广东肇庆星湖生物科技股份有限公司
2011年第一季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 李成 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 林巧明 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 林巧明 |
公司负责人李成、主管会计工作负责人林巧明及会计机构负责人（会计主管人员）林巧明声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 2,394,579,516.75 | 2,307,209,168.79 | 3.79 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 1,466,527,440.49 | 1,536,220,040.99 | -4.54 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 2.81 | 2.95 | -4.75 |
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 4,078,220.21 | -95.50 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.01 | -94.12 | |
| 报告期 | 年初至报告期期末 | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 41,572,383.28 | 41,572,383.28 | -57.62 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0798 | 0.0798 | -57.60 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.0400 | 0.0400 | -78.90 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0798 | 0.0798 | -57.60 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 2.73 | 2.73 | 减少5.58个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 1.37 | 1.37 | 减少7.00个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 金额 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 75,000.00 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 24,282,450.08 |
| 所得税影响额 | -3,655,183.48 |
| 合计 | 20,702,266.60 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 62,540 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 广东省广新控股集团有限公司 | 86,240,749 | 人民币普通股 |
| 华安宏利股票型证券投资基金 | 25,471,941 | 人民币普通股 |
| 肇庆市人民政府国有资产监督管理委员会 | 15,000,000 | 人民币普通股 |
| 安顺证券投资基金 | 10,642,548 | 人民币普通股 |
| 景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金 | 7,229,819 | 人民币普通股 |
| 招商优质成长股票型证券投资基金 | 5,251,878 | 人民币普通股 |
| 大连华信信托股份有限公司－信银3号结构化证券投资集合资金信托 | 5,125,486 | 人民币普通股 |
| 申银万国证券股份有限公司 | 4,408,637 | 人民币普通股 |
| 华安宝利配置证券投资基金 | 2,912,900 | 人民币普通股 |
| 三亚雷声船舶维修实业有限公司 | 2,599,108 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、 报告期末，资产负债表项目大幅度变动情况及原因：
（1）本报告期末，货币资金较期初增加52.56%的主要原因：公司本报告期银行借款增多及经营活动产生的货币资金净流入增多所致；
（2）本报告期末，应收票据较期初减少72.16%的主要原因：公司将应收票据背书用于支付原材料采购款和工程款及应收票据到期托收所致；
（3）本报告期末，应收账款较期初增加36.19%的主要原因是：公司本期销售回笼周期影响所致；
（4）本报告期末，其他应收款较期初增加86.42%的主要原因是：公司本期支付的工程项目履约保证金增加所致；
（5）本报告期末，可供出售金融资产较期初减少33.38%的原因：公司按广发证券本报告期末的收盘价确认公允价值所致；
（6）本报告期末，在建工程较期初增加117.72%的主要原因：公司本期新材料项目、I+G技改扩产项目等投入增加所致；
（7）本报告期末，应付职工薪酬较期初减少59.30%的主要原因：公司本期发放了部分上年计提的2010年度年终奖所致；
（8）本报告期末，应交税费较期初减少30.51%的主要原因：公司本期应交增值税和企业所得税较上年末减少所致；
（9）本报告期末，其他应付款较期初增加58.26%的主要原因：子公司新材料公司收到广新控股集团借款2000万元所致；
（10）本报告期末，一年内到期的非流动负债较期初减少79.49%的主要原因：公司本期一年内到期的非流动负债已到期还款所致；
（11）本报告期末，长期借款较期初增加259.84%的主要原因：公司本期工程项目建设相应增加银行借款所致；
（12） 本报告期末，递延所得税负债较期初减少33.72%的主要原因：公司持有的广发证券股票本报告期末收盘价较上年末下降，相应按公允价值确认的递延所得税负债减少所致；
2、报告期内，利润表项目大幅度变动情况及原因：
（1） 本报告期内，营业总收入较去年同期减少32.31%的主要原因：公司本期部分主要产品的销售价格和销售量比上年同期有所下降所致；
（2）本报告期内，营业税金及附加较去年同期减少78.41%的主要原因：公司本期应交增值税额减少而使营业税金及附加相应减少所致；
（3）本报告期内，销售费用较去年同期减少67.29%的主要原因：公司本期营业收入减少运输费等费用相应减少所致；
（4）本报告期内，财务费用较去年同期增加176.88%的主要原因：公司本期银行借款增加及贷款利率上升使利息支出增加所致；
（5）本报告期内，投资收益较去年同期增加4648.61%的主要原因：公司本期将所持有的广发证券股票601185股出售取得股票投资收益增加所致；
（6）本报告期内，所得税费用较去年同期减少56.22%的主要原因：公司本期营业利润较去年同期减少所致；
（7）本报告期内，少数股东权益较去年同期减少597.90%的主要原因：公司子公司新材料还处于建设期，尚未开始盈利所致；
（8）本报告期内，其他综合收益较去年同期减少127.40%的主要原因：本报告期公司所持广发证券股票的公允价值变动较去年同期减少所致。
3、报告期内，现金流量表项目大幅度变动情况及原因：
（1）本报告期内，经营活动产生的现金流量净额较去年同期减少95.50%的主要原因：公司本期销售商品收到的现金减少及本期预付原材料购货款较上年同期增加所致；
（2）本报告期内，投资活动产生的现金流量净额较去年同期减少63.90%的主要原因：公司本期工程项目建设支付的现金使投资活动现金流出增加所致；
（3）本报告期内，筹资活动产生的现金流量净额较去年同期增加97.49%的主要原因：公司本期借款增加使筹资活动现金流入增加所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
本报告期内公司没现金分红政策的执行情况。
广东肇庆星湖生物科技股份有限公司
法定代表人:李成
2011年4月26日
股票代码：600866 股票简称：星湖科技 编号：临2011-018
广东肇庆星湖生物科技股份有限公司
董事会会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司第六届董事会第二十八次会议通知于2011年4 月21日以专人送达、电子邮件等方式送达全体董事、监事及律师。2011年4 月26日以通讯方式召开第六届董事会第二十八次会议，应参会董事8人，实际参会董事8人。会议的召集、召开符合有关法律、法规和公司章程的规定。会议对以下议案进行了审议和表决：
1、审议通过了《2011年度第一季度报告（全文及正文）》
表决结果为8票同意，0票反对，0票弃权。
2、审议通过了《关于公司符合发行公司债券条件的议案》
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及《公司债券发行试点办法》等有关法律、法规的规定，对照公司实际情况，经公司董事会自查，公司已具备发行公司债券的条件。
表决结果为8票同意，0票反对，0票弃权。
3、审议通过了《关于本次发行公司债券方案的议案》
（1）发行规模
本次发行公司票面总额为不超过人民币6.4亿元，具体发行规模提请股东大会授权董事会根据公司资金需求情况和发行时市场情况，在上述范围内确定。
（2）向公司股东配售的安排
本次发行公司债券不向公司原股东优先配售。
（3）债券期限
本次发行公司债券的期限为不超过6年（含6年），可以为单一期限品种，也可以是多种期限的混合品种。本次公司债券的具体期限构成和各期限品种的发行规模提请公司股东大会授权董事会在发行前根据市场情况和公司资金需求情况确定，并在本次公司债券的《募集说明书》中予以披露。
（4）债券利率
本次发行的公司债券票面利率及其支付方式，公司股东大会授权董事会与保荐机构（主承销商）根据市场情况确定，并在本次公司债券的《募集说明书》中予以披露。
（5）募集资金用途
本次发行公司债券的募集资金拟用于偿还公司银行贷款、补充营运资金。募集资金的具体用途提请公司股东大会授权董事会根据公司财务状况等实际情况决定募集资金用于偿还银行贷款和补充营运资金的金额、比例。
（6）拟上市场所
公司在本次发行结束后，在满足上市条件的前提下，将向上海证券交易所提出关于本次公司债券上市交易的申请。经监管部门批准，本次公司债券亦可在适用法律允许的其他交易场所上市交易。
（7）担保条款
本次发行公司债券的担保安排提请股东大会授权董事会确定。
（8）决议有效期
本次发行公司债券的股东大会决议有效期为自股东大会审议通过之日起24个月。
表决结果为8票同意，0票反对，0票弃权。
4、审议通过了《关于提请公司股东大会授权董事会办理本次发行公司债券相关事项的议案》
根据公司拟公开发行公司债券的安排，为合法、高效地完成公司本次发行工作，公司董事会拟提请公司股东大会依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及《公司债券发行试点办法》等法律法规及《公司章程》的有关规定以及届时的市场条件，从维护公司股东利益最大化的原则出发，办理本次发行公司债券的相关事宜，包括但不限于：
（1）依据国家法律、法规及证券监管部门的有关规定和公司股东大会决议，根据公司和市场的实际情况，制定本次公司债券发行的具体方案，以及修订、调整本次发行公司债券的发行条款，包括但不限于具体发行数量、债券期限、债券品种、债券利率及其确定方式、发行时机（包括是否分期发行及发行期数等）、担保方案、是否设置回售条款和赎回条款等创新条款、评级安排、具体申购办法、还本付息的安排、债券上市等与发行条款有关的全部事宜；
（2）决定并聘请参与本次发行的中介机构；
（3）办理本次公司债券发行申请的申报、发行、上市、还本付息等事宜，包括但不限于授权、签署、执行、修改、完成与本次公司债券发行及上市相关的所有必要的文件、合同、协议、合约（包括但不限于募集说明书、保荐协议、承销协议、债券受托管理协议、上市协议、各种公告及其他法律文件等）和根据法律法规及其他规范性文件进行相关的信息披露；
（4）为本次发行的公司债券选择债券受托管理人，签署债券受托管理协议以及制定债券持有人会议规则；
（5）如监管部门对发行公司债券的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及本公司章程规定须由股东大会重新表决的事项外，根据监管部门的意见对本次发行公司债券的具体方案等相关事项进行相应调整；
（6）在市场环境和政策法规发生重大变化时，根据实际情况决定是否继续开展本次发行工作；
（7）办理与本次公司债券发行及上市有关的其他具体事项；
本授权在自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
表决结果为8票同意，0票反对，0票弃权。
5、审议通过了《关于提请公司股东大会授权董事会在出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时采取偿还保障措施的议案》
公司提请股东大会授权董事会在出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时做出如下决议并采取相应措施：
（1）不向股东分配利润；
（2）暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；
（3）调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；
（4）主要责任人不得调离。
表决结果为8票同意，0票反对，0票弃权。
6、审议通过了《关于提请召开公司2011年第二次临时股东大会的议案》
表决结果为8票同意，0票反对，0票弃权。
上述2、3、4、5项需经公司2011年第二次临时股东大会审议。
特此公告。
广东肇庆星湖生物科技股份有限公司董事会
2011年4月26日
股票代码：600866 股票简称：星湖科技 编号：临2011-019
广东肇庆星湖生物科技股份有限公司
召开2011年第二次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
广东肇庆星湖生物科技股份有限公司董事会六届二十八次会议决议召开公司2011年第二次临时股东大会。现将会议的有关事项公告如下：
一、召开会议基本情况
1、会议召集人：公司董事会
2、会议召开日期：2011年5月12日上午9时
3、会议地点：广东省肇庆市工农北路67号广东肇庆星湖生物科技股份有限公司职工培训中心
4、会议方式：现场投票
二、会议审议事项
1、《关于公司符合发行公司债券条件的议案》；
2、《关于本次发行公司债券方案的议案》；
3、《关于提请公司股东大会授权董事会办理本次发行公司债券相关事项的议案》；
4、《关于提请公司股东大会授权董事会在出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时采取偿还保障措施的议案》。
以上议案经公司董事会六届二十八次会议审议通过，详见2011年4月27日公司临2011-018号公告。上述公告分别刊登在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
三、会议出席对象
1、本公司董事、监事、高级管理人员及见证律师；
2、截止2011年5月5日下午3时收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东。本人不能亲自出席本次现场会议的股东有权委托他人作为代理人持股东本人授权委托书参加会议（授权委托书附后），该代理人不必为股东。
四、登记方法
1、登记所持证件：
符合上述条件的法人股东之法定代表人持本人身份证、法定代表人证明书、法人股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件办理登记手续，或由授权委托代理人持本人身份证、法定代表人授权委托书、法定代表人证明书、法人股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件办理登记手续；
符合上述条件的个人股东持股东账户卡、身份证办理登记手续；委托代理人持委托委托书、身份证和委托人股东账户卡办理登记手续。
异地股东可通过信函或传真方式登记。
2、参会登记时间：2011年5月6日9：00-11：30，15：00-17：00。
3、参会登记地点：广东省肇庆市工农北路67号
4、联系部门：广东肇庆星湖生物科技股份有限公司董事会办公室
5、联系方式：
电话：（0758）2291130
传真：（0758）2239449
信函邮寄地址：广东省肇庆市工农北路67号 邮编：526040
五、其他事项
与会股东食宿及交通费用自理。
六、备查文件目录
公司临2011-018号公告
特此公告。
广东肇庆星湖生物科技股份有限公司董事会
2011年4月26 日
附件1:授权委托书格式
授权委托书
兹授权委托 先生/女士代表本人（单位）出席广东肇庆星湖生物科技股份有限公司2011年第二次临时股东大会，并代为行使对大会各项议案的表决权。
| 序号 | 议案内容 | 同意 | 反对 | 弃权 |
| 1 | 《关于公司符合发行公司债券条件的议案》 | |||
| 2 | 《关于本次发行公司债券方案的议案》 | |||
| 3 | 《关于提请公司股东大会授权董事会办理本次发行公司债券相关事项的议案》 | |||
| 4 | 《关于提请公司股东大会授权董事会在出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时采取偿还保障措施的议案》 |
说明：1、请委托人在授权委托书相应的投票意见处打“√”，明确每一审议事项的具体指示；
2、若委托人未对审议事项作具体指示的，则视为可由股东代理人按照自己的意思投票表决；
3、此授权委托书格式复印有效；单位委托的需加盖章公章。
委托人姓名：
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