证券代码：300199 证券简称：翰宇药业 公告编号：2011-006
深圳翰宇药业股份有限公司
2011年第一季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
| 未亲自出席董事姓名 | 未亲自出席董事职务 | 未亲自出席会议原因 | 被委托人姓名 |
| 于秀峰 | 独立董事 | 工作原因 | 孟荣芳 |
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人曾少贵、主管会计工作负责人蔡磊及会计机构负责人(会计主管人员)魏红声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标单位：元
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减（%） | |
| 总资产（元） | 950,639,110.24 | 212,983,606.60 | 346.34% |
| 归属于上市公司股东的所有者权益（或股东权益）（元） | 908,364,785.57 | 180,588,095.30 | 403.00% |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 9.08 | 2.41 | 276.76% |
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（%） | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 2,919,926.51 | 137.33% | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.03 | 128.00% | |
| 报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减（%） | |
| 营业总收入（元） | 33,116,256.54 | 16,246,636.41 | 103.83% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 12,750,890.27 | 2,514,448.26 | 407.10% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.13 | 0.03 | 333.33% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.13 | 0.03 | 333.33% |
| 加权平均净资产收益率（%） | 6.82% | 1.92% | 4.90% |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 6.26% | 1.65% | 4.61% |
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用单位：元
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 1,405,913.00 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -168,851.72 | |
| 所得税影响额 | -185,559.19 | |
| 合计 | 1,051,502.09 | - |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 39,388 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 成都铁路局企业年金计划——中国建设银行 | 2,000 | 人民币普通股 |
| 招商银行股份有限公司企业年金计划——招商银行 | 1,500 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行股份有限公司企业年金计划——中国工商银行 | 1,500 | 人民币普通股 |
| 叶少英 | 1,000 | 人民币普通股 |
| 梁连寿 | 1,000 | 人民币普通股 |
| 朱爱珍 | 1,000 | 人民币普通股 |
| 杨京秋 | 1,000 | 人民币普通股 |
| 翟海学 | 1,000 | 人民币普通股 |
| 刘慧敏 | 1,000 | 人民币普通股 |
| 李卓梅 | 1,000 | 人民币普通股 |
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 曾少贵 | 25,737,000 | 0 | 0 | 25,737,000 | 首发承诺 | 2014年4月7日 |
| 曾少强 | 19,980,000 | 0 | 0 | 19,980,000 | 首发承诺 | 2014年4月7日 |
| SAIF III MAURITIUS(CHINA INVESTMENTS)LIMITED | 14,975,250 | 0 | 0 | 14,975,250 | 首发承诺 | 2014年4月7日 |
| 深圳市丰成投资有限公司 | 4,020,000 | 0 | 0 | 4,020,000 | 首发承诺 | 2014年4月7日 |
| 曾少彬 | 3,975,750 | 0 | 0 | 3,975,750 | 首发承诺 | 2014年4月7日 |
| TQM INVESTMENT LIMITED | 3,382,500 | 0 | 0 | 3,382,500 | 首发承诺 | 2014年4月7日 |
| 深圳市创新投资集团有限公司 | 2,929,500 | 0 | 0 | 2,929,500 | 首发承诺 | 2014年4月7日 |
| 长江证券股份有限公司 | 1,240,000 | 0 | 0 | 1,240,000 | 首发承诺 | 2011年7月7日 |
| 中核财务有限责任公司 | 620,000 | 0 | 0 | 620,000 | 首发承诺 | 2011年7月7日 |
| 山西信托有限责任公司 | 620,000 | 0 | 0 | 620,000 | 首发承诺 | 2011年7月7日 |
| 国都证券有限责任公司 | 620,000 | 0 | 0 | 620,000 | 首发承诺 | 2011年7月7日 |
| 红塔证券股份有限公司 | 620,000 | 0 | 0 | 620,000 | 首发承诺 | 2011年7月7日 |
| 中信证券股份有限公司 | 620,000 | 0 | 0 | 620,000 | 首发承诺 | 2011年7月7日 |
| 中国工商银行-德盛增利债券证券投资基金 | 620,000 | 0 | 0 | 620,000 | 首发承诺 | 2011年7月7日 |
| 合计 | 79,960,000 | 0 | 0 | 79,960,000 | － | － |
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金期末比年初增加866.98%，主要原因为3月份募集资金到位；
2、应收票据期末比年初减少30.48%，主要原因为1季度银行承兑汇票到期收款；
3、应收账款期末比年初增加41.17%，主要原因为本期销售规模增大所致；
4、其他应收款期末比年初增加794.44%，主要原因为应收的市场部预借全国各区域市场推广会议款增加；
5、应付账款期末比年初增加141.19%，主要原因为公司增加采购，增大生产产量所致；
6、应交税费期末比年初增加31.91%，主要原因为本期收入和利润的增加致使应交增值税和企业所得税增加；
7、营业收入本期比上年同期增加103.83%，主要原因为公司本期销售收入增长所致；
8、营业成本本期比上年同期增加37.57%，主要原因为本期收入增加，成本正常增长；
9、销售费用本期比上年同期增加51.09%，主要原因为公司加大销售投入所致；
10、管理费用本期比上年同期增加39.88%，主要原因为研发费用的增加所致；
11、财务费用本期比上年同期减少192.17%，主要原因为去年存在贷款利息，本期无贷款；
12、营业外收入本期比上年同期增加202.87%，主要原因为本期政府补助增加；
13、所得税本期比上年同期增加1003.7%，主要原因为本期销售收入大幅增加以及本期所得税利率提高所致；
14、经营活动现金流量净额本期比上年同期增加137.33%，主要原因为本期销售增加，收到货款所致；
15、投资活动现金流量净额本期比上年同期减少63.64%，主要原因为本期购买设备等固定资产减少所致；
16、筹资活动现金流量净额本期比上年同期增加194799.61%，主要原因为本期IPO募集资金所致。
3.2 业务回顾和展望
一、2011 年1-3月主营业务经营情况
2011 年1-3月，通过加大销售力度和投入，公司实现营业收入3311.63万元，比去年同期增长103.83%，其中国内制剂药实现营业收入2991.27万元，比去年同期增长99.09%，客户肽和原料药实现营业收入320.30万元，比去年同期增长161.45%；净利润为1275.09万元，比去年同期增长407.10%。
二、公司未来发展展望
2011年度是企业上市后的第一年，借助上市的资金平台和综合效应，翰宇药业立足于原有的研发优势、质量优势、产品优势、市场优势和人力资源优势，在发展战略、组织架构、企业文化等进行全面的科学规划与建设，以期实现跨越式发展。
2011年度将在以下方面进行具体的提升：
整合营销系统体系，强化市场、服务支持内部运营管理的职能，构筑纵向穿透到终端客户、横向支持到一线员工的营销运营模式，达成营销系统的规范、高效运行，确保实现经营目标。
积极推进募投项目建设，加快完成提高制剂生产基地和中试项目，支撑经营目标的实现。
加大研发资金投入，为研发资源整合、研发人才引进、研发项目规划的全面落实奠定基础。
积极推进国际市场开拓，努力为实现产品出口的更大突破拓展渠道。
在员工管理、运营流程、组织结构上以实现职业化、专业化、规范化和标准化运营为目标，通过人力资源与组织管理体系的升级，打造高执行力团队、高绩效团队。
明确的发展战略、科学的发展规划和强大的、团结的管理团队，坚持内生式与外延式盈利模式同步发展，努力实现公司经营业绩持续增长，为股东、客户、员工和合作伙伴带来持续的价值贡献。
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
（一）公司股东关于股份锁定的承诺
公司实际控制人曾少贵、曾少强、曾少彬承诺：“自公司股票在创业板上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。”
公司内资法人股东丰成投资承诺：“自公司股票在创业板上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。”
公司其他股东承诺：“自公司股票在创业板上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人/本公司直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。”
丰成投资全体股东承诺：“自公司股票在创业板上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。”
此外，公司董事及/或高级管理人员曾少贵、曾少强、徐航、袁建成、马亚平、龙镭、刘煜、全衡、蔡磊、监事曾少彬还承诺：“在本人担任翰宇药业董事/监事/高级管理人员期间，本人每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的25%；本人从翰宇药业董事/监事/高级管理人员岗位离职后六个月内，不转让本人直接或间接持有的公司股份。”
（二）关于避免同业竞争的承诺函
公司控股股东、实际控制人曾少贵、曾少强及曾少彬于2010年3月12日向发行人出具了《避免同业竞争的声明与承诺函》，声明并承诺：“截至本函签署之日，本人及本人所控制的其他企业未从事任何在商业上对翰宇药业构成直接或间接同业竞争的业务或活动，并保证将来也不会从事或促使本人所控制的其他企业从事任何在商业上对翰宇药业构成直接或间接同业竞争的业务或活动。如本人因违反本函而导致翰宇药业遭受损失、损害和额外开支，本人承诺将赔偿由此给翰宇药业带来的一切经济损失。”
（三）承担补缴税款的承诺
根据深圳市人民政府的相关规定，公司自2006-2007年免征企业所得税，2008-2010年减半征收企业所得税。公司享受的上述税收优惠政策系深圳市普遍适用的规章，凡符合该等规章规定条件的企业均可享受上述优惠政策，并非仅由发行人独享，但该等税收优惠没有法律、国务院或国家税务总局颁发的相关税收规范性文件作为依据，存在被追缴的风险。
为此，公司控股股东、实际控制人曾少贵、曾少强、曾少彬三人承诺：“如果由于深圳市政府有关文件和国家有关部门颁布的相关规定存在差异，导致国家有关税务主管部门认定翰宇药业首次公开发行（A股）股票并在创业板上市之日前所享受“两免三减半”的税收减免无效，本人作为翰宇药业的实际控制人愿意以现金连带的、全额的、无条件的承担需补缴的所得税税款及相关费用。”
（四）实际控制人关于确保翰宇生物转让翰宇生物医药园房地产的承诺
2010年11月29日，公司实际控制人承诺：若国家或地方性法律、法规、政策等出现变化，允许翰宇生物转让翰宇生物医药园房地产，且公司生产经营仍需使用翰宇生物医药园房地产，公司实际控制人确保其控制的翰宇生物在半年内将翰宇生物医药园房地产按转让时的账面价值转让给公司；若因国家或地方性法律、法规、政策等出现变化，公司不能继续租赁翰宇生物医药园房地产，公司实际控制人全额承担公司搬迁生产场地产生的搬迁费用和公司因此遭受的其他损失。
截止本报告期末，上述承诺人皆遵守以上承诺，未发现违反上述承诺情况。
4.2 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集资金总额 | 71,502.58 | 本季度投入募集资金总额 | 0.00 | |||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0.00 | |||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 1,414.57 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% | |||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本季度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本季度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | ||
| 承诺投资项目 | ||||||||||||
| 1、多肽药物生产基地建设 | 否 | 28,300.00 | 28,300.00 | 0.00 | 1,414.57 | 5.00% | 2013年12月31日 | 0.00 | 不适用 | 否 | ||
| 2、多肽药物制剂中试技术平台建设 | 否 | 3,130.00 | 3,130.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00% | 2013年12月31日 | 0.00 | 不适用 | 否 | ||
| 承诺投资项目小计 | - | 31,430.00 | 31,430.00 | 0.00 | 1,414.57 | - | - | 0.00 | - | - | ||
| 超募资金投向 | ||||||||||||
| 归还银行贷款（如有） | - | - | - | - | - | |||||||
| 补充流动资金（如有） | - | - | - | - | - | |||||||
| 超募资金投向小计 | - | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | - | - | 0.00 | - | - | ||
| 合计 | - | 31,430.00 | 31,430.00 | 0.00 | 1,414.57 | - | - | 0.00 | - | - | ||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 无。 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无。 | |||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 适用 | |||||||||||
| 预先投入的自筹资金1414.57万元，预计在2011年2季度用募集资金置换。 | ||||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 | |||||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 | |||||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 多肽药物生产基地建设＼多肽药物制剂中试技术平台建设＼其他与主营业务相关的运营资金项目 | |||||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无。 | |||||||||||
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的涉及金额万元。
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用