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    申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF)招募说明书
    申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF)份额发售公告
    申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF)基金合同(摘要)
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    申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF)份额发售公告
    2011-05-11       来源:上海证券报      

      基金管理人:申万菱信基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司

      重要提示

      1、申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)的募集已于2011年4月11日获中国证监会证监许可【2011】525号文核准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。

      2、本基金为上市契约型、开放式股票型证券投资基金。

      3、本基金自2011年5月16日至2011年6月10日,通过申万菱信基金管理有限公司(以下简称“本公司”)直销中心和中国工商银行、申银万国证券股份有限公司以及其他代销机构的代销网点公开发售。

      4、本基金通过场外、场内两种方式公开发售。场外将通过基金管理人的直销中心及基金场外代销机构的代销网点发售,场内将通过深圳证券交易所内具有基金代销业务资格的会员单位发售。本基金募集期结束前获得基金代销业务资格的会员单位也可代理场内基金份额的发售。

      5、本基金的认购代码为:163110,本基金场内认购的基金简称为申万量化。

      6、本基金的发售期为 2011年5月16日至2011年6月10日。

      7、本基金的募集规模下限为2亿份。

      8、本基金向中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者及合格的境外机构投资者(QFII)募集(法律、法规、规章及其他有关规定禁止投资证券投资基金的除外)。个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人;机构投资者指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织;合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。

      9、本基金注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。投资者欲通过场外认购本基金,须开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式基金账户的,则不需要再次办理开户手续。募集期内本公司直销中心和指定的基金销售代理机构网点同时为投资者办理场外认购的开户和认购手续;投资者欲通过场内认购本基金,应使用深圳交易所A股账户或基金账户,已经有该类账户的投资者不需另行开立。募集期内具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位为投资者办理场内认购的开户和认购手续。

      10、本基金《基金合同》生效后,基金管理人将根据有关规定,申请本基金基金份额的上市交易。上市交易的有关事项将另行公告。

      11、投资者在募集期内可多次认购本基金。认购申请一经销售机构受理,不可以撤销。 

      12、本基金场外认购采取金额认购的方式,场内认购采取份额认购的方式。认购费在认购时收取并由投资者承担,可用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

      13、本基金场外认购首次单笔认购最低金额为人民币1,000元,(含认购费,下同),追加认购的单笔认购最低金额为人民币1,000元。本基金通过具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位进行场内认购的单笔最低认购份额为1,000份,超过1,000份的须是1,000份的整数倍,且每笔认购最大不得超过99,999,000份。

      当发生末日比例配售的情形时,认购申请确认份额不受认购最低限额的限制。

      14、投资者认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有,其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。

      15、销售机构(指本公司的直销中心和代销机构的代销网点)对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接受了认购申请,申请的成功与否应以基金注册登记机构的确认结果为准。投资者可在《基金合同》生效后第2天起到原认购网点打印认购成交确认凭证或查询认购成交确认信息。 

      16、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2011年5月11日中国证券报、上海证券报和证券时报上的《申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF)招募说明书》。

      17、本基金的《基金合同》、《招募说明书》、《托管协议》及本公告将同时发布在本公司网站(www.swsmu.com)和中国工商银行网站(www.icbc.com.cn)。投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金募集的相关事宜。

      18、各代销机构代销本基金的营业网点以及开户和认购等事项详见各代销机构相关的业务公告。

      19、在募集期内,本基金有可能新增代销机构,敬请留意近期本公司及各代销机构的公告,或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询。

      20、对位于未开设代销网点的地区的投资者,可拨打本公司的客户服务电话+86-400 880 8588(免长途话费)或+86-21-962299及直销专线电话+86-21-23261088或代销机构客户服务电话垂询认购事宜。对认购金额在500万元(含)人民币以上的机构投资者和100万元(含)人民币以上的个人投资者,经预约,本公司可提供上门服务。

      21、风险提示:

      本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回本基金产生的流动性风险,本基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

      24、本公司可综合各种情况对募集安排做适当调整。

      

      第一部分 本次募集的基本情况

      一、基金名称和代码

      基金全称:申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF)。

      场外基金简称:申万量化

      场内基金简称:申万量化

      基金代码:163110

      二、基金的类型、运作方式与类别

      上市契约型开放式股票型证券投资基金

      三、基金存续期限

      不定期

      四、基金份额面值

      每份基金份额初始发售面值为1.00元人民币。

      五、募集规模

      本基金最低募集规模为2亿份。

      六、募集对象

      本基金向中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者及合格的境外机构投资者(QFII)募集(法律、法规和规章禁止投资证券投资基金的除外)。

      七、募集方式

      投资者可通过场内认购和场外认购两种方式认购本基金。

      八、认购账户

      投资者欲通过场外认购本基金,须开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式基金账户的,则不需要再次办理开户手续。募集期内本公司直销中心和指定的基金销售代理机构网点同时为投资者办理场外认购的开户和认购手续。

      投资者欲通过场内认购本基金,应使用深圳交易所A股账户或基金账户,已经有该类账户的投资者不需另行开立。募集期内具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位为投资者办理场内认购的开户和认购手续。

      九、认购申请的确认

      投资者对本基金的认购申请可能全部确认或部分确认,认购申请成功与否及其确认情况应以本基金《基金合同》生效后基金注册登记机构的确认为准。投资者可在《基金合同》生效后第2个工作日起到各销售网点查询确认情况和认购的基金份额。

      十、销售机构

      1、场外销售机构

      (1)申万菱信基金管理有限公司直销中心

      地址:上海市淮海中路300号,香港新世界大厦40层

      邮编:200021

      客户服务电话:+86-21-962299或400-880-8588

      传真:+86-21- 23261088

      网址:www.swsmu.com

      (2)中国工商银行股份有限公司

      中国工商银行在全国各省市自治区的37个一级分行的18000多个理财网点为机构和个人投资者办理开户和认购业务。

      在发售期间,投资者可以拨打中国工商银行客户服务电话:95588,或访问中国工商银行网址www.icbc.com.cn,进行相关查询。

      (3) 中国建设银行股份有限公司

      中国建设银行在全国各省、自治区、直辖市(港澳台除外)的近14000个中国建设银行股份有限公司的指定网点为投资者办理开户和认购业务。

      在发售期间,投资者可以拨打建设银行客户服务电话:95533,或访问中国建设银行网址www.ccb.com,进行相关查询。

      (4)中国农业银行股份有限公司

      中国农业银行在全国各省市自治区的37个一级分行的2万余个网点为机构和个人投资者办理开户和认购业务。

      在发售期间,投资者可以拨打中国农业银行客户服务电话:95599,或访问中国农业银行网址www.abchina.com,进行相关查询。

      (5)交通银行股份有限公司

      交通银行在全国134个城市的2700余家营业网点为投资者办理开户和认购业务。

      在发售期间,投资者可以拨打交通银行客户服务电话:95559,或访问交通银行网址www.bankcomm.com,进行相关查询。

      (6)上海浦东发展银行股份有限公司

      浦发银行在以下35个分行的630余家指定营业网点办理基金的开户、认购等业务:上海、北京、杭州、宁波、南京、温州、苏州、重庆、广州、深圳、昆明、芜湖、天津、郑州、大连、济南、成都、西安、沈阳、武汉、青岛、太原、长沙、哈尔滨、南宁、南昌、乌鲁木齐、长春、呼和浩特、合肥、兰州、石家庄、福州、贵阳、厦门等。

      在发售期间,投资者可以拨打浦发银行客户服务电话:95528,或访问浦发银行网址www.spdb.com.cn,进行相关查询。

      (7)中国民生银行股份有限公司

      民生银行在北京、上海、广州、武汉、大连、杭州、南京、太原、石家庄、重庆、西安、福州、汕头、济南、深圳、宁波、成都、天津、昆明、泉州、苏州、青岛、温州、厦门、郑州、长沙、长春、合肥、南昌和南宁30家分行的400多个网点为投资者办理开户和认购业务。

      在发售期间,投资者可以拨打中国民生银行客户服务电话:95568,或访问中国民生银行网址www.cmbc.com.cn,进行相关查询。

      (8)华夏银行股份有限公司

      华夏银行遍布全国的28家分行349家营业机构,为机构和个人投资者办理开户和认购业务。

      在本基金认购期间,华夏银行在以下47个城市的营业网点为投资者办理开户、认购及其他业务:北京、杭州、呼和浩特、福州、天津、玉溪支行、宁波、南宁、常州、绍兴、镇江、长沙、厦门、泉州、保定、南通、鄂尔多斯、鞍山、南京、苏州、无锡、唐山、温州、东营、上海、台州、襄樊、深圳、包头、济南、青岛、烟台、聊城、合肥、石家庄、东莞、昆明、佛山、太原、广州、大连、武汉、沈阳、重庆、成都、西安、乌鲁木齐投资者可以拨打华夏银行客户服务统一咨询电话:95577,或拨打各城市分行咨询电话,网址:www.hxb.com.cn。

      (9)上海农村商业银行股份有限公司

      上海农商银行将在上海市内323个网点为投资者办理开户和认购业务。

      在本基金发售期间,投资者可以拨打962999银行客户服务电话,或拨打各营业网点咨询电话,或访问上海农村商业银行网站www.shrcb.com,进行相关查询。

      (10)申银万国证券股份有限公司

      在本基金认购期间,申银万国证券在以下15个省、4个直辖市、3个自治区的56个城市145家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:上海、宁波、杭州、温州、嘉兴、衢州、桐乡、金华、瑞安、合肥、南京、无锡、靖江、扬州、南通、苏州、镇江、泰兴、句容、成都、眉山、崇州、温江、泸州、长沙、武汉、浠水、襄樊、宜昌、宜城、黄石、南昌、九江、上饶、深圳、广州、珠海、福州、厦门、南宁、海口、北京、天津、青岛、莱西、沈阳、大连、长春、哈尔滨、本溪、西安、重庆、贵阳、石家庄、郑州、呼和浩特、乌鲁木齐。

      投资者可以拨打申银万国证券客服电话95523或4008895523,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站:www.sywg.com。

      (11)中信建投证券有限责任公司

      中信建投证券有限责任公司在以下20 个省、市,64个城市的116 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:

      北京、上海、天津、重庆、深圳、广州、佛山、清远、潮州、揭阳、海口、沈阳、大连、鞍山、锦州、长春、大安、哈尔滨、阿城、武汉、黄石、荆州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、长沙、株洲、张家界、上饶、郴州、成都、邛崃、简阳、泸州、广元、合川、黔江、南京、江宁、常州、泰州、兴化、苏州、连云港、杭州、宁波、福州、福清、厦门、南昌、吉安、赣州、瑞金、南康、济南、淄博、烟台、青岛、石家庄、辛集、西安、兰州、金昌。

      在发售期间,投资者可以拨打中信建投证券有限责任公司客户服务电话400-8888-108,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问中信建投证券有限责任公司网站www.csc108.com,进行相关查询。

      (12)海通证券股份有限公司

      海通证券在以下55个主要城市的124家营业部57个服务部共181个营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:深圳、武汉、沈阳、大连、上海、杭州、上虞、北京、长春、吉林、辽源、青岛、广州、汕头、济南、烟台、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、合肥、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、扬州、福州、海口、昆明、贵阳、遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、石家庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐、常熟、芜湖、金昌、兰州、南宁、青岛、咸阳。在发售期间,投资者可以拨打海通证券有限责任公司客户服务电话021-962503,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问海通证券有限责任公司网站www.htsec.com,进行相关查询。

      (13)国泰君安证券股份有限公司

      国泰君安证券股份有限公司在以下28个省、市、自治区100个主要城市的188家营业网点接受办理投资者的注册开放式基金账户和认购业务:

      北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、平湖、广州、汕头、顺德、东莞、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、余姚、绍兴、衢州、台州、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐。

      在发行期间,投资者可以拨打国泰君安证券股份有限公司咨询电话:4008888666,或拨打各城市营业网点咨询电话。

      (14)招商证券股份有限公司

      招商证券股份有限公司在以下的31个主要城市的81家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:北京、上海、南京、杭州、无锡、武汉、广州、哈尔滨、沈阳、成都、扬州、东莞、珠海、昆明、南宁、佛山、长沙、合肥、福州、深圳、桂林、天津、苏州、西安、柳州、济南、重庆、青岛、郑州、温州、南昌。

      在发行期间,投资者可以拨打招商证券股份有限公司咨询电话:95565、4008888111,或拨打各城市营业网点咨询电话。

      (15)中国银河证券股份有限公司

      本基金在中国银河证券以下70个城市的219家营业网点接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务:北京、天津、石家庄、秦皇岛、太原、晋中、临汾、呼和浩特、包头、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、扬州、苏州、杭州、嘉兴、绍兴、湖州、德清、金华、兰溪、台州、温州、丽水、合肥、马鞍山、福州、南昌、烟台、郑州、武汉、襄樊、宜昌、荆门、长沙、广州、佛山、顺德、汕头、湛江、中山、廉江、南宁、桂林、海口、重庆、江津、成都、昆明、西安、兰州、西宁、乌鲁木齐、银川、大连、宁波、厦门、青岛、济南、深圳、珠海、东莞、揭阳、贵阳、漳州、上虞、衢州、潍坊。

      投资者可以拨打中国银河证券咨询电话:4008-888-888,或拨打各城市营业网点咨询电话。公司网站:www.chinastock.com.cn。

      (16)广发证券股份有限公司

      广发证券在以下78个城市的189个营业网点为投资人办理开户和认购业务:广州、北京、武汉、荆州、黄石、宜昌、济南、烟台、青岛、东营、合肥、石家庄、保定、秦皇岛、张家口、郑州、天津、长春、沈阳、吉林、辽阳、锦州、葫芦岛、廊坊、哈尔滨、太原、上海、杭州、绍兴、温州、宁波、无锡、南京、南通、苏州、深圳、海口、珠海、汕头、佛山、中山、湛江、昆明、重庆、南宁、兰州、西安、福州、厦门、南平、顺德、东莞、肇庆、清远、惠州、梅州、台山、韶关、普宁、南海、高明、开平、新会、江门、罗定、云浮、南雄、英德、连州、高要、廉江、泉州等。

      在本基金发售期间,投资者可以拨打961133公司客户服务电话,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问广发证券公司网站http://www.gf.com.cn,进行相关查询。

      (17)光大证券股份有限公司

      光大证券股份有限公司在以下33个城市49个营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务: 北京、天津、哈尔滨、黑河、大庆、齐齐哈尔、长春、沈阳、上海、深圳、福州、佛山、江门、武汉、长沙、东莞、惠州、海口、顺德、广州、南宁、湛江、重庆、成都、遵义、内江、乌鲁木齐、昆明、西安、南京、丹阳、太原、济南。

      在募集期间,投资人可以拨打光大证券股份有限公司客户服务电话:10108998或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问光大证券股份有限公司网址www.ebscn.com,进行相关查询。

      (18)国元证券股份有限公司

      国元证券股份有限公司在以下43个城市68个营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户。

      申(认)购、赎回、转换等业务:北京、大连、天津、沈阳、青岛、上海、无锡、杭州、深圳、重庆、广州、中山、铜陵、马鞍山、滁州、蚌埠、淮南、宿州、芜湖、宣城、六安、巢湖、安庆、阜阳、淮北、合肥、桐城、望江、怀远、庐江、全椒、天长、亳州、界首、颖上、太和、蒙城、霍山、砀山、泗县、萧县、南陵、黄山。

      发行期间,投资者可通过以下途径咨询有关详情:国元证券网站:www.gyzq.com.cn, 客服电话:400 8888 777或95578;安徽省内客服电话:96888。

      (19)信达证券股份有限公司

      信达证券在以下32个主要城市的68家营业网点接受办理投资者的开放式基金账户开户、认购、申购、赎回等业务:

      北京、上海、天津、成都、杭州、海口、南京、常州、深圳、广州、湛江、茂名、蚌埠、沈阳、大连、盘锦、辽阳、本溪、丹东、阜新、葫芦岛、朝阳、营口、佛山、铁岭、锦州、太原、福州、郑州、青岛、义乌、石家庄。

      在本基金发售期间,投资者可以拨打400-800-8899公司客户服务电话,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问www.cindasc.com公司网站,进行相关查询。

      (20)中航证券有限公司

      中航证券有限公司在京、津、沪、渝、粤、闽、浙、桂、苏、甘、辽、赣、陕、豫、鲁、鄂、滇等全国主要省市设有32家证券营业部为投资者办理开户和认购业务。在本基金发售期间,投资者可以拨打中航证券有限公司客户服务电话400-8866-567,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问中航证券有限公司网站http://www.scstock.com/,进行相关查询。

      (21)国信证券股份有限公司

      国信证券在以下43个主要城市的64家营业网点为投资者办理开户和认购业务:深圳、北京、上海、广州、佛山、惠州、珠海、肇庆、天津、成都、绵阳、宜宾、重庆、福州、厦门、长春、大连、哈尔滨、烟台、青岛、长沙、武汉、西安、南京、杭州、萧山、义乌、无锡、宁波、昆明、合肥、沈阳、太原、郑州。

      在发行期间,投资者可以拨打国信证券客户服务热线:95536,或拨打各城市营业网点咨询电话。

      (22)华融证券股份有限公司

      华融证券在以下23个主要城市的29家营业网点为投资者办理开户和认购业务:北京、上海、广州、深圳、武汉、西安、福州、南京、昆明、长沙、株洲、娄底、衡阳、常德、重庆、成都、合肥、沈阳、太原、天津、乌鲁木齐、阿克苏、克拉玛依。

      在发行期间,投资者可以拨打华融证券客户服务热线:010-58568118,或拨打各城市营业网点咨询电话。

      (23)长江证券股份有限公司

      在本基金认购期间,长江证券在以下60个城市90个营业网点为投资者办理开户和认购业务:北京、天津、保定、太原、沈阳、大连、哈尔滨、齐齐哈尔、大庆、上海、南京、泰州、无锡、杭州、慈溪、台州、合肥、南昌、福州、厦门、泉州、济南、青岛、郑州、新乡、武汉、襄樊、谷城、鄂州、孝感、黄冈、黄石、咸宁、荆州、公安、松滋、宜昌、宜都、恩施、十堰、丹江口、随州、荆门、钟祥、京山、仙桃、天门、长沙、广州、江门、佛山、惠州、东莞、深圳、南宁、重庆、成都、西安、乌鲁木齐、库尔勒。

      投资者可以拨打长江证券客户服务热线:95579或4008-888-999,也可以拨打各城市营业网点咨询电话,或访问长江证券客户服务网站:www.95579.com。

      (24)国联证券股份有限公司

      国联证券股份有限公司在以下13个城市的23个营业网点为投资者办理基金销售业务:无锡、宜兴、江阴、上海、杭州、南京、广州、北京、镇江、常州、南通、苏州、泰州。

      投资者可以拨打国联证券客户服务热线:0510-82588168,也可以拨打各城市营业网点咨询电话,或访问国联证券客户服务网站:www.glsc.com.cn。

      (25)安信证券股份有限公司

      安信证券在以下45个城市112个网点办理对所有投资者的开户和认购等业务:哈尔滨、大连、沈阳、长春、北京、天津、上海、重庆、青岛、苏州、南京、镇江、常熟、成都、绵阳、内江、宜宾、杭州、嘉兴、宁波、武汉、合肥、娄底、南昌、厦门、昆明、海口、广州、深圳、佛山、汕头、汕尾、潮州、梅州、韶关、茂名、河源、肇庆、东莞、揭阳、清远、四会、阳江、中山、江门。

      如在募集期内新增代销机构,本公司将另行公告。

      2、场内销售机构

      (1)申银万国证券股份有限公司及其他具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位。

      (2)本基金募集结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可通过深圳证券交易所系统办理本基金的场内认购业务。

      十一、募集时间安排与《基金合同》生效

      本基金的募集期为2011年5月16日至2011年6月10日。 本基金管理人可以根据认购的情况提前终止或延迟募集期,但募集期最多不超过3个月。如遇突发事件,以上基金募集时间可以适当调整。

      在本基金的募集期内,在净认购金额达到或超过人民币2亿元,且基金份额持有人不少于200人的条件下,本基金管理人可以根据法律法规及《招募说明书》决定停止本基金的基金份额募集,并在聘请法定验资机构验资后向中国证监会办理本基金的备案手续。本基金管理人办理完毕本基金备案手续后,《基金合同》生效。若未达到法定备案条件,本基金将在自《招募说明书》公告之日起的3个月内继续发售。若3个月日期届满,本基金仍未达到法定备案条件,则《基金合同》不能生效。本基金管理人承担全部募集费用,并将已募集资金加计银行同期活期存款利息在募集期结束后30日内退还给基金认购人。

      若《基金合同》生效,投资者的认购资金在募集期间形成的利息收入折算成认购的基金份额,归投资者所有。认购资金利息以注册登记机构的确认结果为准。利息折成认购基金的份额不收取认购费、不受最低认购份额数限制。

      

      第二部分 发售方式及相关规定

      一、场外认购

      1、认购方式

      本基金的场外认购采用全额缴款、金额认购的方式。

      2、认购费率(下转B18版)