证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2011-013
东北证券股份有限公司
2011年第一季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2本报告经公司第七届董事会第三次会议审议通过。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议。
| 未亲自出席董事姓名 | 未亲自出席董事职务 | 未亲自出席会议原因 | 被委托人姓名 |
| 高福波 | 董事 | 出差 | 邱荣生 |
| 王国刚 | 独立董事 | 出差 | 李恒发 |
1.3公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4公司负责人矫正中、主管会计工作负责人何俊岩及会计机构负责人(会计主管人员)刘雪山声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
| 项 目 | 本报告期末 | 上年度期末 | 增减变动 |
| 总资产 | 16,416,100,575.77 | 19,576,362,717.03 | -16.14% |
| 归属于上市公司股东的所有者权益 | 3,527,055,211.00 | 3,464,782,594.94 | 1.80% |
| 股本（股） | 639,312,448.00 | 639,312,448.00 | 0.00% |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 5.52 | 5.42 | 1.85% |
| 项 目 | 本报告期 | 上年同期 | 增减变动 |
| 营业收入 | 374,589,339.97 | 454,124,713.17 | -17.51% |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 105,093,415.61 | 201,315,346.93 | -47.80% |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -2,359,576,621.76 | 945,086,773.55 | -349.67% |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -3.69 | 1.48 | -349.32% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.16 | 0.31 | -48.39% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.16 | 0.31 | -48.39% |
| 加权平均净资产收益率 | 3.01% | 6.41% | -3.40% |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 | 3.01% | 6.41% | -3.40% |
单位：（人民币）元
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期期末金额 |
| 非流动资产处置损益 | -28,703.90 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 21,622.74 |
| 所得税影响额 | 2,351.42 |
| 少数股东权益影响额 | 441.70 |
| 合计 | -4,288.04 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 59,772 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 | |
| 吉林亚泰（集团）股份有限公司 | 196,330,913 | 人民币普通股 | |
| 吉林省信托有限责任公司 | 147,392,341 | 人民币普通股 | |
| 长春长泰热力经营有限公司 | 62,648,304 | 人民币普通股 | |
| 长春房地（集团）有限责任公司 | 33,106,777 | 人民币普通股 | |
| 龙飞 | 3,917,547 | 人民币普通股 | |
| 中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-005L-FH002深 | 3,419,420 | 人民币普通股 | |
| 中钢集团吉林炭素股份有限公司 | 3,150,000 | 人民币普通股 | |
| 华夏银行股份有限公司－东吴行业轮动股票型证券投资基金 | 2,840,000 | 人民币普通股 | |
| 中国银行—易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金 | 2,683,175 | 人民币普通股 | |
| 中国工商银行－融通深证100指数证券投资基金 | 2,186,912 | 人民币普通股 | |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
| 项 目 | 2011年3月31日 | 2010年12月31日 | 增减比例 | 变动原因 |
| 结算备付金 | 412,610,718.49 | 3,640,962,595.13 | -88.67% | 主要系上年末时点新股申购返款在本年初完成交收,导致结算备付金减少 |
| 交易性金融资产 | 974,504,940.84 | 1,556,356,175.72 | -37.39% | 公司出售了部分金融资产 |
| 固定资产 | 868,306,472.78 | 473,546,747.49 | 83.36% | 在建工程转入固定资产，导致固定资产增加 |
| 在建工程 | 0 | 382,362,583.30 | -100.00% | 在建工程转入固定资产，导致在建工程减少 |
| 应交税费 | 37,180,147.62 | 106,333,682.74 | -65.03% | 预缴2010年第四季度企业所得税 |
| 应付利息 | 31,595,000.00 | 22,011,666.67 | 43.54% | 计提次级债务利息 |
| 项 目 | 2011年1-3月 | 2010年1-3月 | 增减比例 | 变动原因 |
| 投资收益 | 55,730,891.74 | 138,011,408.03 | -59.62% | 证券投资收益减少 |
| 公允价值变动收益 | 21,421,036.64 | -57,777,336.48 | 137.08% | 交易性金融资产浮动盈利增加 |
| 汇兑收益 | -125,386.17 | -5,292.78 | -2,269.00% | 汇率下降导致损失增加 |
| 营业税金及附加 | 17,587,902.50 | 24,386,251.90 | -27.88% | 应税收入减少 |
| 业务及管理费 | 220,807,515.44 | 169,695,155.90 | 30.12% | 新设营业部及公司各项业务规模扩大导致费用增加 |
| 营业外收入 | 51,579.58 | 548,617.56 | -90.60% | 政府补助减少 |
| 营业外支出 | 58,660.74 | 243,815.79 | -75.94% | 公司对外捐赠减少 |
| 所得税费用 | 30,936,668.91 | 59,035,476.54 | -47.60% | 应税收入减少 |
| 归属于母公司股东的净利润 | 105,093,415.61 | 201,315,346.93 | -47.80% | 收入减少、费用增加导致净利润减少 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
√ 适用 □ 不适用
报告期内公司配股项目进展情况:
2009年6月18日，公司召开2009年第一次临时股东大会，审议通过了《公司符合配股资格的议案》、《公司2009年度配股方案的议案》、《公司2009年配股募集资金运用可行性分析报告的议案》及《提请公司股东大会授权公司董事会办理本次配股具体事宜的议案》（详见2009年6月19日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站），公司以2008年年度利润分配方案实施之后总股本639,312,448股为基数，向全体股东按每10股配售3股的比例配售，本次配股可配售股份共计191,793,734股，本次配股募集资金预计为不超过人民币40亿元。公司已将配股材料上报中国证监会发行监管部，目前正在落实配股反馈意见。
为保证公司配股方案的连续性，公司于2010年6月17日召开2010年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司配股决议有效期延长一年的议案》、《关于提请公司股东大会延长授权公司董事会办理本次配股具体事宜的有效期的议案》（详见2010年6月18日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站）。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
（一）承诺事项
1．持股5%以上的股东吉林亚泰（集团）股份有限公司、吉林省信托有限责任公司、长春长泰热力经营有限公司、长春房地（集团）有限责任公司承诺将以现金全额认购公司2009年配股方案中可配售股份。
2．公司在次级债务存续期间，承诺将采取以下措施保障次级债务债权人合法权益、降低公司偿付风险：未经次级债务债权人同意，不向股东分配利润；不为股东及其关联方提供融资或担保；不与股东及其关联方进行损害公司利益的关联交易；提高任意盈余公积金和一般风险准备金的提取比例；未经次级债务债权人同意，不实施重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目；未经次级债务债权人同意，不变更持有5%以上股权的股东、实际控制人。
（二）承诺履行情况
1．报告期内，公司配股工作尚在进行中。
2．报告期内，公司严格履行了借入次级债务所做的承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 报告期证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
| 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 初始投资金额 | 持有数量 （股） | 期末账面值 | 占期末证券总投资比例 | 报告期损益 |
| 股票 | 000629 | 攀钢钢钒 | 69,393,012.33 | 6,000,000 | 82,320,000.00 | 8.45% | 11,363,883.67 |
| 股票 | 601989 | 中国重工 | 49,696,615.16 | 5,049,953 | 66,608,880.07 | 6.83% | 3,515,258.82 |
| 股票 | 002079 | 苏州固锝 | 54,805,342.00 | 3,245,333 | 64,809,300.01 | 6.65% | 8,704,446.59 |
| 股票 | 600339 | 天利高新 | 46,185,292.04 | 4,006,262 | 50,839,464.78 | 5.22% | 4,654,172.74 |
| 股票 | 600770 | 综艺股份 | 23,798,345.45 | 2,000,022 | 45,560,501.16 | 4.68% | 2,160,023.76 |
| 股票 | 600685 | 广船国际 | 41,638,693.34 | 1,319,202 | 40,314,813.12 | 4.14% | -2,720,718.22 |
| 股票 | 600418 | 江淮汽车 | 36,176,518.69 | 3,000,000 | 39,330,000.00 | 4.04% | 6,361,045.72 |
| 股票 | 600489 | 中金黄金 | 46,614,751.22 | 1,059,219 | 38,619,124.74 | 3.96% | -3,576,127.41 |
| 股票 | 002254 | 烟台氨纶 | 33,852,995.56 | 1,050,370 | 36,636,905.60 | 3.76% | 1,674,321.34 |
| 股票 | 600166 | 福田汽车 | 37,259,521.72 | 1,499,994 | 34,934,860.26 | 3.58% | -2,324,661.46 |
| 期末持有的其他证券投资 | 491,270,616.26 | 28,369,150 | 474,531,091.10 | 48.69% | -17,701,674.03 | ||
| 报告期已出售证券投资损益 | - | - | - | - | 18,947,008.93 | ||
| 合 计 | 930,691,703.77 | 56,599,505 | 974,504,940.84 | 100.00% | 31,056,980.45 | ||
3.5.2报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| 2011年01月01日—03月31日 | 公司 | 电话沟通 | 投资者 | 公司日常经营、配股进展等情况 |
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
东北证券股份有限公司董事会
董事长：矫正中
二〇一一年四月二十三日
股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2011-012
东北证券股份有限公司
第七届董事会第三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东北证券股份有限公司第七届董事会第三次会议于2011年4月21日在公司会议室召开，本次会议应出席董事13人，实际出席董事11人，有2名董事书面授权委托其他董事代为出席会议，其中：董事高福波由于出差委托董事邱荣生代为出席并代为行使表决权，独立董事王国刚由于出差委托独立董事李恒发代为出席并代为行使表决权。本次会议符合法律、法规等规范性文件和《公司章程》的有关规定。
本次会议由公司董事长矫正中先生主持，审议通过了以下议案：
一、审议通过了《公司2011年第一季度报告》，
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
特此公告。
东北证券股份有限公司董事会
二○一一年四月二十一日
股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号2011-014
东北证券股份有限公司
关于获核准设立东北证券融通一期
集合资产管理计划的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
近日，公司收到中国证监会《关于核准东北证券股份有限公司设立东北证券融通一期集合资产管理计划的批复》（证监许可〔2011〕537号），核准公司设立东北证券融通一期集合资产管理计划（以下简称“计划”）。计划类型为非限定性集合资产管理计划，存续期为5年。计划推广期间募集资金规模上限为3亿份，计划存续期间募集资金规模上限为5亿份。计划参与人数上限为200人。单个客户的最低参与金额为100万元。
公司为计划的管理人，中国工商银行股份有限公司（以下简称“工商银行”）作为计划的托管人，工商银行吉林省分行作为计划的推广机构，中国证券登记结算有限责任公司作为计划的份额登记机构。
公司将在上述批复下发起6个月内启动计划的推广工作，在计划说明书设定的60个工作日内完成计划的推广、设立活动，并开展投资管理和后续服务活动。
特此公告。
东北证券股份有限公司董事会
二○一一年四月二十三日