证券代码：兴业证券 证券简称：601377 公告编号：临2011-018

  兴业证券股份有限公司

  董事会2011年第四次

  临时会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

  兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会2011年第四次临时会议通知于2011年5月5日，以电子邮件方式和书面方式向全体董事发出，会议于2011年5月9日以通讯方式召开。公司现有董事11名，截至2011年5月9日17：00时，共收到董事表决票11票，出席会议的董事人数为全体董事人数的100%，符合《公司法》和公司章程的规定。会议以记名投票方式审议通过了以下决议：

  1. 会议审议并表决通过了《兴业证券股份有限公司治理专项活动自查报告和整改计划》及所附《兴业证券股份有限公司治理专项活动的自查问答》。

  同意公司根据相关要求将该自查报告和整改计划进行公告并接受投资者和社会公众评议。

  表决结果：同意11票，无反对和弃权票，同意票数为全体董事人数的100%。

  2. 会议审议并表决通过了《兴业证券股份有限公司董事会秘书工作制度（修订）》。

  同意公司根据《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法（修订）》及《证券公司董事、监事及高级管理人员任职资格管理办法》等有关规定，对《兴业证券股份有限公司董事会秘书工作制度》的修订，《兴业证券股份有限公司董事会秘书工作制度（修订）》自董事会审议通过之日起生效。

  表决结果：同意票11票，无反对和弃权票，同意票数为全体董事人数的100%。

  3. 会议审议并表决通过了《关于增加兴业证券股份有限公司融资融券业务总规模的议案》。

  同意公司开展融资融券业务的总规模严格控制在监管部门规定的范围之内，公司融资融券业务的总规模由原先的10亿增加至20亿，并同意授权公司经营管理层在上述额度范围内根据业务进展决定实际使用额度,合理分配融资、融券分额度。

  表决结果：同意票11票，无反对和弃权票，同意票数为全体董事人数的100%。

  特此公告。

  兴业证券股份有限公司董事会

  2011年5月10日

  证券代码：兴业证券 证券简称：601377 公告编号：临2011-019

  兴业证券股份有限公司

  玉麒麟2号消费升级集合资产

  管理计划获批的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

  2011年5月10日，公司收到中国证监会《关于核准兴业证券股份有限公司设立兴业证券玉麒麟2号消费升级集合资产管理计划的批复》（证监许可［2011］647号）文件，核准公司设立兴业证券玉麒麟2号消费升级集合资产管理计划（以下简称本计划）。本计划类型为非限定性集合资产管理计划，存续期为10年。本计划推广期间和存续期间募集资金规模上限均为10亿份（含管理人自有资金投入所持份额），计划参与人数上限为200人，单个客户的最低参与金额为100万元。本计划将于近期在公司各营业网点发行。

  特此公告。

  兴业证券股份有限公司

  董事会

  2011年5月10日