证券代码：600690 证券简称：青岛海尔 公告编号：临2011-019

  青岛海尔股份有限公司

  股改限售流通股上市公告

本公司及董事全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要提示：

1、本次限售流通股上市数量为：440,777,550股

2、本次限售流通股上市日期为：2011年5月17日

3、本次上市后限售流通股剩余数量为：0股

一、股改方案的相关情况

（一）青岛海尔股份有限公司（以下简称“青岛海尔”或“公司”）股改于2006年4月10日经相关股东会议通过，以2006年5月15日作为股权登记日实施，于2006年5月17日实施后首次复牌。

（二）公司股改方案无追加对价安排。

二、股改方案中关于限售流通股上市的有关承诺

（一）非流通股股东的承诺

公司全体非流通股股东（包括海尔集团公司、海尔电器国际股份有限公司、青岛市二轻集体企业联社）承诺将遵守法定承诺义务。除此之外，海尔集团公司特别承诺：

1、海尔集团公司以及海尔电器国际股份有限公司持有的青岛海尔股份，在获得上市流通权之日起六十个月内将不通过证券交易所挂牌交易方式出售。

2、在股权分置改革实施完成后，根据相关法律、法规之规定，启动青岛海尔股权激励方案研究论证工作。

3、在股权分置改革实施完成后，就如何解决海尔集团公司控制的青岛海尔空调电子有限公司、合肥海尔空调器有限公司、武汉海尔电器股份有限公司、贵州海尔电器有限公司与青岛海尔之间存在的同业竞争问题，根据相关法律、法规之规定，尽快与青岛海尔达成协议。

4、在股权分置改革实施完成后，就如何减少海尔集团公司控制的青岛海尔工贸有限公司等42家工贸公司与青岛海尔的关联交易问题，尽快提出解决方案。

（二）承诺的履行情况

公司全体非流通股股东均严格遵守法定承诺义务。除此之外，海尔集团公司对特别承诺的履行情况如下：

1、自海尔集团公司作出特别承诺以来，海尔集团公司以及海尔电器国际股份有限公司未减持其持有的青岛海尔股份。

2、海尔集团公司积极支持青岛海尔股权激励方案的研究论证工作。《青岛海尔股份有限公司首期股票期权激励计划（草案修订稿）》已经于2009年9月30日经青岛海尔2009年第一次临时股东大会审议通过；《青岛海尔股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案修订稿）》已经于2011年1月31日经青岛海尔2011年第一次临时股东大会审议通过。

3、2006年9月25日，海尔集团公司与青岛海尔签署股权转让合同，海尔集团公司分别向青岛海尔转让其持有的青岛海尔空调电子有限公司75%的股权、合肥海尔空调器有限公司80%的股权、武汉海尔电器股份有限公司60%的股份、贵州海尔电器有限公司59%的股权。截至2007年5月15日，上述股权/股份转让全部完成工商变更登记；青岛海尔空调电子有限公司、合肥海尔空调器有限公司、武汉海尔电器股份有限公司、贵州海尔电器有限公司均变更为青岛海尔的控股子公司。

4、2006年12月22日，青岛海尔第五届董事会第十三次会议审议通过《青岛海尔股份有限公司关于设立重庆海尔家电销售有限公司及42家分公司的议案》，自2007年1月1日起，青岛海尔及其控股子公司范围内生产的相关产品在境内将通过重庆海尔家电销售有限公司及其42家分公司进行销售。重庆海尔家电销售有限公司及其42家分公司已依法设立并实现正常运营，人员、机构等完全独立于海尔集团公司控制的青岛海尔工贸有限公司等42家工贸公司。

公司全体非流通股股东均严格履行了其在股改中作出的承诺。

三、股改方案实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况

（一）股改实施后至今，未发生因分配、转增导致的公司股本结构变化。

（二）股改实施后至今，发生的除分配、转增以外的公司股本结构变化情况

1、2007年5月17日，公司第一次安排股改限售流通股上市流通，上市数量为13,364,701股（全部系由青岛市二轻集体企业联社持有）。上市流通后，公司股本结构变更为：有限售条件流通股440,777,550股，占公司总股本的36.84%；无限售条件流通股755,694,873股，占公司总股本的63.16%。

2、经中国证券监督管理委员会证监公司字[2007]57号文件核准，公司于2007年5月22日向海尔集团公司非公开发行142,046,347股人民币普通股。发行完成后，公司总股本由1,196,472,423股变更为1,338,518,770股。公司股本结构变更为：有限售条件流通股582,823,897股，占公司总股本的43.54%；无限售条件流通股755,694,873股，占公司总股本的56.46%。

3、2010年5月24日，公司安排非公开发行有限售条件流通股上市流通，上市数量为142,046,347股。上市流通后，公司股本结构变更为：有限售条件流通股440,777,550股，占公司总股本的32.93%；无限售条件流通股897,741,220股，占公司总股本的67.07%。

4、根据公司2009年第一次临时股东大会于2009年9月30日审议通过的《青岛海尔股份有限公司首期股票期权激励计划（草案修订稿）》，公司向41名经考核合格的激励对象定向发行人民币普通股，行权股份的上市时间为2010年12月29日。公司总股本由1,338,518,770股变更为1,339,961,770股。公司股本结构变更为：有限售条件流通股440,777,550股，占公司总股本的32.89%；无限售条件流通股899,184,220股，占公司总股本的67.11%。

（三）股改实施后至今，各股东持有限售流通股的变化情况

单位：股

股东名称	股改实施后		历次变动情况			截至本公告日
	持有限售流通股数量	占总股本比例（注一）	变动时间	变动原因	变动数量	剩余限售流通股数量	占总股本比例（注二）
海尔电器国际股份有限公司	314,671,206	26.30%	无			314,671,206	23.48%
海尔集团公司	126,106,344	10.54%	2007-05-22	2007年非公开发行新股	＋142,046,347	126,106,344	9.41%
			2010-05-24	2007年非公开发行限售股上市流通	－142,046,347
青岛市二轻集体企业联社	13,364,701	1.12%	2007-05-17	第一次股改限售股上市流通	－13,364,701	0	0

注一：该总股本为完成股改当日公司的总股本1,196,472,423股；

注二：该总股本为公司截至本公告日的总股本1,339,961,770股。

四、大股东占用资金的解决安排情况

青岛海尔大股东不存在占用上市公司资金情形。

五、保荐机构核查意见

公司保荐机构对此次公司股改有限售条件流通股上市流通相关事宜进行了核查，核查后保荐机构认为，青岛海尔相关股东履行了股权分置改革中做出的承诺，公司董事会提出的本次有限售条件的流通股上市申请符合相关规定。

六、本次限售流通股上市情况

1、本次限售流通股上市数量为440,777,550股。

2、本次限售流通股上市日期为2011年5月17日。

3、限售流通股上市明细清单

单位：股

序号	股东名称	持有限售流通股数量	持有限售流通股占公司总股本比例（注三）	本次上市数量	剩余限售流通股数量
1	海尔电器国际股份有限公司	314,671,206	26.30%	314,671,206	0
2	海尔集团公司	126,106,344	10.54%	126,106,344	0

注三：该总股本为完成股改当日公司的总股本1,196,472,423股。

4、本次限售流通股上市情况与股改说明书所载情况一致。

七、此前限售流通股上市情况

本次限售流通股上市为公司第二次安排股改限售流通股上市。2007年5月17日，公司第一次安排股改限售流通股上市流通，上市数量为13,364,701股。

八、股本变动结构表

单位：股		本次上市前	变动数	本次上市后
有限售条件的流通股份	其他境内法人持有股份	440,777,550	－440,777,550	0
	有限售条件的流通股份合计	440,777,550	－440,777,550	0
无限售条件的流通股份	A股	899,184,220	＋440,777,550	1,339,961,770
	无限售条件的流通股份合计	899,184,220	＋440,777,550	1,339,961,770
股份总额		1,339,961,770		1,339,961,770

特此公告。

青岛海尔股份有限公司董事会

2011年5月11日

备查文件：

1、公司董事会签署的有限售条件的流通股上市流通申请表

2、保荐机构核查意见书