊 | 董事会秘书 | 女 | 54 | 2008-6-27 | 57,240 | 47,300 | 40.80 | ||
| 合计 | / | / | / | / | 529,311 | 602,678 | / | 490.66 | / |
| 分行业或分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 营业利润率 | 营业收入比上年增减 | 营业成本比上年增减 | 营业利润率比 上年增减 |
| 分行业 | ||||||
| 制造业 | 5,945,437,000.27 | 5,103,575,711.11 | 14.16% | 39.80% | 38.56% | 增加0.77个百分点 |
| 分产品 | ||||||
| 制冷设备 | 5,945,437,000.27 | 5,103,575,711.11 | 14.16% | 39.80% | 38.56% | 增加0.77个百分点 |
| 地区 | 营业收入 | 营业收入比上年增减（％） |
| 国内 | 4,891,434,783.67 | 38.50 |
| 国外 | 1,316,402,975.87 | 41.10 |
| 合计 | 6,207,837,759.54 | 39.05 |