北京银行股份有限公司
2011年第一季度报告
§1 重要提示
1.1本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第四届董事会第七次会议审议通过了公司2011年第一季度报告。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人董事长闫冰竹、行长严晓燕、首席财务官杜志红保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：人民币千元
| 2011年3月31日 | 2010年12月31日 | 本报告期比上年度期末增减（%） | |
| 总资产 | 734,241,453 | 733,210,504 | 0.14% |
| 归属于母公司的所有者权益 | 45,101,538 | 42,545,984 | 6.01% |
| 每股净资产（人民币元） | 7.24 | 6.83 | 6.01% |
| 2011年1-3月 | 比上年同期增减（%） | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | -7,370,137 | 33.47% | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（人民币元） | -1.18 | 33.47% | |
| 报告期 (1－3月) | 年初至报告期末 (1－3月) | 本报告期比上年同期增减（%） | |
| 归属于母公司的净利润 | 2,519,913 | 2,519,913 | 20.45% |
| 基本每股收益（人民币元） | 0.40 | 0.40 | 20.45% |
| 稀释每股收益（人民币元） | 0.40 | 0.40 | 20.45% |
| 净资产收益率（%） | 5.59 | 5.59 | 上升0.35个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的净资产收益率（%） | 5.58 | 5.58 | 上升0.34个百分点 |
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期期末余额 | ||
| 营业外收入 | 2,890 | ||
| 营业外支出 | -1,494 | ||
| 营业外收支净额 | 1,396 | ||
| 非经常性损益所得税影响额 | 349 | ||
| 非经常性损益税后影响净额 | 1,047 | ||
2.2不良贷款情况
报告期末，本公司不良贷款余额23.45亿元，比年初增加0.24亿元，不良贷款率0.66%，比年初下降0.03个百分点，不良贷款拨备覆盖率312.12%，比年初提高5个百分点。
2.3 报告期末股东总人数及前十名股东持股表
单位：股
| 股东总数 | 265,497户 | |
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 |
| ING BANK N.V. | 1,000,484,814 | 人民币普通股 |
| 北京市国有资产经营有限责任公司 | 648,163,689 | 人民币普通股 |
| 北京能源投资（集团）有限公司 | 372,207,250 | 人民币普通股 |
| 国际金融公司 | 251,378,094 | 人民币普通股 |
| 中国对外经济贸易信托有限公司 | 140,922,489 | 人民币普通股 |
| 世纪金源投资集团有限公司 | 110,250,000 | 人民币普通股 |
| 北京市华远集团有限公司 | 83,157,032 | 人民币普通股 |
| 北京信息基础设施建设股份有限公司 | 57,000,000 | 人民币普通股 |
| 北京联东投资(集团)有限公司 | 54,800,000 | 人民币普通股 |
| 北京电信投资有限公司 | 53,519,525 | 人民币普通股 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述股东之间本行未知其关联关系 | |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
会计报表中增减变动幅度超过30%的项目及变动原因
单位：人民币千元
| 项目 | 报告期末 | 与上年度期末相比增减幅度（%） | 主要原因 |
| 交易性金融资产 | 11,235,161 | -32.79% | 交易性金融资产减少 |
| 其他资产 | 1,602,761 | 33.09% | 其他资产增加 |
| 应交税费 | 469,867 | 97.49% | 应交税金增加 |
| 应付利息 | 4,572,181 | 32.03% | 应付利息增加 |
| 其他负债 | 4,092,863 | 183.20% | 其他负债增加 |
| 本报告期 | 与上年同期相比增减幅度（%） | 主要原因 | |
| 利息收入 | 7,699,254 | 52.11% | 利息收入增加 |
| 利息支出 | 3,545,849 | 93.70% | 利息支出增加 |
| 手续费及佣金收入 | 466,002 | 84.79% | 手续费及佣金收入增加 |
| 手续费及佣金支出 | 38,991 | 37.03% | 手续费及佣金支出增加 |
| 手续费及佣金净收入 | 427,011 | 90.87% | 手续费及佣金净收入增加 |
| 公允价值变动收益 | 13,765 | -71.00% | 公允价值变动收益减少 |
| 营业税金及附加 | 315,724 | 40.76% | 营业税金及附加增加 |
| 资产减值损失 | 190,555 | - | 资产减值损失去年同期为冲回，本期为计提 |
| 营业外收入 | 2,890 | 650.65% | 营业外收入增加 |
| 营业外支出 | 1,494 | 178.21% | 营业外支出增加 |
| 少数股东损益 | 1,023 | 126.83% | 少数股东损益增加 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5证券投资情况
3.5.1持有其他上市公司发行的股票、权证、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
3.5.2持有开放式基金、封闭式基金情况
□适用 √不适用
3.6 其他需要说明的重大事项
3.6.1 公司持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
3.6.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
√适用 □不适用
（一）中国银联股份有限公司
截至2011年3月31日，本行对中国银联股份有限公司投资4,875万元。
（二）廊坊银行股份有限公司
截至2011年3月31日，本行持有廊坊银行股份有限公司16,421万股，持股比例19.99％。
（三）北京延庆村镇银行股份有限公司
2008年11月25日，本行与其他发起人共同发起设立北京延庆村镇银行股份有限公司。延庆村镇银行注册资本3000万元，本行持股比例为33.33%。
（四）北银消费金融有限公司
2010年2月25日，本行投资成立北银消费金融有限公司，注册资本3亿元人民币，本行持股比例为100%。
（五）中荷人寿保险有限公司
截至2011年3月31 日，本行持有中荷人寿保险有限公司65,000 万股，持股比例50%。
北京银行股份有限公司
法定代表人：闫冰竹
2011年4月29日
证券代码：601169 证券简称：北京银行 公告编号：临2011－14
北京银行股份有限公司
2010年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次会议无否决或修改提案的情况
● 本次会议无新提案提交表决
北京银行股份有限公司（以下简称“北京银行”或“本行”）2010年度股东大会（以下简称“本次大会”）现场会议于2011年4月29日在北京银行桃峪口培训中心召开。本次大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，网络投票时间为2011年4月29日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00。出席本次大会的股东和股东代理人共3,140名，代表有表决权股份4,042,515,435股，占总股本64.91％。其中，参加网络投票的股东和股东代理人2,723名，代表有表决权股份280,831,633股，占总股本的4.51%。本次大会由本行董事会召集，闫冰竹董事长主持会议。本行董事、监事、董事会秘书出席了本次大会，部分高级管理人员列席了会议。北京市天达律师事务所对本次会议进行了见证。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《北京银行股份有限公司章程》（以下简称“《本行章程》”）的规定。
一、经出席会议的股东或股东代理人所持有表决权的股份总数的三分之二以上赞成，以特别决议方式通过了以下议案：
（一）《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 4,042,515,435 | 3,855,875,269 | 163,941,836 | 22,698,330 | 95.38% |
（二）《关于非公开发行股票方案的议案》
1、本次发行股票的种类和面值
中国恒天集团有限公司、中国纺织机械（集团）有限公司回避表决。
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 3,970,030,197 | 3,782,786,396 | 166,562,260 | 20,681,541 | 95.28% |
2、发行方式和发行时间
中国恒天集团有限公司、中国纺织机械（集团）有限公司回避表决。
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 3,970,030,197 | 3,782,769,696 | 166,323,460 | 20,937,041 | 95.28% |
3、募集资金数额及用途
中国恒天集团有限公司、中国纺织机械（集团）有限公司回避表决。
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 3,970,030,197 | 3,782,866,792 | 165,857,160 | 21,306,245 | 95.29% |
4、发行价格及定价方式
中国恒天集团有限公司、中国纺织机械（集团）有限公司回避表决。
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 3,970,030,197 | 3,782,721,192 | 169,729,931 | 17,579,074 | 95.28% |
5、发行对象
中国恒天集团有限公司、中国纺织机械（集团）有限公司回避表决。
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 3,970,030,197 | 3,782,764,096 | 166,328,960 | 20,937,141 | 95.28% |
6、发行数量
中国恒天集团有限公司、中国纺织机械（集团）有限公司回避表决。
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 3,970,030,197 | 3,782,788,396 | 165,900,260 | 21,341,541 | 95.28% |
7、发行股份的锁定期
中国恒天集团有限公司、中国纺织机械（集团）有限公司回避表决。
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 3,970,030,197 | 3,783,112,196 | 165,831,460 | 21,086,541 | 95.29% |
8、上市地
中国恒天集团有限公司、中国纺织机械（集团）有限公司回避表决。
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 3,970,030,197 | 3,782,786,396 | 165,786,060 | 21,457,741 | 95.28% |
9、本次发行前滚存未分配利润的安排
中国恒天集团有限公司、中国纺织机械（集团）有限公司回避表决。
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 3,970,030,197 | 3,782,785,496 | 165,954,360 | 21,290,341 | 95.28% |
10、本次发行决议的有效期限
中国恒天集团有限公司、中国纺织机械（集团）有限公司回避表决。
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 3,970,030,197 | 3,782,786,396 | 166,341,960 | 20,901,841 | 95.28% |
（三）《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 4,042,515,435 | 3,855,569,269 | 159,422,361 | 27,523,805 | 95.38% |
（四）《关于本次非公开发行股票募集资金使用可行性报告的议案》
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 4,042,515,435 | 3,855,463,434 | 159,530,296 | 27,521,705 | 95.37% |
（五）《关于在本次非公开发行股票完成后修改公司章程相关条款的议案》
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 4,042,515,435 | 3,855,410,034 | 159,562,896 | 27,542,505 | 95.37% |
（六）《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》
中国恒天集团有限公司、中国纺织机械（集团）有限公司回避表决。
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 3,970,030,197 | 3,782,776,996 | 160,305,796 | 26,947,405 | 95.28% |
（七）《关于赴香港发行人民币债券的议案》
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 4,042,515,435 | 3,869,589,201 | 159,000,528 | 13,925,706 | 95.72% |
二、经出席会议的股东或股东代理人所持有表决权的股份总数的二分之一以上赞成，以普通决议方式通过了以下议案：
（一）《2010年度董事会工作报告》
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 4,042,515,435 | 3,869,038,701 | 159,317,828 | 14,158,906 | 95.71% |
（二）《2010年度监事会工作报告》
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 4,042,515,435 | 3,869,042,801 | 159,325,428 | 14,147,206 | 95.71% |
（三）《2010年度财务报告》
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 4,042,515,435 | 3,869,040,601 | 159,376,228 | 14,098,606 | 95.71% |
（四）《2011年度财务预算报告》
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 4,042,515,435 | 3,869,314,401 | 159,047,228 | 14,153,806 | 95.72% |
（五）《关于2010年度利润分配预案的议案》
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 4,042,515,435 | 3,869,436,701 | 159,535,924 | 13,542,810 | 95.72% |
（六）《关于聘请2011年度会计师事务所的议案》
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 4,042,515,435 | 3,869,364,701 | 158,997,128 | 14,153,606 | 95.72% |
（七）《关于北京银行股份有限公司资本管理规划的议案》
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 4,042,515,435 | 3,869,402,301 | 158,989,528 | 14,123,606 | 95.72% |
（八）《关于选举Ferdinand Jonkman先生担任董事的议案》
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 4,042,515,435 | 3,869,394,701 | 158,998,928 | 14,121,806 | 95.72% |
（九）《关于选举Bachar Samra先生、Michael Knight Ipson先生担任董事的议案》
1、选举Bachar Samra先生担任董事
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 4,042,515,435 | 3,869,586,615 | 158,841,828 | 14,086,992 | 95.72% |
2、选举Michael Knight Ipson先生担任董事
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 4,042,515,435 | 3,869,586,615 | 158,841,828 | 14,086,992 | 95.72% |
（十）《关于选举王瑞祥先生担任独立董事的议案》
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 4,042,515,435 | 3,868,975,801 | 159,386,028 | 14,153,606 | 95.71% |
（十一）《2010年度独立董事述职报告》
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 4,042,515,435 | 3,868,992,501 | 159,369,328 | 14,153,606 | 95.71% |
（十二）《2010年度关联交易报告》
ING BANK N.V.与北京市国有资产经营有限责任公司回避表决。
| 代表股份数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 赞成比例 | |
| 全体股东 | 2,393,866,932 | 2,220,401,898 | 159,336,428 | 14,128,606 | 92.75% |
本次股东大会经北京市天达律师事务所现场见证，并出具《法律意见书》认为：本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格均合法有效；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
特此公告。
北京银行股份有限公司董事会
2011年4月29日