青海华鼎实业股份有限公司
2011年第一季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 董事刘学进先生无法保证季度报告内容的真实性、准确性和完整性，理由是：审议2011年第一季度报告弃权。
1.3 公司全体董事出席董事会会议。
1.4公司第一季度财务报告未经审计。
1.5
| 公司负责人姓名 | 于世光 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 李俊 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 史峰 |
公司负责人于世光、主管会计工作负责人李俊及会计机构负责人（会计主管人员）史峰声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 1,643,525,444.41 | 1,559,078,183.96 | 5.42 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 762,764,835.64 | 770,446,909.70 | -1.00 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 3.22 | 3.25 | -0.92 |
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -60,860,467.43 | -951.58 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -0.26 | -1,200.00 | |
| 报告期 | 年初至报告期期末 | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | -7,911,423.14 | -7,911,423.14 | -18.42 |
| 基本每股收益（元/股） | -0.0334 | -0.0334 | -18.44 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | -0.0335 | -0.0335 | -1.21 |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.0334 | -0.0334 | -18.44 |
| 加权平均净资产收益率（%） | -1.03 | -1.03 | 减少0.14个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | -1.03 | -1.03 | 增加0.02个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | -6,945.30 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 24,423.36 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 17,573.82 |
| 所得税影响额 | -1,530.12 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -11,163.85 |
| 合计 | 22,357.91 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 44,724 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 青海天象投资实业有限公司 | 13,260,000 | 人民币普通股 |
| 冯予 | 1,268,876 | 人民币普通股 |
| 夏军 | 706,347 | 人民币普通股 |
| 赵永忠 | 618,200 | 人民币普通股 |
| 孙树志 | 577,645 | 人民币普通股 |
| 丁朵玲 | 550,000 | 人民币普通股 |
| 张智诚 | 500,000 | 人民币普通股 |
| 高月萍 | 459,764 | 人民币普通股 |
| 陈燕 | 420,000 | 人民币普通股 |
| 李卫平 | 409,250 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 金额单位：人民币元 | ||||
| 资产负债表项目 | 期末金额 | 期初金额 | 增减比例（%） | 变动原因 |
| 货币资金 | 174,788,793.68 | 251,472,282.39 | -30.49 | 本期采购生产所需原材料较多及固定资产、无形资产及对外投资增加 |
| 交易性金融资产 | 0.00 | 6,000,000.00 | -100.00 | 本期赎回银行理财产品 |
| 预付账款 | 130,791,694.76 | 85,187,940.03 | 53.53 | 本期固定资产、无形资产投资预付较多 |
| 其他流动资产 | 36,905.80 | 0.00 | 预付宿舍租金 | |
| 长期股权投资 | 8,484,876.13 | 4,310,153.13 | 96.86 | 本期参股其他公司 |
| 应付票据 | 4,336,000.00 | 6,850,000.00 | -36.70 | 本期应付票据到期付款 |
| 应交税费 | 4,212,653.29 | 18,484,078.85 | -77.21 | 缴纳年初应交税金 |
| 其他应付款 | 19,605,744.17 | 28,450,375.21 | -31.09 | 清理往来款 |
| 其他流动负债 | 1,344,694.52 | 963,948.03 | 39.50 | 预提的取暖用煤、电费等 |
| 长期借款 | 217,417,073.00 | 152,445,999.37 | 42.62 | 本期长期技改贷款增加 |
| 利润表项目 | 本期金额 | 上期金额 | 增减比例（%） | 变动原因 |
| 营业外收入 | 733,403.77 | 1,429,798.34 | -48.71 | 本期营业外收入较少 |
| 利润总额 | -7,829,701.78 | -5,425,810.65 | -44.30 | 材料价格、人工费用上涨，产品售价上调滞后。 |
| 净利润 | -8,946,331.69 | -6,616,126.55 | -35.22 | 材料价格、人工费用上涨，产品售价上调滞后。 |
| 少数股东损益 | -1,034,908.55 | 64,791.24 | -1697.30 | 材料价格、人工费用上涨，产品售价上调滞后。 |
| 综合收益总额 | -8,946,331.69 | -6,616,126.55 | -35.22 | 材料价格、人工费用上涨，产品售价上调滞后。 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -1,034,908.55 | 64,791.24 | -1697.30 | 材料价格、人工费用上涨，产品售价上调滞后。 |
| 现金流量表项目 | 本期金额 | 上期金额 | 增减比例（%） | 变动原因 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -60,860,467.43 | -5,787,524.35 | -951.58 | 本期采购生产所需原材料较多 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 36,000.00 | 0.00 | 上期无此项现金收回 | |
| 投资活动现金流入小计 | 36,000.00 | 0.00 | 上期无此业务 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 53,861,535.53 | 17,303,013.03 | 211.28 | 本期固定资产、无形资产投资增加 |
| 投资支付的现金 | 10,423,850.00 | 0.00 | 上期没发生对外投资 | |
| 投资活动现金流出小计 | 64,285,385.53 | 17,303,013.03 | 271.53 | 本期固定资产、无形资产投资增加及上期没发生对外投资 |
| 投资活动现金流量净额 | -64,249,385.53 | -17,303,013.03 | -271.32 | 本期固定资产、无形资产投资增加及上期没发生对外投资 |
| 取得借款收到的现金 | 80,000,000.00 | 0.00 | 上期没发生借款业务 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 80,000,000.00 | 0.00 | 上期没发生借款业务 | |
| 偿还债务支付的现金 | 25,028,926.37 | 27,262.18 | 91708.24 | 上期偿还借款较少 |
| 筹资活动现金流出小计 | 31,573,635.75 | 6,282,390.17 | 402.57 | 上期偿还借款较少 |
| 筹资活动现金流量净额 | 48,426,364.25 | -6,282,390.17 | 本期借款发生金额较大 | |
| 现金及现金等价物净增加额 | -76,683,488.71 | -29,372,927.55 | -161.07 | 本期采购生产所需原材料较多及固定资产、无形资产及对外投资增加 |
| 期末现金及现金等价物余额 | 174,788,793.68 | 384,201,377.63 | -54.51 | 上期期初金额较大 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
| 承诺事项 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 青海重型机床有限责任公司承诺：持有的公司非流通股股份将自获得上市流通权之日起，十二个月内不上市交易或者转让；在上述承诺期期满后的四十八个月内，不通过证券交易所挂牌交易出售股份。 | 目前仍按原承诺认真履行。 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内未实施现金分红。
青海华鼎实业股份有限公司
法定代表人:于世光
2011年4月29日