宁波联合集团股份有限公司
2011年第一季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 李水荣董事、林春海董事因公未能出席审议本季度报告的董事会会议，分别委托王维和董事、田捷董事代为出席并行使表决权。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 李水荣 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 董庆慈 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 董庆慈 |
公司负责人李水荣、主管会计工作负责人董庆慈及会计机构负责人（会计主管人员）董庆慈声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 5,195,770,741.20 | 5,337,059,986.51 | -2.65 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 1,847,539,261.09 | 1,690,084,595.15 | 9.32 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 6.110 | 5.589 | 9.32 |
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -140,733,476.65 | -237.48 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -0.465 | -237.48 | |
| 报告期 | 年初至报告期期末 | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 118,237,095.12 | 118,237,095.12 | 114.80 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.391 | 0.391 | 114.80 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.386 | 0.386 | 236.96 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.391 | 0.391 | 114.80 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 6.685 | 6.685 | 增加3.028个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 6.600 | 6.600 | 增加4.298个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | 105,884.73 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 1,626,270.00 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 1,505,951.20 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -829,084.23 |
| 所得税影响额 | -315,171.24 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -590,603.64 |
| 合计 | 1,503,246.82 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 27,520 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 浙江荣盛控股集团有限公司 | 90,417,600 | 人民币普通股 |
| 中国机械进出口（集团）有限公司 | 17,161,785 | 人民币普通股 |
| 五矿发展股份有限公司 | 12,337,124 | 人民币普通股 |
| 宁波经济技术开发区控股有限公司 | 10,176,715 | 人民币普通股 |
| 徐晓 | 6,000,000 | 人民币普通股 |
| 李雪交 | 2,950,000 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行股份有限公司－华夏盛世精选股票型证券投资基金 | 2,268,187 | 人民币普通股 |
| 岳金国 | 2,030,000 | 人民币普通股 |
| 陕西省国际信托股份有限公司－天富3号ZJXT-YCTF3-005 | 1,700,010 | 人民币普通股 |
| 日信证券有限责任公司 | 1,627,400 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
（一）报告期资产负债表项目大幅变动的情况及原因
| 项 目 | 期末余额 | 年初余额 | 增减变动率 |
| 交易性金融资产 | 132,566.67 | 3,987,792.47 | -96.68% |
| 应收票据 | 52,006,246.31 | 90,007,693.44 | -42.22% |
| 应收账款 | 56,596,002.67 | 136,911,235.74 | -58.66% |
| 预付款项 | 422,445,915.75 | 216,682,396.27 | 94.96% |
| 应收股利 | 10,620,000.00 | 1,360,000.00 | 680.88% |
| 其他应收款 | 55,506,490.53 | 101,133,451.52 | -45.12% |
| 在建工程 | 8,589,951.14 | 5,319,790.55 | 61.47% |
| 长期待摊费用 | 3,183,483.10 | 2,026,737.93 | 57.07% |
| 应付账款 | 175,384,309.99 | 391,983,583.77 | -55.26% |
| 应交税费 | 209,465,646.19 | 66,018,582.74 | 217.28% |
| 应付股利 | 8,434,246.62 | 5,384,246.62 | 56.65% |
(1)交易性金融资产减少系子公司进出口股份衍生金融工具远期结售汇未到期部分公允价值减少。
(2)应收票据减少主要系子公司进出口股份收到的银行承兑汇票减少所致。
(3)应收账款减少主要系子公司进出口股份应收货款减少所致。
(4)预付款项增加主要系子公司河源宁联预付土地款增加所致。
(5)应收股利增加系应收联营企业股利增加所致。
(6)其他应收款减少主要系子公司温州银联预付其子公司河源宁联投资款本期转入长期股权投资所致。
(7)在建工程增加主要系子公司浙江友宁生产设备更新改造增加所致。
(8)长期待摊费用增加主要系子公司温州银联营销展厅装修费增加所致。
(9)应付账款减少主要系子公司进出口股份应付采购款减少及子公司建设开发公司应付工程款减少共同影响所致。
(10)应交税费增加主要系子公司建设开发公司土地增值税及企业所得税增加所致。
(11)应付股利增加主要系子公司应付少数股东股利增加。
（二）报告期利润表项目大幅变动的情况及原因
| 项 目 | 报告期金额 | 上年同期金额 | 增减变动率 |
| 营业收入 | 910,433,288.32 | 591,887,054.43 | 53.82% |
| 营业税金及附加 | 119,490,835.69 | 1,815,332.66 | 6482.31% |
| 资产减值损失 | 6,109,123.59 | 1,754,448.18 | 248.21% |
| 公允价值变动收益 | -3,855,225.80 | - | - |
| 投资收益 | 8,538,074.39 | 32,197,129.50 | -73.48% |
| 营业外收入 | 1,856,188.44 | 3,875,853.78 | -52.11% |
| 所得税费用 | 45,876,384.94 | 5,237,133.88 | 775.98% |
(1)营业收入较上年同期增加主要系子公司建设开发公司房产销售收入增加所致。
(2)营业税金及附加较上年同期增加主要系子公司建设开发公司房产销售收入增加而相应增加所致。
(3)资产减值损失较上年同期增加系计提的坏账准备增加所致。
(4)公允价值变动收益系衍生金融工具远期结售汇产生的公允价值变动值。
(5)投资收益减少主要系上年同期处置宁波医药股份有限公司股权所致。
(6)营业外收入减少主要系子公司光耀热电取得的政府补助减少所致。
(7)所得税费用增加主要系子公司建设开发公司利润总额增加所致。
（三）报告期现金流量表项目大幅变动的情况及原因
| 项 目 | 本报告期 | 上年同期 | 增减变动额 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -140,733,476.65 | 102,364,267.91 | -243,097,744.56 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 10,140,999.37 | -211,705,800.87 | 221,846,800.24 |
(1)经营活动产生的现金流量净额较上年同期大幅变动的原因主要系本期子公司河源宁联预付土地款所致。
(2)筹资活动产生的现金流量净额较上年同期大幅变动的原因主要系上年同期归还银行借款较多所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司于2008年7月4日披露了子公司宁波联合集团进出口股份有限公司签订ZJB07-187《船舶建造合同》及CBNB/ZJB07-187《船舶进出口代理协议》的事项。原定交船日期为2010年12月30日，2009年建造方调整了该船的建造进度并将交船日期推迟3个月。该船已于2011年3月22日顺利交付。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
控股股东浙江荣盛控股集团有限公司（以下简称"荣盛控股集团"）于2009年12月31日披露了《宁波联合集团股份有限公司详式权益变动报告书》，其中承诺如下： "（1）不利用第一大股东地位损害宁波联合及其他股东的利益；（2）将宁波联合纳入公司的整体发展规划，在制定未来业务规划时进行统筹安排，充分考虑宁波联合的长远发展和利益；（3）以公平、合理原则正确处理荣盛控股与宁波联合的各项关系。在日常经营中，给予宁波联合的支持不逊于其他下属企业；（4）在本次收购完成后一年内，启动将盛元房产和已取得的储备土地注入宁波联合的相关工作，以彻底解决同业竞争问题。"
2010 年4月14日，中国证券登记有限责任公司上海分公司出具了《证券过户登记确认书》，确认荣盛控股集团受让本公司29.90%股份的相关股权过户手续办理完成。
公司于2011年3月30日书面致函征询控股股东荣盛控股集团，了解上述事项的进展情况。荣盛控股集团书面函复如下："我公司为履行解决同业竞争的承诺，自收购贵公司29.90%的股份以来，一直积极筹划将盛元房产和已取得的储备土地注入贵公司的相关工作。但是，中国证券监督管理委员会（以下简称'证监会'）于2010年10月15日在其官方网站发布了《证监会落实国务院房地产调控政策 规范房地产并购重组》，明确指出'为了坚决贯彻执行《关于坚决遏制部分城市房价过快上涨的通知》精神，证监会已暂缓受理房地产开发企业重组申请，并对已受理的房地产类重组申请征求国土资源部意见。'据了解，目前证监会仍未接受房地产开发企业的重组申请。鉴于外部环境已发生了重大变化，上述资产注入事项因重大的政策性障碍而无法实施，经与有关单位咨询并反复磋商，我公司决定暂缓实施该资产注入计划，待前述政策性障碍消除后重新启动资产注入工作。"
详情请见2011年3月31日的《中国证券报》、《上海证券报》。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内公司无执行现金分红政策的情况。
法定代表人:李水荣
宁波联合集团股份有限公司
2011年4月22日
证券代码：600051 股票简称：宁波联合 编号：临2011-011
宁波联合集团股份有限公司
第六届董事会第五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
宁波联合集团股份有限公司第六届董事会第五次会议通知于2011年4月12日以电子邮件和邮寄的方式发出，会议于2011年4月22日在宁波开发区戚家山宾馆召开。会议应到董事8人，实到6人。董事李水荣、林春海因公未能出席会议，分别委托王维和、田捷董事代为出席并表决；4名监事列席了会议，符合《公司法》和公司章程的有关规定。会议通过了如下事项：
一、审议并以全票同意通过了《公司2011年第一季度季度报告》。
二、审议并以全票同意通过了《关于制订公司内部控制制度的议案》，决定本次通过的公司《组织架构》等十七项内部控制制度自2012年1月1日起实施。
三、审议并以全票同意通过了公司《董事会秘书管理办法》，请见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
四、审议并以全票同意通过了《关于进出口公司拟转让汽车销售公司股权的议案》，同意子公司宁波联合集团进出口股份有限公司将其持有的宁波联合汽车销售服务有限公司40%的股权，以净资产评估值1375.32万元为底价，通过宁波产权交易中心以公开挂牌方式出让。
宁波联合汽车销售服务有限公司于2007年10月经改制设立，主要从事一汽大众和东风雪铁龙品牌汽车销售和维修服务。公司注册资金1000万元，其中：宁波联合集团进出口股份有限公司占40%；宁波经济技术开发区热电有限责任公司占20%；其他自然人占40%。
特此公告
宁波联合集团股份有限公司董事会
二Ο一一年四月二十二日