晋西车轴股份有限公司
2011年第一季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 本报告经公司第四届董事会第四次会议审议通过。本次会议应到董事11名，实到董事10名，孙守会董事委托李照智董事行使表决权，其他董事全部出席了本次会议。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 李照智 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 姜心乐 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 宁仁平 |
公司负责人董事长李照智、总经理张朝宏、主管会计工作负责人姜心乐及会计机构负责人（会计主管人员）宁仁平声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 2,141,095,511.89 | 2,071,638,154.50 | 3.35 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 1,405,434,488.02 | 1,389,021,035.71 | 1.18 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 4.65 | 4.60 | 1.09 |
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -80,416,572.75 | 不适用 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -0.27 | 不适用 | |
| 报告期 | 年初至报告期期末 | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 16,413,452.31 | 16,413,452.31 | 773.61 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.05 | 0.05 | 400.00 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.04 | 0.04 | 300.00 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.05 | 0.05 | 400.00 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.17 | 1.17 | 增加1.03个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 0.94 | 0.94 | 增加0.83个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 金额 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 700,000.00 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 2,786,408.50 |
| 所得税影响额 | -174,847.18 |
| 合计 | 3,311,561.32 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 75,290 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 晋西工业集团有限责任公司 | 81,611,796 | 人民币普通股 |
| 盛永升 | 2,624,684 | 人民币普通股 |
| 张忠贵 | 1,020,000 | 人民币普通股 |
| 陶迺燕 | 929,809 | 人民币普通股 |
| 山西江阳化工有限公司 | 917,067 | 人民币普通股 |
| 胡楠 | 620,000 | 人民币普通股 |
| 中国兵工物资华北公司 | 597,600 | 人民币普通股 |
| 中融国际信托有限公司－融新241号 | 570,000 | 人民币普通股 |
| 陈素珍 | 551,500 | 人民币普通股 |
| 索娟 | 508,400 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
公司应收票据比上年度期末减少48.59%，主要是因为报告期内用应收票据转付材料款较多所致；
应收账款比上年度期末增加95.76%，主要是因为报告期内铁路车辆销售增加所致；
应收利息比上年度期末减少100%，主要是因为报告期内定期存款到期，利息收回所致；
其他应收款比上年度期末增加36.58%，主要是因为报告期内备用金增加所致；
短期借款比上年度期末减少66.67%，主要是因为报告期内偿还借款所致；
应付票据比上年度期末减少43.44%，主要是因为报告期内应付票据到期解付所致；
应付帐款比上年度期末增加56.43%，主要是因为报告期内采购量增加而货款未结算所致；
预收帐款比上年度期末增加36.54%，主要是因为报告期内收到的预收款未交货所致；
营业收入同比增加32.22%，主要是因为报告期内铁路车辆产品销量增加所致；
营业税金及附加同比增加77.76%，主要是因为报告期内应交增值税增加所致；
管理费用同比增加41.43%，主要是因为报告期内研发投入增加所致；
财务费用同比减少168.55%，主要是因为报告期内偿还借款而相应减少利息支出所致；
资产减值损失同比增加136.66%，主要是因为报告期内计提坏账准备增加所致；
净利润同比增加773.61%，主要是因为报告期内车辆产品销售量同比增加及毛利率提高所致；
经营活动产生的现金流量净额同比减少20.98倍，主要是因为报告期内铁道部新造车辆和招标车轴回款减少所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内公司无现金分红。
晋西车轴股份有限公司
法定代表人:李照智
2011年4月26日
证券代码：600495 证券简称：晋西车轴 公告编号：临2011-011
晋西车轴股份有限公司
2010年年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次会议不存在否决或修改提案的情况
●本次会议召开前不存在补充提案的情况
一、会议召开和出席情况
（一）公司2010年年度股东大会于二〇一一年四月二十六日在晋西宾馆贵宾楼会议室召开。
（二）出席本次会议的股东及股东授权委托代表共6名，代表股份113,570,823股，占公司股份总数的37.58%，具体如下：
| 出席会议的股东和代理人人数 | 6 |
| 其中：内资股股东人数 | 6 |
| 外资股股东人数 | 0 |
| 所持有表决权的股份总数（股） | 113,570,823 |
| 其中：内资股股东持有股份总数 | 113,570,823 |
| 外资股股东持有股份总数 | 0 |
| 占公司有表决权股份总数的比例（%） | 37.58 |
| 其中：内资股股东持股占股份总数的比例 | 37.58 |
| 外资股股东持股占股份总数的比例 | 0 |
（三）大会表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定，公司董事长李照智先生主持本次会议。
（四）公司部分董事、全部监事、董事会秘书等高级管理人员及中介人员出席了本次会议。
二、提案审议情况
| 议案 序号 | 议案内容 | 赞成票数（股） | 赞成比例 （%） | 反对票数（股） | 反对比例（%） | 弃权票数（股） | 弃权比例（%） | 是否 通过 |
| 1 | 公司2010年度董事会工作报告 | 113,570,823 | 100 | 0 | 0 | 0 | 0 | 通过 |
| 2 | 公司2010年度监事会工作报告 | 113,570,823 | 100 | 0 | 0 | 0 | 0 | 通过 |
| 3 | 公司2010年度财务决算报告 | 113,570,823 | 100 | 0 | 0 | 0 | 0 | 通过 |
| 4 | 公司2011年度财务预算报告 | 113,570,823 | 100 | 0 | 0 | 0 | 0 | 通过 |
| 5 | 关于审议公司《2010年年度报告》及其摘要的议案 | 113,570,823 | 100 | 0 | 0 | 0 | 0 | 通过 |
| 6 | 关于审议公司独立董事2010年度述职报告的议案 | 113,570,823 | 100 | 0 | 0 | 0 | 0 | 通过 |
| 7 | 关于审议公司2010年度利润分配方案的议案 | 113,570,823 | 100 | 0 | 0 | 0 | 0 | 通过 |
| 8 | 关于审议公司2010年度超出预计日常关联交易的议案 | 621,960 | 100 | 0 | 0 | 0 | 0 | 通过 |
| 9 | 关于审议公司2011年度日常关联交易的议案 | 621,960 | 100 | 0 | 0 | 0 | 0 | 通过 |
| 10 | 关于审议聘任2011年度财务审计机构的议案 | 113,570,823 | 100 | 0 | 0 | 0 | 0 | 通过 |
| 11 | 关于审议公司与晋西集团签订《<生产协作协议>之补充协议二》的议案 | 21,681,960 | 100 | 0 | 0 | 0 | 0 | 通过 |
| 12 | 关于审议公司与晋西集团签订《<综合服务协议>之补充协议二》的议案 | 21,681,960 | 100 | 0 | 0 | 0 | 0 | 通过 |
| 13 | 关于审议包头北方铁路产品有限责任公司与包头北方铸钢有限责任公司签订《关联交易销售协议》的议案 | 21,671,700 | 99.95 | 10，260 | 0.05 | 0 | 0 | 通过 |
其中第八项、第九项议案为关联交易议案，关联股东回避表决，有表决权的股份总数为621,960股。第十一项、第十二项、第十三项议案为关联交易议案，关联股东回避表决，有表决权的股份总数为21,681,960股。
三、律师见证情况
2010年年度股东大会经北京市康达律师事务所律师见证并出具了法律意见书，该意见书认为公司本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》及公司《章程》的规定，出席会议人员的资格和会议召集人的资格合法有效，表决程序和表决结果合法、有效。
四、备查文件目录
1、股东大会决议；
2、法律意见书。
特此公告。
晋西车轴股份有限公司董事会
二○一一年四月二十七日
证券代码：600495 股票简称：晋西车轴 公告编号：临2011-012
晋西车轴股份有限公司
第四届董事会第四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
晋西车轴股份有限公司第四届董事会第四次会议于二〇一一年四月二十六日在太原晋西宾馆会议室召开。本次会议应到董事11名，实到董事10名，董事孙守会先生因公出差未能出席会议，委托董事长李照智先生代为表决。本次会议符合《公司法》及公司《章程》的规定。公司监事及高管人员列席了本次会议。本次会议由李照智先生主持。
会议在保证董事充分表述意见的前提下，经投票表决，全体董事作出如下决议：
1、审议通过公司《二〇一一年第一季度报告》全文及正文，赞成的11人，反对的0人，弃权的0人。
2、审议通过关于使用部分闲置募集资金（8,400万元）暂时补充公司流动资金的议案，赞成的11人，反对的0人，弃权的0人。
3、审议通过关于审议制定公司《董事会秘书工作制度》的议案，赞成的11人，反对的0人，弃权的0人。
特此公告
晋西车轴股份有限公司董事会
二○一一年四月二十七日
证券代码：600495 股票简称：晋西车轴 公告编号：临2011-013
晋西车轴股份有限公司
第四届监事会第四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
晋西车轴股份有限公司第四届监事会第四次会议于2011年4月26日在晋西宾馆会议室召开，本次会议应到监事3名，实到3名。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。监事会主席冯志君先生主持了会议，公司高管列席了本次会议。
经认真审议，会议审议并通过：
1、关于审议《公司二〇一一年第一季度报告》全文及正文的议案。
监事会通过对《公司二〇一一年第一季度报告》全文及正文审核后认为：
1）第一季度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
2）第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司2011年第一季度的经营管理和财务状况等事项；
3）公司在编制第一季度报告的过程中，未发现参与第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
赞成的3人，反对的0人，弃权的0人。
2、关于使用部分闲置募集资金（8,400万元）暂时补充公司流动资金的议案。
监事会审议后认为：公司暂时使用部分闲置募集资金8,400万元补充流动资金符合相关法律法规和公司《章程》、《募集资金管理办法》的规定，有利于提高公司募集资金使用效率，节约公司财务费用，符合公司和全体股东的利益。
赞成的3人，反对的0人，弃权的0人。
特此公告。
晋西车轴股份有限公司
二○一一年四月二十七日
证券代码：600495 股票简称：晋西车轴 公告编号：临2011-014
晋西车轴股份有限公司
关于使用8,400万元闲置募集资金
暂时补充公司流动资金的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]1403号文核准，同意晋西车轴非公开发行新股6,500万股。本次非公开发行的人民币普通股每股面值1.00元，每股发行价为人民币13.00元，募集资金总额为84,500万元。扣除发行费用2,383.15万元，募集资金净额为人民币82,116.85万元。
根据募集资金使用进度安排，晋西车轴目前有部分募集资金闲置。为提高资金的使用效率，减少公司财务费用，降低公司运营成本，维护公司和股东的利益，在保证募集资金项目建设的资金需求和正常进行的前提下，根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和晋西车轴《募集资金管理办法》的相关规定，晋西车轴计划使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额为人民币8,400万元，使用期限为6个月。公司上次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金已全部于2011年4月22日归还。
若募集资金项目发展需要，公司将及时归还用于补充流动资金的该部分募集资金，或随时利用自有流动资金及银行贷款资金及时归还，以确保项目实施进度。公司使用该部分闲置募集资金暂时补充流动资金，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，也不会影响募集资金投资项目的正常进行。
公司独立董事刘景伟、赵保东、宋思忠、张鸿儒对公司上述募集资金使用行为发表独立意见如下：本次将8,400万元闲置募集资金暂时补充流动资金，能够提高公司募集资金使用效率，缓解公司当前的资金压力，节约公司财务费用，符合公司和全体股东的利益。同时，也符合中国证券监督管理委员会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及公司《章程》、《募集资金管理办法》等规定。同意此次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金。
监事会认为：公司暂时使用部分闲置募集资金8,400万元补充流动资金符合相关法律法规和公司《章程》、《募集资金管理办法》的规定，有利于提高公司募集资金使用效率，节约公司财务费用，符合公司和全体股东的利益。
公司保荐机构国信证券股份有限公司对公司上述募集资金使用行为发表如下意见：
1、晋西车轴本次以8,400万元闲置募集资金暂时补充流动资金，单次补充流动资金的金额未超过非公开发行募集资金净额的50%。
2、本次使用部分闲置募集资金补充流动资金的期限为6个月，符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》第十一条“单次补充流动资金时间不得超过6个月”的相关规定。
3、晋西车轴使用该部分闲置募集资金暂时补充流动资金，可以降低公司财务成本，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。
因此，晋西车轴本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事宜，已经晋西车轴第四届董事会第四次会议审议通过，独立董事和监事会亦对该事项发表了相关意见，履行了必要的程序，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定，符合公司及全体股东的利益，有利于公司的长远发展。
备查文件：
1、公司第四届董事会第四次会议决议
2、公司第四届监事会第四次会议决议
3、独立董事关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的独立意见
4、国信证券股份有限公司出具的保荐意见
特此公告。
晋西车轴股份有限公司董事会
二○一一年四月二十七日