中国第一重型机械股份公司
2011年第一季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 吴生富 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 朱青山 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 王文斌 |
公司负责人吴生富、主管会计工作负责人朱青山及会计机构负责人（会计主管人员）王文斌声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 28,702,837,905.68 | 28,129,255,149.88 | 2.04 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 16,449,706,619.78 | 16,428,196,124.87 | 0.13 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 2.52 | 2.51 | 0.40 |
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -976,441,173.32 | -45.97 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -0.15 | -50.00 | |
| 报告期 | 年初至报告期期末 | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 21,510,494.91 | 21,510,494.91 | -76.65 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0033 | 0.0033 | -81.36 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.0031 | 0.0031 | -82.58 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0033 | 0.0033 | -81.36 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 0.1309 | 0.1309 | 减少88.33个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 0.1245 | 0.1245 | 减少88.95个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | -228,745.46 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 1,389,555.58 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 108,624.82 |
| 所得税影响额 | -189,890.26 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -33,983.83 |
| 合计 | 1,045,560.85 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 296,584 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 中国华融资产管理公司 | 191,185,544 | 人民币普通股 |
| 国信证券股份有限公司 | 52,346,428 | 人民币普通股 |
| 宝钢集团有限公司 | 47,796,386 | 人民币普通股 |
| 中国长城资产管理公司 | 38,237,109 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－博时精选股票证券投资基金 | 20,000,000 | 人民币普通股 |
| 通用电气资产管理公司－GEAM信托基金中国A股基金 | 16,578,450 | 人民币普通股 |
| 中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金 | 14,109,458 | 人民币普通股 |
| 光大证券股份有限公司 | 13,500,000 | 人民币普通股 |
| 全国社会保障基金理事会转持三户 | 12,780,961 | 人民币普通股 |
| 徐留胜 | 11,501,000 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 项 目 | 期末数 | 期初数 | 变动幅度 |
| 资产负债表项目 | |||
| 1、预付款项 | 1,839,020,880.47 | 1,410,936,759.14 | 30.34% |
| 2、应付职工薪酬 | 100,278,556.03 | 145,031,614.12 | -30.86% |
| 3、应交税费 | -4,775,785.06 | 187,836,512.82 | - |
| 利润表项目 | |||
| 1、财务费用 | 40,280,159.90 | 99,176,530.03 | -59.39% |
| 2、营业利润 | 26,459,829.08 | 151,345,296.35 | -82.52% |
| 3、所得税费用 | 6,218,769.11 | 58,372,888.26 | -89.35% |
| 现金流量表项目 | |||
| 1、销售商品、提供劳务收到的现金 | 575,838,053.28 | 1,538,003,604.91 | -62.56% |
| 2、购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,022,290,734.59 | 1,665,003,183.19 | -38.60% |
| 3、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 253,553,751.12 | 145,839,862.98 | 73.86% |
| 4、吸收投资收到的现金 | 11,228,200,000.00 | - | |
| 5、偿还债务支付的现金 | 60,000,000.00 | 7,024,642,840.00 | -99.15% |
| 财务指标 | |||
| 1、基本每股收益 | 0.0033 | 0.0177 | -81.36% |
| 2、加权平均净资产收益率 | 0.1309% | 1.1216% | - |
（1）资产负债表项目变动原因：
①、预付账款大幅增加，主要是按计划开展生产经营和基建技改活动产生的款项预付。
②、应付职工薪酬减少，主要是根据内部考核结果，计提和发放的职工薪酬发生了变化。
③、应交税费大幅减少，主要是按规定上缴了相关税费所致。
（2）利润表项目变动原因：
①、财务费用大幅减少，主要是由于2010年2月9日我公司成功上市后陆续偿还了大量的银行借款，同比减少了利息支出，增加了利息收入。
②、营业利润大幅减少，主要受产品单价、成本及结构变动影响，营业收入同比减少1.2亿元、营业毛利率下降了10.96个百分点所致。
③、所得税费用大幅减少，主要是由于营业利润减少所致。
（3）现金流量表项目变动原因：
①、收到商品、提供劳务收到的现金大幅减少，主要是由于销售回款中承兑汇票比重同比发生变化所致。
②、够买商品、接受劳务支付的现金大幅减少，主要是由于本期加大资金采购控制力度，尽量减少现金支付所致。
③、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金大幅增加，主要是由于上市后加大了技改项目投资所致。
④、吸收投资收到的现金大幅减少系去年同期2月9日上市，募集资金112亿，而本期没有所致。
⑤、偿还债务支付的现金大幅减少，主要是同期用募集资金偿还了大量借款所致。
（4）财务指标变动原因：
①、基本每股收益大幅减少，主要是本期归属于上市公司股东的净利润减少所致。
②、加权平均净资产收益率大幅减少，主要是本期归属于上市公司股东的净利润减少所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1）中国第一重型机械集团公司承诺将不会，并促使其控股子公司不会：
①在中国境内和境外，单独或与他人，以任何形式（包括但不限于投资、并购、联营、合资、合作、合伙、承包或租赁经营、购买上市公司股票或参股)直接或间接从事或参与或协助从事或参与任何对公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；
②在中国境内和境外，以任何形式支持公司以外的第三方从事与主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务；
③以其他方式介入（不论直接或间接）任何对公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。
报告期内，中国第一重型机械集团公司严格履行上述承诺事项，不存在违反承诺的情形。中国第一重型机械集团公司及其参股企业不存在对公司的主营业务构成或者可能构成直接或间接竞争关系的业务。
2）首次发行前股东所持股份的流通限制自愿锁定承诺
①本公司控股股东中国第一重型机械集团公司承诺，自发行人首次公开发行股票并上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，亦不由发行人回购该部分股份；
②本公司其他发起人承诺，持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，自本公司股票上市之日起十二个月内不得转让。
按照《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企[2009]94号）的有关规定，境内首次公开发行A股并上市后，本公司的国有控股股东中国第一重型机械集团公司向全国社保基金理事会划转的18,721.9039万股股票，锁定期为36个月；国有股东中国华融资产管理公司向全国社保基金理事会划转的881.4456万股本公司股票，锁定期为12个月；宝钢集团有限公司向全国社保基金理事会划转的220.3614万股本公司股票，锁定期为12个月；中国长城资产管理公司向全国社保基金理事会划转的176.2891万股本公司股票，锁定期为12个月。报告期内，中国第一重型机械集团公司、中国华融资产管理公司、宝钢集团有限公司、中国长城资产管理公司及全国社保基金理事会严格履行股份锁定承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内，公司未进行现金分红。
中国第一重型机械股份公司
法定代表人:
2011年4月27日