§1重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司董事刘炯天先生、许大雄先生因工作原因未能出席董事会会议，分别书面委托其他董事出席并表决（其中：独立董事刘炯天先生书面委托独立董事董化礼先生出席并表决，董事许大雄先生书面委托董事许之前先生出席并表决）。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 高建军 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 许之前 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 任艳杰 |
公司负责人高建军先生、主管会计工作负责人许之前先生及会计机构负责人（会计主管人员）任艳杰声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 9,418,183,695.69 | 8,987,360,423.61 | 4.79 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 6,396,895,309.09 | 6,004,136,322.93 | 6.54 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 8.85 | 8.31 | 6.50 |
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 349,758,554.12 | 66.51 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.48 | 65.52 | |
| 报告期 | 年初至报告期期末 | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 298,806,570.11 | 298,806,570.11 | 2.49 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.41 | 0.41 | 3.36 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.41 | 0.41 | 3.36 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.41 | 0.41 | 3.36 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 6.94 | 6.94 | 增加1.19个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 6.89 | 6.89 | 增加1.23个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | 4,323,964.29 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 35,197.47 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -34,252.60 |
| 所得税影响额 | -994,236.67 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -886.50 |
| 合计 | 3,329,785.99 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 84,984 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 | |
| 中国中煤能源股份有限公司 | 451,191,333 | 人民币普通股 | |
| 上海宝钢国际经济贸易有限公司 | 5,572,707 | 人民币普通股 | |
| 中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品－008C－CT001沪 | 5,303,684 | 人民币普通股 | |
| 招商银行股份有限公司－光大保德信优势配置股票型证券投资基金 | 4,762,600 | 人民币普通股 | |
| 中国工商银行－诺安股票证券投资基金 | 1,999,908 | 人民币普通股 | |
| 中国工商银行－国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金 | 1,701,705 | 人民币普通股 | |
| 中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金 | 1,559,693 | 人民币普通股 | |
| 中国平安人寿保险股份有限公司－投连－世纪理财价值增长 | 1,199,983 | 人民币普通股 | |
| 中国工商银行股份有限公司－华夏沪深300指数证券投资基金 | 1,179,000 | 人民币普通股 | |
| 广西天鸿鑫锰业科技有限公司 | 1,114,963 | 人民币普通股 | |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表大幅度变动的项目：
| 项目 | 期末金额(元) | 期初金额(元) | 增减金额(元) | 增减幅度(%) |
| 应收账款 | 170,923,902.78 | 95,947,309.11 | 74,976,593.67 | 78.14 |
| 其他应收款 | 54,709,759.29 | 28,042,370.18 | 26,667,389.11 | 95.10 |
| 存货 | 729,246,119.19 | 421,522,023.65 | 307,724,095.54 | 73.00 |
| 应交税费 | 216,749,466.78 | 165,475,041.28 | 51,274,425.50 | 30.99 |
| 其他应付款 | 303,110,889.45 | 186,429,303.30 | 116,681,586.15 | 62.59 |
| 一年内到期的非流动负债 | 2,450,000.00 | 52,450,000.00 | -50,000,000.00 | -95.33 |
| 专项储备 | 228,627,484.91 | 134,675,068.86 | 93,952,416.05 | 69.76 |
应收账款：期末较期初增加，主要为在结算期的销售煤炭的应收款项的影响；
其他应收款：期末较期初增加，主要为所属子公司江苏大屯铝业公司本期支付的套期保值保证金影响；
存货：期末较期初增加，主要为煤炭库存和铝锭库存的增加影响；
应交税费：期末较期初增加，主要为应交企业所得税的增加影响；
其他应付款：期末较期初增加，主要为应付地面塌陷补偿费的增加；
一年内到期的非流动负债：期末较期初减少，为本期偿还到期的银行贷款影响；
专项储备：期末较期初增加，为本期计提但尚未使用的安全维简费及可持续发展准备金增加影响（具体见注）；
注：1.根据对公司所属煤矿实际安全生产情况评估，经江苏省有关政府管理部门批准，自2011年1月1日起，将公司煤矿生产安全费提取标准由原12元/吨提高至20元/吨。
2.根据江苏省徐州市《关于印发徐州市煤炭企业可持续发展准备金征收使用管理办法的通知》规定，公司自2011年1月1日起，将新增提取可持续发展准备金，提取标准20元/吨。
利润表大幅度变动的项目：
| 项目 | 本期金额(元) | 同期金额(元) | 增减金额(元) | 增减幅度(%) |
| 管理费用 | 177,734,651.66 | 308,862,259.78 | -131,127,608.12 | -42.46 |
| 公允价值变动收益 | 4,586,825.00 | -4,586,825.00 | -100.00 | |
| 投资收益 | -2,581,150.00 | 2,581,150.00 | -100.00 | |
| 营业外收入 | 4,496,243.16 | 2,426,959.07 | 2,069,284.09 | 85.26 |
| 少数股东损益 | 2,660,623.06 | 12,997,407.15 | -10,336,784.09 | -79.53 |
管理费用：本期较同期减少，主要为负担的湖区塌陷耕地占用税的同比减少影响；
公允价值变动损益：本期没有发生，去年同期为所属子公司江苏大屯铝业有限公司铝锭套期保值业务持仓浮动收益；
投资收益：本期没有发生，去年同期主要为所属子公司江苏大屯铝业有限公司铝锭套期保值业务结算的投资收益；
营业外收入：本期较同期增加，主要为处置固定资产收益的同比增加影响；
少数股东损益：本期较同期减少，主要为所属子公司江苏大屯铝业有限公司净利润的同比减少的影响；
现金流量表大幅度变动的项目：
| 项目 | 本期金额(元) | 同期金额 (元) | 增减金额(元) | 增减幅度(%) |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 349,758,554.12 | 210,049,127.09 | 139,709,427.03 | 66.51 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -147,490,850.60 | -281,960,000.00 | 134,469,149.40 | -47.69 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -58,402,100.00 | -15,610,000.00 | -42,792,100.00 | 274.13 |
经营活动产生的现金流量净额：本期较同期增加，主要为本期购买商品劳务支付现金的同比减少影响；
投资活动产生的现金流量净额：本期较同期增加，主要为购建固定资产、无形资产支付的现金的同比减少影响；
筹资活动产生的现金流量净额：本期较同期减少，主要为本期偿还银行贷款同比增加影响。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
经2011年4月27日召开的公司股东大会审议通过，公司2010年度的利润分配方案为：以2010年底公司总股本72,271.8万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.5元（含税），共派发现金红利180,679,500.00元。
上海大屯能源股份有限公司
法定代表人:高建军
2011年4月27日
A股代码：600508 A股简称：上海能源 编号：临2011-04
上海大屯能源股份有限公司
2010年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
重要内容提示：
●本次大会没有否决或修改议案的情况；
●本次大会没有新议案提交表决。
一、会议召开和出席情况
公司2010年度股东大会于2011年4月27日上午8:30在上海市仁德路79号虹杨宾馆2楼会议厅召开。出席本次股东大会的股东及股东授权代表共12人，代表有表决权股份458,321,872股，占公司股份总数的63.4164 %，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次大会由公司董事长高建军先生主持，部分董事、监事、高级管理人员出席了会议。
二、议案审议情况
大会依照《公司法》及《公司章程》的有关规定，以记名投票方式表决通过并形成以下决议：
1.审议通过了关于公司2010年度董事会报告的议案；
表决结果如下：
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 458,321,872 | 458,321,872 | 0 | 0 | 100.0000% |
2.审议通过了关于公司2010年度监事会报告的议案；
表决结果如下：
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 458,321,872 | 458,319,038 | 2,800 | 34 | 99.9994% |
3.审议通过了关于2010年度公司独立董事报告的议案；
表决结果如下：
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 458,321,872 | 458,319,038 | 2,800 | 34 | 99.9994% |
4.审议通过了关于公司2010年年度报告的议案；
表决结果如下：
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 458,321,872 | 458,321,838 | 0 | 34 | 100.0000% |
5.审议通过了关于公司2010年度财务决算报告的议案；
表决结果如下：
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 458,321,872 | 458,321,872 | 0 | 0 | 100.0000% |
6.审议通过了关于公司2010年度利润分配预案的议案；
经普华永道中天会计师事务所有限公司审计，本期母公司实现净利润1,162,443,082.80元，加上年初未分配利润2,029,013,381.66元，再扣除2010年已分配的2009年度普通股股利108,407,700.00元，2010年度母公司可供股东分配的利润为3,083,048,764.46元。
根据公司的生产经营、投资建设以及资金状况，公司拟按本年度母公司净利润的10%提取法定盈余公积116,244,308.28元。
公司以2010年底总股本72,271.8万股为基数，拟向公司全体股东按每10股派发现金红利2.5元(含税)，共派发现金红利180,679,500.00元，母公司剩余可供股东分配的利润2,786,124,956.18元用于项目建设和以后年度分配。
本年度不进行资本公积金转增股本。
表决结果如下：
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 458,321,872 | 458,030,475 | 151,749 | 139,648 | 99.9364% |
7.审议通过了关于公司2011年度财务预算报告的议案；
表决结果如下：
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 458,321,872 | 458,319,072 | 2,800 | 0 | 99.9994% |
8.审议通过了关于公司日常关联交易情况的议案；
（1）公司2011年度日常关联交易安排：
①继续执行如下尚未到期的日常关联协议：
2009年4月27日与大屯煤电（集团）有限责任公司签订的《综合服务协议》；
2009年4月27日与北京中煤电气有限责任公司签订《材料、配件、设备买卖协议》；
2010年8月13日与中煤平朔煤业有限责任公司签订《中煤平朔煤业有限责任公司安太堡井工矿生产承包运营协议》；
②经与各关联方协商，以如下方式处理其他日常关联交易及协议，该等协议以公司的实际控制人和控股股东已经签署的《综合原料和服务互供协议》、《煤矿建设及设计框架协议》关联交易框架协议为基础：
2008年4月9日签订的、现已期满的《工程设计、监理、勘察、测绘服务协议》，公司将按照原协议的原则及条件与徐州大屯工程咨询有限公司续签一年；
2008年4月9日签订的、现已期满的《铁路设施维护及建筑物构筑物建设维护服务协议》，公司将按照原协议的原则及条件与大屯煤电公司铁路工程处续签一年；
2008年4月9日签订的、现已期满的《建筑物构筑物建设维护服务协议》，公司将按照原协议的原则及条件与中煤大屯建筑安装工程公司续签一年；
2008年4月9日签订的、现已期满的《煤电供应协议》，公司将按照原协议的原则及条件与大屯煤电（集团）有限责任公司续签一年；
2008年4月9日签订的、现已期满的《材料、配件、设备买卖交易协议》，公司将按照原协议的原则及条件与中煤张家口煤矿机械有限责任公司续签一年；
2008年4月9日签订的、现已期满的《材料、配件、设备买卖交易协议》，公司将按照原协议的原则及条件与中煤北京煤矿机械有限责任公司续签一年；
2009年4月27日签订的《土地使用权租赁补充协议》约定土地使用权的租金金额每二年调整一次，经双方协商一致，公司将按照原协议的租金金额与大屯煤电（集团）有限责任公司续签一年。
（2）2011年度日常关联预算：
单位：万元
| 交易类型 | 金 额 |
| 综合服务费 | 12,080.00 |
| 宾馆客服 | 500.00 |
| 后勤服务 | 700.00 |
| 土地使用权租赁 | 2,209.00 |
| 材料、配件、设备买卖 | 27,250.00 |
| 工程设计监理勘察测绘服务 | 4,570.00 |
| 建筑物、构筑物、基建及维修 | 59,000.00 |
| 电力供应、材料、设备销售 | 2,000.00 |
| 煤炭销售 | 112,00.00 |
| 提供劳务 | 3,000.00 |
| 合计 | 122,509.00 |
表决结果如下：
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 7,130,539 | 7,127,595 | 2,910 | 34 | 99.9587% |
本项议案涉及关联交易，根据有关法律法规及公司章程规定，关联股东中国中煤能源股份有限公司所持451,191,333股在表决时进行了回避。
9.审议通过了关于续聘公司2011年度审计机构及审计费用的议案；
同意续聘普华永道中天会计师事务所有限公司为公司2011年度审计机构，从事公司及所属企业年报审计工作，确定2011年财务审计费用为50万元。
表决结果如下：
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 458,321,872 | 458,321,872 | 0 | 0 | 100.0000% |
10.审议通过关于调整公司独立董事年度津贴的议案。
同意将公司独立董事年度津贴从原7.8万元/人（税前）调整为13.8万元/人（税前）。
表决结果如下:
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 458,321,872 | 458,179,280 | 2,910 | 139,682 | 99.9689% |
三、律师见证情况
公司聘请上海联合律师事务所曹志龙、张瑾律师出席本次股东大会，并出具法律意见书。律师认为：本次股东大会的召集、召开程序、出席股东大会人员的资格、股东大会的表决程序均符合有关法律法规及公司章程规定，本次股东大会作出的决议合法有效。
四、备查文件
1.上海大屯能源股份有限公司2010年度股东大会决议；
2.律师出具的法律意见书。
特此公告。
上海大屯能源股份有限公司董事会
二〇一一年四月二十七日
A股代码：600508 A股简称：上海能源 编号：临2011-05
上海大屯能源股份有限公司
第四届董事会第十二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
上海大屯能源股份有限公司第四届董事会第十二次会议于2011年4月27日在上海虹杨宾馆召开。应到董事11人，实到9人，委托出席2人（其中：独立董事刘炯天先生书面委托独立董事董化礼先生出席并表决，董事许大雄先生书面委托董事许之前先生出席并表决），公司部分监事及高管人员列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。公司董事长高建军先生主持会议。
会议审议并通过以下决议：
一、审议并通过了关于公司2011年第一季度报告的议案：
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过了关于修订公司章程的议案，并提交公司股东大会审议批准；
公司10万吨/年高精度铝板带项目即将建成投产，该项目主要进行铝及铝合金的压延加工生产，根据需要经营自产产品及技术的出口业务和生产、科研所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术等进出口业务。根据《公司法》的有关规定，须对公司经营范围增加“铝及铝合金的压延加工生产、销售”项目（以工商部门核定为准），并对《公司章程》“第十三条经营范围”作如下修订：
| 修订前 | 修订后 |
| 第十三条 经依法登记，公司的经营范围：煤炭开采，洗选加工，煤炭销售，铁路运输（限管辖内的煤矿专用铁路），矿山采掘设备、洗选设备、交通运输设备、普通机械、电器机械及设备的制造、维修、销售，实业投资，国内贸易（除专项审批项目），普通货物运输，建筑工程用机械修理，技术开发与转让，货物及技术进出口业务，自有房屋出租（上述经营范围涉及许可经营的凭许可证经营），班车客运及汽车大修、维护、小修、总成修理（限汽车运输分公司经营），火力发电（限分支机构经营），危险品2类1项、危险品2类2项、危险品3类、危险品8类运输(限分支机构经营)。 | 第十三条 经依法登记，公司的经营范围：煤炭开采，洗选加工，煤炭销售，铁路运输（限管辖内的煤矿专用铁路），矿山采掘设备、洗选设备、交通运输设备、普通机械、电器机械及设备的制造、维修、销售，实业投资，国内贸易（除专项审批项目），普通货物运输，建筑工程用机械修理，技术开发与转让，货物及技术进出口业务，自有房屋出租（上述经营范围涉及许可经营的凭许可证经营），班车客运及汽车大修、维护、小修、总成修理（限汽车运输分公司经营），火力发电（限分支机构经营），危险品2类1项、危险品2类2项、危险品3类、危险品8类运输(限分支机构经营)，铝及铝合金的压延加工生产、销售。 |
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
三、审议通过了关于刘炯天先生辞去公司独立董事职务的议案：
公司独立董事刘炯天先生因工作原因，书面请求辞去公司独立董事职务，董事会同意其辞去公司独立董事职务。
根据《公司章程》的有关规定，刘炯天先生离职后董事会应增补一名独立董事。鉴于目前增补独立董事候选人尚未确定，公司董事会暂时空缺一名独立董事，待人选确定后，将履行董事会、股东大会审议程序。
公司独立董事对本议案发表了独立意见，同意刘炯天先生辞去公司独立董事职务。
特此公告。
上海大屯能源股份有限公司董事会
二〇一一年四月二十七日
A股代码：600508 A股简称：上海能源 编号：临2011－06
上海大屯能源股份有限公司
第四届监事会第十次会议决议公告
上海大屯能源股份有限公司第四届监事会第十次会议于2011年4月27日上午在上海虹杨宾馆2楼会议室召开。会议应到监事8人，实到4人，委托出席4人（其中：监事胡敬东先生书面委托监事宣卫东先生代为出席并表决，监事李崇光先生书面委托监事宣卫东先生代为出席并表决，监事任艳杰女士书面委托监事高道云先生代为出席并表决，监事刘冬冬先生书面委托监事王夺穆先生代为出席并表决），公司监事会主席李占福先生主持本次会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
会议审议通过了《关于公司2011年第一季度报告审核意见的议案》。
公司2011年第一季度报告的编制和审核程序符合法律、法规及监管机构的规定；报告的内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况；在提出本意见前，未发现参与2011年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定及其他违规性操作行为。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
上海大屯能源股份有限公司监事会
二〇一一年四月二十七日
上海大屯能源股份有限公司
2011年第一季度报告