（上接B132版）
| 2. 超超临界电站锅炉关键耐温、耐压件制造项目和年产3000吨镍基合金油井管项目流动资金 | 是 | 4,256.20 | 4,256.20 | 0.00 | 0.00 | 0.00% | 2011年12月31日 | 0.00 | 否 | 否 | ||
| 3. 年产2000 吨核电管和精密管项目 | 是 | 16,677.00 | 16,677.00 | 8,500.93 | 8,500.93 | 50.97% | 2011年12月31日 | 0.00 | 否 | 否 | ||
| 归还银行贷款（如有） | - | - | - | - | - | |||||||
| 补充流动资金（如有） | - | - | - | - | - | |||||||
| 超募资金投向小计 | - | 27,936.70 | 27,936.70 | 15,504.43 | 15,504.43 | - | - | 0.00 | - | - | ||
| 合计 | - | 87,580.50 | 87,580.50 | 31,531.61 | 54,394.06 | - | - | 22,930.44 | - | - | ||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | “超超临界电站锅炉关键耐温、耐压件制造项目”和“年产10000 吨油气输送用中大口径不锈钢焊接管项目”本期实现的营业收入未达到原预计项目达产后年平均营业收入分别为126,720.00万元和41,325.00万元，主要系两项目的产能利用率和产品销售收入目前尚处于逐步上升的起始阶段，以及本期产品销售价格较原预计销售价格有较大幅度下降所致。“超超临界电站锅炉关键耐温、耐压件制造项目”未达到计划进度，主要系募集资金到位时间晚于原预计时间所致。 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 适用 | |||||||||||
| 公司实际募集资金净额为87,580.50万元，较原预计募集资金59,643.80 万元相比，超募资金27,936.70 万元。根据原公司IPO招股说明书披露，超募资金拟用于补充原募集资金投资项目“超超临界电站锅炉关键耐温、耐压件制造项目”、“年产10000 吨油气输送用中大口径不锈钢焊接管项目”和“年产3000 吨镍基合金油井管项目”的流动资金。根据公司经营发展需要，为了合理利用超募资金，更好地发挥资金的效益，公司对超募资金27,936.70 万元调整如下：(1)超募资金中的7,003.50 万元用于补充“年产10000吨油气输送用中大口径不锈钢焊接管项目”的流动资金；(2)超募资金中的16,677.00万元用于实施“年产2000 吨核电管和精密管项目”；(3)其余超募资金4,256.20 万元用于补充“超超临界电站锅炉关键耐温、耐压件制造项目”和“年产3000 吨镍基合金油井管项目”投产后的流动资金，不足部分由公司自筹解决。 | ||||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 适用 | |||||||||||
| 根据公司2009年12月23日召开的第二届董事会第六次会议决议通过的《关于以募集资金置换已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，公司利用募集资金置换预先投入募投项目金额21,912.98万元，包括“超超临界电站锅炉关键耐温、耐压件制造项目” 10,719.21万元和“年产10000 吨油气输送用中大口径不锈钢焊接管项目”11,193.77万元。 | ||||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 适用 | |||||||||||
| (1)根据公司2010年2月2日第二届董事会第七次会议审议通过的《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用闲置募集资金8,500万元暂时补充流动资金，期限为2010年2月3日至2010年7月19日；(2)根据公司2010年8月2日第二届董事会第十二次会议和2010 年第三次临时股东大会审议通过的《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用闲置募集资金18,000万元暂时补充流动资金，使用期限自公司股东大会审议通过之日起不超过6个月，公司已于2010年8月20日自募集资金专户转出18,000万元。 | ||||||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 适用 | |||||||||||
| 截至2010年12月31日，公司尚未使用的募集资金余额为33,186.44万元，考虑募集资金专用账户累计利息收入514.23万元，合计尚余33,700.67万元。该结余的资金系按照项目建设进度待以后年度支付的土建、设备款以及补充流动资金。 | ||||||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 截至2010年12月31日，公司尚未使用的募集资金余额为33,186.44万元，考虑募集资金专用账户累计利息收入514.23万元，合计尚余33,700.67万元。其中，4,336.89万元存储于中国建设银行股份有限公司湖州分行营业部募集资金专户（账号33001643500059899999）以及纳入三方监管范围的定期存款账户中；5,100.75万元存储于中国工商银行股份有限公司湖州分行城东支行募集资金专户（账号为1205230229049079979）以及纳入三方监管范围的定期存款账户中；5,454,67万元存储于中国银行股份有限公司湖州分行营业部募集资金专户（账号为890032984908094001）以及纳入三方监管范围的定期存款账户中；18,000.00万元用于暂时补充流动资金；573.00万元已自募集资金专户划出用于开立信用证而需缴存的保证金；235.36万元已自募集资金专户划出用于购汇而待支付给国外供应商的进口设备款。 | |||||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 | |||||||||||
变更募集资金投资项目情况表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 变更后的项目 | 对应的原承诺项目 | 变更后项目拟投入募集资金总额（1） | 本年度实际投入金额 | 截至期末实际累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 变更后的项目可行性是否发生重大变化 |
| 年产2000 吨核电管和精密管项目 | 用于补充原募投项目流动资金的超募资金 | 16,677.00 | 8,500.93 | 8,500.93 | 50.97% | 2011年12月31日 | 0.00 | 否 | 否 |
| 合计 | - | 16,677.00 | 8,500.93 | 8,500.93 | - | - | 0.00 | - | - |
| 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） | 公司实际募集资金净额为87,580.50万元，较原预计募集资金59,643.80 万元相比，超募资金27,936.70 万元。根据原公司IPO招股说明书披露，超募资金拟用于补充原募集资金投资项目“超超临界电站锅炉关键耐温、耐压件制造项目”、“年产10,000 吨油气输送用中大口径不锈钢焊接管项目”和“年产3,000 吨镍基合金油井管项目”的流动资金。根据公司经营发展需要，为了合理利用超募资金，更好地发挥资金的效益，公司对超募资金27,936.70 万元调整如下：(1)超募资金中的7,003.50 万元用于补充“年产10,000吨油气输送用中大口径不锈钢焊接管项目”的流动资金；(2)超募资金中的16,677.00万元用于实施“年产2,000 吨核电管和精密管项目”；(3)其余超募资金4,256.20 万元用于补充“超超临界电站锅炉关键耐温、耐压件制造项目”和“年产3,000 吨镍基合金油井管项目”投产后的流动资金，不足部分由公司自筹解决。上述变更事项已经公司2009年12月23日召开的第二届董事会第六次会议决议通过，并由公司独立董事发表了独立意见，同时也履行了公开信息披露义务。2010年1月11日，公司2010年第一次临时股东大会也审议批准了上述变更事项。 | ||||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 无 | ||||||||
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | ||||||||
6.6 非募集资金项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明
□ 适用 √ 不适用
6.8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
6.9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
经天健会计师事务所有限公司审计，本公司2010年度实现净利润39,534,411.89元。根据《公司章程》规定，按10%提取法定盈余公积金3,953,441.19元；加上以前年度未分配利润176,056,051.22元，本年度实际可供投资者分配的利润为211,637,021.92元。
公司最近三年现金分红情况表
单位：元
| 分红年度 | 现金分红金额（含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润 | 占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率 | 年度可分配利润 |
| 2009年 | 16,000,000.00 | 95,425,741.01 | 16.77% | 192,056,051.22 |
| 2008年 | 12,000,000.00 | 81,236,981.80 | 14.77% | 141,811,832.75 |
| 2007年 | 0.00 | 80,471,288.53 | 0.00% | 89,968,660.12 |
| 最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（%） | 32.67% | |||
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
7.2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
7.1、7.2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
7.3 重大担保
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | |||||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日和编号 | 担保额度 | 实际发生日期（协议签署日） | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保（是或否） | |||
| 报告期内审批的对外担保额度合计（A1） | 0.00 | 报告期内对外担保实际发生额合计（A2） | 0.00 | ||||||||
| 报告期末已审批的对外担保额度合计（A3） | 0.00 | 报告期末实际对外担保余额合计（A4） | 0.00 | ||||||||
| 公司对子公司的担保情况 | |||||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日和编号 | 担保额度 | 实际发生日期（协议签署日） | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保（是或否） | |||
| 湖州久立穿孔有限公司 | 2009年前决议，上市前未公告 | 5,000.00 | 2010年02月12日 | 1,050.00 | 保证 | 6个月 | 是 | 是 | |||
| 湖州久立穿孔有限公司 | 2010年4月9日，2010-016 | 5,000.00 | 2010年08月17日 | 350.00 | 保证 | 6个月 | 否 | 是 | |||
| 湖州久立穿孔有限公司 | 2009年前决议，上市前未公告 | 3,000.00 | 2010年03月10日 | 1,190.00 | 保证 | 6个月 | 是 | 是 | |||
| 湖州久立穿孔有限公司 | 2009年前决议，上市前未公告 | 3,000.00 | 2010年03月10日 | 560.00 | 保证 | 6个月 | 是 | 是 | |||
| 湖州久立穿孔有限公司 | 2009年前决议，上市前未公告 | 3,000.00 | 2010年06月03日 | 700.00 | 保证 | 6个月 | 是 | 是 | |||
| 湖州久立穿孔有限公司 | 2009年前决议，上市前未公告 | 3,000.00 | 2010年09月28日 | 700.00 | 保证 | 6个月 | 否 | 是 | |||
| 湖州久立挤压特殊钢有限公司 | 2009年前决议，上市前未公告 | 3,000.00 | 2010年04月08日 | 560.00 | 保证 | 6个月 | 是 | 是 | |||
| 湖州久立挤压特殊钢有限公司 | 2010年4月9日，2010-016 | 3,000.00 | 2010年05月25日 | 700.00 | 保证 | 3个月 | 是 | 是 | |||
| 湖州久立挤压特殊钢有限公司 | 2010年4月9日，2010-016 | 3,000.00 | 2010年08月04日 | 980.00 | 保证 | 3个月 | 是 | 是 | |||
| 湖州久立挤压特殊钢有限公司 | 2010年4月9日，2010-016 | 3,000.00 | 2010年08月04日 | 350.00 | 保证 | 6个月 | 否 | 是 | |||
| 湖州久立挤压特殊钢有限公司 | 2010年4月9日，2010-016 | 3,000.00 | 2010年10月25日 | 420.00 | 保证 | 3个月 | 否 | 是 | |||
| 湖州久立挤压特殊钢有限公司 | 2010年4月9日，2010-016 | 3,000.00 | 2010年11月08日 | 350.00 | 保证 | 6个月 | 否 | 是 | |||
| 湖州久立挤压特殊钢有限公司 | 2010年4月9日，2010-016 | 3,000.00 | 2010年11月15日 | 350.00 | 保证 | 6个月 | 否 | 是 | |||
| 湖州久立挤压特殊钢有限公司 | 2010年4月9日，2010-016 | 3,000.00 | 2010年11月26日 | 140.00 | 保证 | 3个月 | 否 | 是 | |||
| 湖州久立挤压特殊钢有限公司 | 2009年前决议，上市前未公告 | 2,800.00 | 2010年11月23日 | 90.00 | 保证 | 3个月 | 否 | 是 | |||
| 湖州久立挤压特殊钢有限公司 | 2009年前决议，上市前未公告 | 2,800.00 | 2010年11月23日 | 119.00 | 保证 | 3个月 | 否 | 是 | |||
| 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） | 8,000.00 | 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2） | 8,609.00 | ||||||||
| 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3） | 16,800.00 | 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4） | 2,869.00 | |||||||
| 公司担保总额（即前两大项的合计） | ||||||||||
| 报告期内审批担保额度合计（A1+B1） | 8,000.00 | 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2） | 8,609.00 | |||||||
| 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3） | 16,800.00 | 报告期末实际担保余额合计（A4+B4） | 2,869.00 | |||||||
| 实际担保总额（即A4+B4）占公司净资产的比例 | 2.08% | |||||||||
| 其中： | ||||||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） | 0.00 | |||||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） | 0.00 | |||||||||
| 担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） | 0.00 | |||||||||
| 上述三项担保金额合计（C+D+E） | 0.00 | |||||||||
| 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | 无 | |||||||||
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 关联方 | 向关联方销售产品和提供劳务 | 向关联方采购产品和接受劳务 | ||
| 交易金额 | 占同类交易金额的比例 | 交易金额 | 占同类交易金额的比例 | |
| 久立集团股份有限公司 | 16.88 | 0.01% | 0.00 | 0.00% |
| 浙江久立钢构工程有限公司 | 68.43 | 0.04% | 147.28 | 0.09% |
| 湖州久立管件有限公司 | 1,240.25 | 0.70% | 50.92 | 0.03% |
| 湖州久立不锈钢材料有限公司 | 47.91 | 0.03% | 34.68 | 0.02% |
| 浙江久立钢构工程有限公司（劳务） | 0.00 | 0.00% | 32.55 | 100.00% |
| 合计 | 1,373.47 | 0.78% | 265.43 | 0.14% |
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额1,373.47万元。
| 与年初预计临时披露差异的说明 | 无 |
7.4.2 关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 关联方 | 向关联方提供资金 | 关联方向上市公司提供资金 | ||
| 发生额 | 余额 | 发生额 | 余额 | |
| 久立集团股份有限公司 | 24.92 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 湖州久立管件有限公司 | 1,451.09 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 浙江久立钢构工程有限公司 | 80.07 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 湖州久立不锈钢材料有限公司 | 56.05 | 4.74 | 0.00 | 0.00 |
| 合计 | 1,612.13 | 4.74 | 0.00 | 0.00 |
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额1,556.08万元，余额0.00万元。
7.4.3 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 无 | 无 | 无 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 无 | 无 | 无 |
| 重大资产重组时所作承诺 | 无 | 无 | 无 |
| 发行时所作承诺 | 久立集团股份有限公司、美欣达集团有限公司、周志江、深圳市新同方投资管理有限公司、蔡兴强、陈培良、李郑周、徐阿敏、张建新、陈巧仙 | 公司控股股东久立集团股份有限公司、实际控制人周志江先生承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。公司法人股东美欣达集团有限公司、深圳市新同方投资管理有限公司，自然人股东蔡兴强、陈培良、李郑周、徐阿敏、张建新、陈巧仙承诺：自公司股票上市交易之日起十二个月内不转让所持公司股份。此外，担任公司董事、监事、高级管理人员的周志江、蔡兴强、陈培良、李郑周、徐阿敏、张建新还承诺：除前述锁定期外，在任职期间每年转让的股份不超过所持公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让所持公司股份。 | 均严格遵守承诺，未出现违反承诺的情况 |
| 其他承诺（含追加承诺） | 无 | 无 | 无 |
7.7 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.3 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.5 其他综合收益细目
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 | ||
| 减：可供出售金融资产产生的所得税影响 | ||
| 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | ||
| 小计 | ||
| 2．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额 | ||
| 减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响 | ||
| 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | ||
| 小计 | ||
| 3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额 | ||
| 减：现金流量套期工具产生的所得税影响 | ||
| 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | ||
| 转为被套期项目初始确认金额的调整额 | ||
| 小计 | ||
| 4．外币财务报表折算差额 | -67,816.02 | -2,678.38 |
| 减：处置境外经营当期转入损益的净额 | ||
| 小计 | -67,816.02 | -2,678.38 |
| 5．其他 | ||
| 减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 | ||
| 前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 | ||
| 小计 | ||
| 合计 | -67,816.02 | -2,678.38 |
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，认真履行了监事会的各项职权和义务，行使了对公司经营管理及董事、高级管理人员的监督职能，维护了股东的合法权益。报告期内公司第二届监事会共召开7次会议，具体情况如下：
1.公司第二届监事会第四次会议于2010年2月2日以通讯表决的方式召开，本次会议审议并通过了以下议案：
《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
2.公司第二届监事会第五次会议于2010年4月7日在公司六楼会议室召开，本次会议审议并通过了如下议案：
（1）《2009年度监事会工作报告》
（2）《2009年年度报告及其摘要》
（3）《2009年度财务决算的议案》
（4）《关于公司2009年度利润分配预案的议案》
（5）《公司2009年度内部控制自我评价报告》
（6）《年度募集资存放与使用情况的专项报告及鉴证报告》
（7）《公司2010年度日常关联交易预计的议案》
（8）《关于聘请2010年度审计机构的议案》
3.公司第二届监事会第六次会议于2010年4月21日以通讯表决的方式召开，本次会议审议并通过了以下议案：
《2010年第一季度报告》
4.公司第二届监事会第七次会议于2010年8月2日以通讯表决的方式召开，本次会议审议并通过了以下议案：
《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
5.公司第二届监事会第八次会议于2010年8月26日在公司六楼会议室召开，本次会议审议并通过了以下议案：
《浙江久立特材科技股份有限公司2010年半年度报告及其摘要》
6.公司第二届监事会第九次会议于2010年10月27日以通讯表决的方式召开，本次会议审议并通过了以下议案：
《2010年第三季度报告》
7.公司第二届监事会第十次会议于2010年11月24日以通讯表决的方式召开，本次会议审议并通过了以下议案：
《关于受让控股子公司湖州久立穿孔有限公司部分股权中涉及部分关联交易的议案》
二、监事会对有关事项发表的独立意见
1、公司依法运作情况
报告期内，监事会按照《公司法》、《公司章程》等相关规定列席了董事会会议和股东大会，依法对公司经营运作情况进行了监督。监事会认为：公司严格按照《公司法》、《公司章程》及有关法律、法规依法运作，建立并完善内部控制制度；董事会运作规范、决策合理、程序合法，认真执行股东大会的各项决议，忠实履行了诚信义务；公司董事、高级管理人员执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
2、检查公司财务的情况
监事会对2010年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真的监督、检查，认为公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好。公司财务报告真实反映公司的财务状况和经营成果。天健会计师事务所有限公司对公司2010年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。
3、募集资金投入情况
对公司募集资金的使用情况进行监督，认为：公司认真按照《募集资金专项存储制度》的要求管理和使用募集资金，公司最近一次募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，未发现募集资金使用不当的情况，没有损害股东和公司利益的情况发生。
4、公司收购、出售资产的情况
报告期内，公司不存在收购、出售资产的情况。
5、关联交易情况
（下转B134版）